【正文】 審查意見(jiàn)　　，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查　　，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告　　，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作　　(　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　?，但實(shí)際上很多國(guó)家是通過(guò)法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額　　　　(　　)。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案?！　。趦糍Y產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)　　=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目　　，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)　　，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資　　產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全　　，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的(　　)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備?！　?　　%　　%　　%　　，依托(　　)的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)?！　　　　　　　?　　)，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行?！　?　　%　　%　　%　　(　　)?！　　　。鹑谄谪浗灰字辽僖艿?家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管　　　　　　(　　)。　　　　　　　　　　，錯(cuò)誤的是(　　)。　　　　　　　　　　(電子式)與記賬式國(guó)債的不同之處表述錯(cuò)誤的是(　　)。高漲階段——股價(jià)上漲。危機(jī)階段——股價(jià)上漲。證券從業(yè)資格培訓(xùn)： 一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，共30分。蕭條階段——股價(jià)下跌　　——股價(jià)回升。危機(jī)階段——股價(jià)下跌。　　　　　　　　　　，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開(kāi)始發(fā)行(　　)債券?！　　　　　　　　⒋黻P(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證　　(　　)?！　。仁亲C券投資基金的二個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能　　、提高收益是基金的一大特點(diǎn)　　，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值　　　　，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金?！　　P(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國(guó)債券　　　　　　，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家　　(　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　?　　%　　%　　%　　、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(　　)有期徒刑或者拘役。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)　　(　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　?，由基金管理人管理和運(yùn)用資金　　、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式　　、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一　　(　　)。　　，買入期貨合約　　，賣出期貨合約　　，賣出期貨合約　　，買入期貨合約　　，可以將權(quán)證分為(　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　∪?、判斷題(本類題共60小題，共30分。(　　)　　，并在1998年當(dāng)選為執(zhí)委會(huì)委員。(　　)　　，或根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有。(　　)　　，涉及三個(gè)或三個(gè)以上的國(guó)家。(　　)　　。(　　)　　，正是從這個(gè)意義上說(shuō)，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。(　　)　　，包括中證開(kāi)放式基金指數(shù)和2個(gè)分類指數(shù)。(　　)　　。(　　)　　，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。　　　　社會(huì)公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等?！　　　”绢}考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的不同之處。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤?！　　　⌒轮袊?guó)成立以來(lái)，在20世紀(jì)60年代和70年代，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債?！　　　”绢}考查證券投資基金的特點(diǎn)。我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，%。　　　　本題考查金融期貨的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。選項(xiàng)C不包括在內(nèi)?！　　　”绢}考查中小企業(yè)板指數(shù)?！　　　o(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的177?！　　　∽C券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。　　　　本題考查證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因——社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。選項(xiàng)C屬于財(cái)政政策?！　　　】山粨Q債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等?！　　　∈Ｓ嗥谙拊?97天以內(nèi)(含397天》的債券屬于貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具?！　”绢}考查對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求。持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個(gè)部分。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得承諾收益，必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)等。題干表述正確。　　　　隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定?！　　　”绢}考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素——公司經(jīng)營(yíng)狀況?！　　　”绢}考查國(guó)家股。　　’’　　本題考查我國(guó)的地方政府債券。　　　　1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。我國(guó)的基金管理公司可以從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)?！　　　∑谪浗灰走M(jìn)行的是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易，而不是非標(biāo)準(zhǔn)化的。題干表述正確。題干表述正確。　　　　在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的，最近3年分類評(píng)價(jià)類別均在錯(cuò)誤類以上(含錯(cuò)誤類)，且有1年為正確類。題干表述正確?！　　　⌒畔⑴吨贫仁恰蹲C券法》“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。題干表述正確?！　　　”绢}考查證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。題干表述正確。題干表述正確?！　　　☆}干表述正確。題干表述正確。題干表述正確?！　　　”绢}考查混合資本債券?！　　　”绢}考查紅籌股?！　　　”绢}考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一——公司經(jīng)營(yíng)狀況。題干表述正確。題干表述正確。選項(xiàng)ABCD都正確。選項(xiàng)ABCD都正確。選項(xiàng)ABCD都正確。按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。　　　　本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍?！　　　”绢}考查優(yōu)先股票。選項(xiàng)ABCD都正確。選項(xiàng)B的正確表述是主要股東最近三年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣。新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1978～1992年，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。二、多項(xiàng)選擇題　　　　本題考查債券的票面要素——債券的票面價(jià)值、債券的到