【正文】 展戰(zhàn)略來(lái)實(shí)現(xiàn)向發(fā)達(dá)國(guó)家的收斂。（2）當(dāng)時(shí)，如果時(shí)，那么其均衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為，均衡的技術(shù)差距為；如果，那么其均衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為，任何都為均衡的技術(shù)差距；如果，那么其均衡的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為，與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距越來(lái)越大，即，引進(jìn)技術(shù)。 由于，所以如果遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，那么在一開始，發(fā)展中國(guó)家將通過引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)來(lái)提高其技術(shù)水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。根據(jù)式子（20），發(fā)展中國(guó)家技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)函數(shù)最終可以表示為： . 式子（21）表明：當(dāng)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)與世界前沿技術(shù)的差距很大時(shí)，為了加快技術(shù)進(jìn)步，發(fā)展中國(guó)家會(huì)從發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)有技術(shù)中引進(jìn)相對(duì)落后的技術(shù)，通過“小步快走”來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)的進(jìn)步；相反，當(dāng)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)與世界前沿技術(shù)的差距很小時(shí)，發(fā)展中國(guó)家會(huì)引進(jìn)世界前沿技術(shù)。為了分析的方便，假設(shè)，其中。因此，假設(shè)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步滿足： . 為了分析的方便，并不失一般性，假設(shè)發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)技術(shù)時(shí)，不需要向發(fā)達(dá)國(guó)家支付費(fèi)用，但需要承擔(dān)消化、吸收的費(fèi)用。據(jù)此，如果假設(shè)新知識(shí)的價(jià)格為，那么：. 式子（8）的兩邊對(duì)時(shí)間求導(dǎo)，可以得到：. 由式子（7）和式子（9）可知：. 由于中間產(chǎn)品廠商的利潤(rùn)為：, 所以新知識(shí)的價(jià)格為：. 由式子（1）可以知道，在生產(chǎn)知識(shí)部門，勞動(dòng)力的報(bào)酬為：. 由式子（4）可知，在生產(chǎn)最終消費(fèi)品的部門，勞動(dòng)力的報(bào)酬為：. 當(dāng)經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡時(shí)，勞動(dòng)力在兩個(gè)生產(chǎn)部門的報(bào)酬相等，即：. 由式子（12）、（13）和（15）可得：. 因?yàn)楫?dāng)經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡時(shí)，總產(chǎn)出、總消費(fèi)和知識(shí)有著相同的增長(zhǎng)率， 詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)參見Romer（1990）。當(dāng)中間產(chǎn)品的購(gòu)買價(jià)格為時(shí)，最終消費(fèi)品廠商利潤(rùn)最大化問題為：. 其中，表示工資水平。D投入來(lái)保證新技術(shù)的不斷發(fā)明和持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)時(shí)，發(fā)展中國(guó)家每一期生產(chǎn)中需要從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)的技術(shù)和現(xiàn)有的技術(shù)的差距小，許多是同一產(chǎn)業(yè)中性質(zhì)、作用相近，但是資本、知識(shí)含量以及生產(chǎn)率水平較高的技術(shù)，或是和現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的資本、技術(shù)相近的新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)，工人在學(xué)習(xí)這些新的技術(shù)時(shí)，現(xiàn)有技術(shù)的許多知識(shí)對(duì)掌握這些新技術(shù)有所幫助，也就是具有學(xué)習(xí)的外部性，所以，發(fā)展中國(guó)家對(duì)引進(jìn)技術(shù)的知識(shí)吸收能力就會(huì)高，引進(jìn)的技術(shù)也就能夠充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新所應(yīng)該具有的促進(jìn)生產(chǎn)力水平提高的作用。世界上沒有哪個(gè)國(guó)家一貫而不修改地遵循上述任一發(fā)展戰(zhàn)略。Acemoglu, Aghion and Zilibotti（2005）與本文的觀點(diǎn)較為接近。Barro and Salai Martin（1997）假設(shè)：對(duì)于技術(shù)領(lǐng)先國(guó)，與研發(fā)成本相比，模仿的成本較高；對(duì)于技術(shù)落后國(guó)，模仿成本則較低。