業(yè)務(wù)流程圖及風(fēng)險(xiǎn)控制管理文檔(完整版)
【正文】 庫對應(yīng) 。 ? 實(shí)際業(yè)務(wù)中使用的表單是否與流程規(guī)范相符，表單上留下的簽認(rèn)痕跡是否與流程中要求的崗位一致。 K 三、業(yè)務(wù)流程圖要素解讀 A SAP功能 流程中使用 ERP系統(tǒng)執(zhí)行的功能步驟。 D 功能步驟 流程圖的功能步驟。03收集用戶意見04起草總結(jié)報(bào)告05提出驗(yàn)收申請，報(bào)信息管理部門06組織業(yè)務(wù)主管部門（含專業(yè)公司）、項(xiàng)目建設(shè)單位. . .通過 不通過07相關(guān)資料送有關(guān)部門歸檔，并提供電子文檔，上載. . .結(jié)束上線驗(yàn)收總結(jié)報(bào)告B1BK1項(xiàng)目機(jī)構(gòu)項(xiàng)目機(jī)構(gòu)項(xiàng)目機(jī)構(gòu)項(xiàng)目機(jī)構(gòu)項(xiàng)目機(jī)構(gòu)項(xiàng)目機(jī)構(gòu)信息管理部門信息管理部門項(xiàng)目機(jī)構(gòu)項(xiàng)目文檔驗(yàn)收申請風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 流程名稱 控制要求 必備步驟 負(fù)責(zé)人 組織機(jī)構(gòu) 是業(yè)務(wù)發(fā)起到結(jié)束，在公司內(nèi)部橫向或縱向“流轉(zhuǎn)”的一系列相互關(guān)聯(lián)的、端到端的管理與操作活動，主要反映的是工作程序、管理權(quán)限和管控要求等，體現(xiàn)價(jià)值的創(chuàng)造、實(shí)現(xiàn)與保障的過程。 主要內(nèi)容 一、 內(nèi)部控制簡介 二、流程管理的內(nèi)容和作用 三、業(yè)務(wù)流程圖要素解讀 四、風(fēng)險(xiǎn)控制文檔要素解讀 流程管理是內(nèi)控體系建設(shè)的重要內(nèi)容 ， 是適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化 ， 實(shí)施有效控制的重要手段 ， 可以提高效率 、 防控風(fēng)險(xiǎn) 、 降低成本 ， 是規(guī)范運(yùn)作 、 實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的必然選擇 ， 是集團(tuán)公司建設(shè)綜合性國際能源公司的基礎(chǔ)保障 。 內(nèi)部控制體系評價(jià)的概念 一、內(nèi)部控制簡介 內(nèi)部控制評價(jià)的概念包含了以下兩方面的內(nèi)容： 1. 內(nèi)部控制體系評價(jià)的目標(biāo) 開展內(nèi)部控制體系評價(jià)的基本目標(biāo)是確定內(nèi)部控制的有效性。通過各單位評價(jià)，為各單位發(fā)表內(nèi)控有效性聲明提供依據(jù)。 二、流程管理的內(nèi)容和作用 建立完善：符合業(yè)務(wù)實(shí)際、滿足風(fēng)險(xiǎn)控制要求、涵蓋經(jīng)營管理 全部工作的業(yè)務(wù)流程。 流程圖由功能、事件、組織單元、崗位、組、紙質(zhì)文檔、電子文檔、應(yīng)用系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)、控制等對象及其之間的連線關(guān)系組成；其中，功能（即流程步驟）與事件是流程的主線。 G G 流程接口 引用其他流程作為此流程的前驅(qū) /中間 /后繼流程。 職能部門 步驟執(zhí)行崗位 流程步驟 流程接口 判斷事件 流程風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識 流程控制標(biāo)識 實(shí)施證據(jù)表單 應(yīng)用系統(tǒng) 三、業(yè)務(wù)流程圖要素解讀 21 符號名稱 圖形符號 說明 功能 （步驟） 描述業(yè)務(wù)活動步驟的內(nèi)容一般為： “ 動作 +對象 /結(jié)果 ” ，如“ 編制出庫單 ” 、 “ 審核費(fèi)用申請 ” 處理代碼表示流程步驟執(zhí)行的順序編號，例如 “ 01” 事件 業(yè)務(wù)活動過程中的事件點(diǎn)，如：開始、結(jié)束 描述流程運(yùn)行過程中所發(fā)生的狀態(tài)改變，如：通過、不通過 風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識 以編號形式體現(xiàn)流程中不同主題的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息 控制標(biāo)識 以編號形式體現(xiàn)不同主題風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對應(yīng)的控制點(diǎn)信息 邏輯符號 與：兩個(gè)以上事件（功能）都必須產(chǎn)生； 或：兩個(gè)以上事件（功能）至少有一個(gè)產(chǎn)生 異或：兩個(gè)以上事件（功能）有且只有一個(gè)產(chǎn)生 C arries out S upports C arries out S upports C arries out S upports C arries out S upports C arries out S upports C arries out S upports C arries out S upports C arries out S upports C arries out S upports C arries out S upports O therOrganizati....功能C arries out S upports C arries out S upports C arries out S upports C arries out S upports C arries out S upports C arries out S upports C arries out S upports C arries out S upports C arries out S upports C arries out S upports O therOrganizati....事件Caries out Supports Caries out Supports Caries out Support
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