【正文】 HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 安全 檢查 （ S C L ）分析 記錄 表區(qū) 域 / 工 藝過(guò) 程： 裝置 / 設(shè)備 / 設(shè) 施： 分析人 員 ： 日期： 序號(hào)檢查項(xiàng) 目及 標(biāo) 準(zhǔn) 產(chǎn) 生偏差的主要后果現(xiàn) 有安全控制措施 L S 風(fēng)險(xiǎn) 度（ R ）建 議 改正 /控制措施43 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 故障假設(shè)分析（ WI） ? 是對(duì)工藝過(guò)程或操作的危害分析方法 。 （ 3） 分析差異（危害），提出改正措施建議。 識(shí)別每一步驟的主要危害后果。1 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 危害辨識(shí)、評(píng)價(jià)與控制 單位： 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心 (青島 ) 地址：青島市延安三路 218號(hào) 郵編： 266071 電話： 05323886511807 3886512807 傳真： 05323895812 Email： 王秀香 2 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 領(lǐng)導(dǎo)決策與準(zhǔn)備 教育培訓(xùn) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 初始狀態(tài)評(píng)審 法規(guī)清查、鑒定、記錄 編寫(xiě)體系文件 體系試運(yùn)行和正式運(yùn)行 審核、糾正與預(yù)防措施 管理評(píng)審、持續(xù)改進(jìn) 擬訂工作計(jì)劃 體系策劃與設(shè)計(jì) 3 危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與 HSE管理體系其他要素的緊密聯(lián)系 管理方案 目標(biāo)、 指標(biāo) 培訓(xùn)、 意識(shí)、 能力 信息 交流 變更 管理 運(yùn)行 控制 和 維護(hù) 檢查 和 監(jiān)督 合約 商 管理 應(yīng)急 管理 糾正 危害識(shí)別及 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 4 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 第一部分 危害 與 風(fēng)險(xiǎn) 管理 基本 概念 5 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 危害： 可能造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的 根源或狀態(tài) 。 識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施。 39 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 安全檢查表分析 編制的主要依據(jù) ? 有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定 ? 國(guó)內(nèi)外事故案例 ? 系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施 ? 分析人員運(yùn)用自己的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料 ? 研究成果 40 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 安全檢查表分析 舉例 序 號(hào) 檢查內(nèi) 容 標(biāo) 準(zhǔn) 潛在后果 控制措施 風(fēng)險(xiǎn) 度1 氣柜 各 節(jié) 及 柜頂 無(wú)泄漏。 ? 分析人員在分析會(huì)上圍繞分析人員所確定的安全分析項(xiàng)目對(duì)工藝過(guò)程或操作進(jìn)行分析 ， 鼓勵(lì)每個(gè)分析人員對(duì)假定的故障問(wèn)題發(fā)表不同看法 。 ?對(duì)現(xiàn)有及 已建成 的裝置進(jìn)行 粗略 的危害和潛在的事故分析 ?是其他危害分析的基礎(chǔ)（比如： HAZOP，F(xiàn)MEA， FTA， ETA） 51 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 預(yù) 危 險(xiǎn) 性 分 析 （ PHA）－ 分析步驟 （ 1） 收集裝置或系統(tǒng)的有關(guān)資料 ， 以及其他可靠的資料 （ 如任何相同或相似的裝置 ， 或者即使工業(yè)過(guò)程不同但使用相同的設(shè)備和物料 ） ， 知道過(guò)程所包含的 – 主要化學(xué)物品 、 反應(yīng) 、 工藝參數(shù) – 主要設(shè)備的類型 （ 如容器 、 反應(yīng)器 、 換熱器等 ） – 裝置的基本操作說(shuō)明書(shū) – 防火及安全設(shè)備 。