期貨法規(guī)沖刺卷1(完整版)
【正文】 該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失58. 在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。52. 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。44. 申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。36. ，關于合并前，下列說法正確的是（）。；3；5；8；1029. 因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。21. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予（）。13. 申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。，應當征求（）的意見。、公平、公正、公信、公平、公正、誠實信用、公平、公正、自愿、公平、公正、公序良俗2. 國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定和（）的授權，履行監(jiān)督管理職責。10. 會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。18. 期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。26. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務＿＿＿＿年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作＿＿＿＿年以上經(jīng)驗。34. 期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。41. 自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。49. 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。57. 某經(jīng)營機構于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。，防范風險62. 從事期貨交易活動的，不得有（）行為。、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務70. 在下列（）情況下，會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。77. 期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告的情形有（）。、住所和營業(yè)場所、職責、任期和議事規(guī)則、內部控制制度91. 以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內容，其中符合法律規(guī)定的是（）。、高級管理人員執(zhí)行職務行為99. 實行會員結算制度的期貨交易所會員由（）組成。106. 除下列（）情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。114. 我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于（）。，由期貨公司承擔，由期貨交易所承擔，由期貨公司承擔，由期貨交易所承擔120. 關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是（）。（）125. 申請設立期貨交易所，必須向證監(jiān)會提交擬用高級管理人員的名單及簡歷。（）132. 中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。（）140. 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。（）148. 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定出來的。（）156. 全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。、結算期貨業(yè)務的情況報告163. 如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下（）措施。169. 假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。，未發(fā)生重大風險事件165. 期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個營業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當向中國證監(jiān)會派出機構提交（）申請材料。（）158. 期貨經(jīng)營機構的期貨業(yè)務輔助人員及其他人員的業(yè)務行為參照適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》。（）150. 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理。（）142. 營業(yè)部負責人的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準。（）134. 在我國申請設立期貨公司，股東應當具有中國資格。（）127. 期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。，由期貨公司自行承擔，由客戶承擔三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0．5分，共20分。116. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過
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