【正文】 挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。30. 期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。37. 期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見；法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。51. 協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。58. 本辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構包括:　　(五)從事境外期貨交易的機構?！　?三)期貨交易所業(yè)務部門的管理人員和從事交易、結算、交割、財務、稽查等期貨交易所業(yè)務的專業(yè)人員；(四)期貨交易廳的高級管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務的專業(yè)人員 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》61．期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。63．中國證監(jiān)會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查?！　∑谪浌靖呒壒芾砣藛T最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。64．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。69. 期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。有關審計費用由期貨公司承擔。 （一）項所稱風險控制指標標準是指：　　（一） 凈資本不低于12億元；　?。ǘ?流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%。89. 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。 、限制業(yè)務或者撤銷業(yè)務資格的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制。114. 取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司（以下簡稱交易結算會員期貨公司）可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務；取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司（以下簡稱全面結算會員期貨公司），可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。120. 除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：(一)依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金；(二) 收取非結算會員應當交存的保證金；(三) 收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；(四) 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。127. 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。 ，應當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。 ，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。規(guī)定不得低于一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定不得高于一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。149. 期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。155. 期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關措施。，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行?！　〉谑臈l 期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員不得有下列行為：　　(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；　　(二)代理客戶從事期貨交易；　　(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。169. 從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務：　　(一) 從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務；　　(二) 從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復；　　(三) 從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權進行期貨業(yè)務。　　從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報?！　τ谶`反本條規(guī)定的機構，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會給予訓誡、公開譴責等措施，同時記入該機構誠信檔案。　　第四十五條 從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調解。 　　第七條　保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。 　　第十五條　保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產(chǎn)有效隔離。 　　第十九條　期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。 　　第二十四條　保障基金管理機構應當及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部?！　〉诙l中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理?！　〉诎藯l　　第十二條利用履行職責之便牟取私利；（五）　　第十六條首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定?！　】偨?jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告?！　〉诙鶙l　　第三十條　　第三十三條A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng)．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金C．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金D．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金期貨公司單個股東的持股比例增加到5％以上，應當向中國證監(jiān)會提交下列（ABC）申請材料。處五年以上十年以下有期徒刑，并處一倍以上五倍以下罰金。（ABC）:　(不定選)、業(yè)務規(guī)則、中止、取消或者恢復期貨交易品種、修改或者終止期貨合約在期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況：（AD）　(不定選)、水災或火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行、交割危機、交割危機，對市場將產(chǎn)生重大影響下列關于期貨交易保證金的說法正確的是：（AD）　(不定選)、本票、匯票和支票。期貨交易所應在（每一年度結束后3個月內(nèi)）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告：如果期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，中國證監(jiān)會將（注銷其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格，并予以公布）：　當客戶成為無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人時，期貨經(jīng)紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質押物對客戶帳戶進行清算，并解除同客戶的委托關系。A．(未)按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定（ABD）以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年?！　∈紫L險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰?！　〉诙邨l　　第二十四條對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：　?。ㄒ唬　〉诙畻l　　被解聘的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益；　?。ㄆ撸　」ぷ鞯赘搴凸ぷ饔涗洃斨辽俦４?0年?！　〉诰艞l　　第六條　　首席風險官向期貨公司董事會負責。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。　　現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。 　　第十六條　保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。　　保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調整確定。 　　第九條　保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。于2008年4月30日公布施行《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》　　第二條　期貨投資者保障基金（以下簡稱保障基金）是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金?！　〉谌邨l 從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。170. 從業(yè)人員應當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽?！飶臉I(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：　　(一)有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；　　(二)違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；　　(三)違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的；　　(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：　　(一)有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；　　(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的；　　(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。 　?。ǘ┵Y產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。150. 風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。142. 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準： 　　（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元； 　?。ǘ﹥糍Y本不得低于客戶權益總額的6％；（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元； 　　（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％； 　?。ㄎ澹┝鲃淤Y產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％； 　?。┴搨c凈資產(chǎn)的比例不得高于150％； 　?。ㄆ? 規(guī)定的最低限額的結算準備金要求。135. 期貨公司風險監(jiān)管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監(jiān)管指標。128. 全面結算會員期貨公司應當建立并實施風險管理、內(nèi)部控制等制度，保證金融期貨結算業(yè)務正常進行，確保非結算會員及其客戶資金安全。122. 全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度,當日無負債制度。116. 非結算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。107. 期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格：（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；（二）注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；（三）申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元；（三）申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的