在設(shè)計(jì)階段，分析人員只知道在工藝過(guò)程中要用到二甲苯 ，其他一無(wú)所知。LESS （ 減 量 /少）同 標(biāo) 準(zhǔn) 值 相比， 數(shù)值 偏小，如流量低。 要求對(duì)非預(yù)期事件 /后果的精確定 義 ? 明確條件范圍 – 不允許（不可能）事件 – 現(xiàn)存（特定）事件 – 物理范圍 – 解決程序 (可獲得的相應(yīng)信息 ) – 初始裝備配置 87 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 F T A 舉例 ? 明確問(wèn)題 – 最高事 火災(zāi) – 現(xiàn)有事件 易燃物品 – 不允許事件 火源 88 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 故障樹(shù)基本符號(hào) 和 : 如果所有輸入是正確 的，輸出就是正確的 或 : 假如一個(gè)或多個(gè)輸入是正確的，輸出就是正確的 中間事件 : 按邏輯揄可演變成為缺陷事件 基礎(chǔ)事件 :復(fù)合缺陷或失敗事件，分析解決的極限 靜止事件 : 缺陷事件沒(méi)有進(jìn)一步擴(kuò)展 (已達(dá)到邊界 ) 隱蔽事件 : 預(yù)期或假想的條件 轉(zhuǎn)移符號(hào) : 在另外場(chǎng)合的邏輯發(fā)展 89 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 故 障樹(shù) FTA分析 火災(zāi) 90 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 故 障樹(shù) FTA分析 酸 類灼傷 HF 溶液 操作者接觸 溢出 腐蝕 傳輸工具的影響 HF 酸灼傷 泵故障 水平傳感器故障 沒(méi)有足夠的個(gè)人防護(hù)用具 未經(jīng)許可的 人員進(jìn)入 容器泄漏 91 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 事件樹(shù) ETA分析 ? 是一種用于說(shuō)明在選擇初始事件后 ,中間環(huán)節(jié)和最終環(huán)節(jié)可 能產(chǎn)生的后果 ? 雙向邏輯形式的技術(shù)（是 /否） ? 用來(lái)分析主要危險(xiǎn)的后果及對(duì)人員、財(cái)物、環(huán)境的影響 ? 能用于量化風(fēng)險(xiǎn) 92 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 ? 從初發(fā)事件的開(kāi)始、跟蹤事故級(jí)數(shù) / 進(jìn)展 ? 事故樹(shù)步驟 識(shí)別初始事件 識(shí)別影響 后果的安全功能 建立事故樹(shù) 描述所導(dǎo)致的事故后果 事件樹(shù) ETA分析 93 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 事件樹(shù) ETA分析 ? 識(shí)別初始事故 – 一個(gè)預(yù)期的系統(tǒng)或過(guò)程失敗，或體系混亂 – 隨后期望的大多數(shù)計(jì)劃已經(jīng)設(shè)計(jì)障礙 – 例如：火災(zāi)發(fā)生 ? 識(shí)別影響后果的安全功能－通常包括 : – 自動(dòng)安全系統(tǒng) – 報(bào)警 – 操作行為 – 限制影響的障礙 94 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 事件樹(shù) ETA分析 ? 建立事件樹(shù) –從左到右的流水順序展示文件 –向上的路徑為成功 。 如果沒(méi)有以上所描述的變化 ， 也應(yīng)定期 進(jìn)行評(píng)審或檢查危害識(shí)別結(jié)果 。 如，用次氯酸鈉代替氯 ?減少 – 減少貯存、使用或產(chǎn)生的數(shù)量，如減少存貨 118 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 ? 消除或減少不利結(jié)果的方法 ? 控制措施 ? 工程控制 – 廢除化學(xué)品、取消過(guò)程、代替、 通 風(fēng)、隔離、保護(hù) ?管理控制 安全操作規(guī)程、倒班制、在較少員 工工作時(shí)操作較危險(xiǎn)工作 ?個(gè)人防護(hù)設(shè)備 – 最后一道屏障，如呼吸器、聽(tīng) 力保護(hù) 119 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 停止使用有害物質(zhì)或以無(wú)害物代替 改用危害性低的物質(zhì) 變更工藝減小危害性 隔離人員或危害 局限控制（如分散危險(xiǎn)） 工程技術(shù)控制 管理控制 個(gè)體防護(hù) 舉例 消除危險(xiǎn) 降低危險(xiǎn) 個(gè)體防護(hù) 120 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 風(fēng)險(xiǎn) 控制措施及 實(shí) 施期限風(fēng)險(xiǎn) 度 等 級(jí) 應(yīng) 采取的行 動(dòng) /控制措施實(shí) 施期限20 － 25 不可容忍 在采取措施降低危害前 , 不能 繼續(xù)作 業(yè) ,對(duì) 改 進(jìn) 措施 進(jìn) 行 評(píng) 估立刻15 － 16 巨大 風(fēng)險(xiǎn) 采取 緊 急措施降低 風(fēng)險(xiǎn) ，建立 運(yùn) 行控制程序，定期 檢查 、 測(cè) 量及 評(píng) 估。4危害的 發(fā) 生不容易被 發(fā)現(xiàn) ， 現(xiàn)場(chǎng)沒(méi) 有 檢測(cè) 系 統(tǒng) ，也未作 過(guò) 任何 監(jiān)測(cè) ，或在 現(xiàn)場(chǎng) 有控制措施，但未有效 執(zhí) 行或控制措施不 當(dāng) 。PA RT O F （ 部分）只完成 既 定功能的一部分，如 組 分的比例 發(fā) 生 變 化，無(wú)某些 組 分。 ? 分析人員將二甲苯可能釋放出來(lái)作為員工危險(xiǎn)情況，列出引起二甲苯釋放的原因： ?儲(chǔ)罐受壓泄漏或破裂 ?二甲苯 的工藝輸送管線泄漏或破裂 ?儲(chǔ)罐與工藝設(shè)備的連接過(guò)程中發(fā)生泄漏 ?工藝過(guò)程沒(méi)有消耗掉所有的 二甲苯 55 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 預(yù) 危害性分析 ( P H A ) 記錄 表區(qū) 域 / 工 藝過(guò) 程： 圖號(hào) ： 分析人 員 ： 日期： 危害 原因 主要后果 現(xiàn) 有安全控制措施 L S 風(fēng)險(xiǎn) 度（ R ）建 議 改正 /控制措施56 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 危 險(xiǎn) 與可操作性分析（ HAZOP） ? HAZOP分析是系統(tǒng) 、 詳細(xì)地對(duì)工藝過(guò)程和操作進(jìn)行檢查 ，以確定過(guò)程的偏差是否導(dǎo)致不希望的后果 。考慮： 危險(xiǎn)設(shè)備和物料，如有毒物質(zhì)、爆炸、高壓系統(tǒng)； 設(shè)備與物料之間的與安全有關(guān)的隔離裝置，如物料的相互作用、火災(zāi) /爆炸的產(chǎn)生和發(fā)展、控制 /停車(chē)系統(tǒng)； 影響設(shè)備和物料的環(huán)境因素，如地震、洪水、靜電放電； 操作、測(cè)試、維修及緊急處理規(guī)程； 與安全有關(guān)的設(shè)備、如調(diào)節(jié)系統(tǒng)、備用、滅火及人員保護(hù)設(shè)備。 ? 對(duì)于一個(gè)簡(jiǎn)單的系統(tǒng) ， 故障假設(shè)分析只需要一個(gè)或兩個(gè)分析人員就能夠進(jìn)行 。3 導(dǎo)輪 、 導(dǎo)軌運(yùn) 行正常，油蓋有油。 建議安全工作步驟 。 危害識(shí)別：認(rèn)知危害的 存在 并確定 其特性 的過(guò)程 。 32 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 危害辨識(shí) 的方法 ? 工作危害分析（ JHA） ? 安全檢查表分析（ SCL） ? 預(yù)危險(xiǎn)性分析（ PHA) ? 故障假設(shè)分析（ WI） ? 故障假設(shè)分析 /安全檢查表分析 (WI/SCL) ? 危 險(xiǎn) 與可操作性分析（ HAZOP） ? 失效模式與效應(yīng)分析 (FMEA) ? 故障樹(shù)分析 (FTA) ? 事件樹(shù)分析 (ETA) ? 危險(xiǎn)指數(shù)法 33 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 工作危害分析 （ JHA） 選定作業(yè)活動(dòng) 將作業(yè)活動(dòng)分解為若 干個(gè)相連的工作步驟 對(duì)每個(gè)工作步驟， 識(shí)別危害因素 危害因素匯總 定期檢查和回顧 34 國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島） HSE管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 工作危害分析（ JHA）－ 分析步驟 分析步驟 （ 參照附表 ） 把正常的工作分解為幾個(gè)主要步驟 ， 即首先做什么 、 其次做什么等等 ， 用 3 － 4個(gè)詞說(shuō)明一個(gè)步驟 ， 只說(shuō)做什么 ，而不說(shuō)如何做 。 如果無(wú)法獲取相關(guān)的安全