一個(gè)國(guó)家的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定于這個(gè)國(guó)家的要素稟賦結(jié)構(gòu)（Lin 2003），如果發(fā)展中國(guó)家實(shí)施比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，當(dāng)這個(gè)國(guó)家的要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)，需要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)、技術(shù)水平的提升時(shí)，所要引進(jìn)的技術(shù)和其現(xiàn)有的技術(shù)水平差距小，復(fù)雜程度接近，所需要的學(xué)習(xí)不多，這個(gè)國(guó)家的知識(shí)吸收能力就高；如果實(shí)施趕超戰(zhàn)略，產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的升級(jí)遠(yuǎn)離現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，則要引進(jìn)的技術(shù)和現(xiàn)有的技術(shù)的差距大，復(fù)雜程度和特性跟現(xiàn)有的技術(shù)不同，現(xiàn)有技術(shù)的知識(shí)對(duì)學(xué)習(xí)新技術(shù)的幫助不大，知識(shí)吸收能力就低。既然發(fā)展中國(guó)家擁有上述的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，那么為什么除了東亞極少數(shù)的幾個(gè)國(guó)家和地區(qū)之外，絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家并沒有能夠縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的人均收入差距？ 我們認(rèn)為這個(gè)問題和一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)（知識(shí)）吸收能力有關(guān)，而一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)（知識(shí)）吸收能力則內(nèi)生決定于這個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。 Kuznets, 1966。林毅夫北京大學(xué)Email: jlin潘士遠(yuǎn)浙江大學(xué) 北京大學(xué)Email: sypan發(fā)展戰(zhàn)略、知識(shí)吸收能力與經(jīng)濟(jì)收斂?jī)?nèi)容提要：一個(gè)國(guó)家總體的技術(shù)水平?jīng)Q定這個(gè)國(guó)家的總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，知識(shí)吸收能力的大小決定了發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家技術(shù)擴(kuò)散的程度和速度。 Maddison, 2001。知識(shí)吸收能力是發(fā)展中國(guó)家借鑒其他國(guó)家較為先進(jìn)的技術(shù)的能力。 除了學(xué)習(xí)的難易不同外，引進(jìn)的成本也不同，一個(gè)發(fā)展中國(guó)家按比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展所要引進(jìn)的技術(shù)很可能已經(jīng)超過專利保護(hù)期而不需要付任何使用費(fèi)；如果實(shí)行趕超，所要引進(jìn)的技術(shù)很可能是發(fā)達(dá)國(guó)家剛發(fā)明的技術(shù)，發(fā)達(dá)國(guó)家很可能不轉(zhuǎn)讓這樣的技術(shù)或是要求很高的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，這樣，發(fā)展中國(guó)家則必須自己進(jìn)行昂貴而風(fēng)險(xiǎn)大的研發(fā)或是支付很高的技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用才能取得技術(shù)創(chuàng)新，其結(jié)果和學(xué)習(xí)難易的問題一樣，都會(huì)阻礙發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新的速度。在此基礎(chǔ)上，Barro和Salai Martin研究了技術(shù)擴(kuò)散與經(jīng)濟(jì)收斂的關(guān)系。他們指出：由于與世界前沿的技術(shù)相距甚遠(yuǎn)，所以發(fā)展中國(guó)家的最優(yōu)選擇是模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)行技術(shù)；由于發(fā)達(dá)國(guó)家處于世界技術(shù)的前沿或相距不遠(yuǎn)，所以發(fā)達(dá)國(guó)家的最優(yōu)選擇是進(jìn)行技術(shù)發(fā)明，以保證技術(shù)的不斷變遷。然而，有些國(guó)家偏向于某個(gè)發(fā)展戰(zhàn)略而成為該戰(zhàn)略的典型。一個(gè)采用比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的國(guó)家和追求趕超的國(guó)家比起來(lái)，技術(shù)的升級(jí)“表面上”看起來(lái)較小，但是技術(shù)的吸收能力較高，“實(shí)際”的技術(shù)進(jìn)步的速度和作用也就較快、較大；而且，和發(fā)達(dá)國(guó)家比較起來(lái)，由于引進(jìn)技術(shù)的成本和風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)比研發(fā)技術(shù)的成本低，因此，也就能夠有較快的技術(shù)創(chuàng)新速度，從而能夠?qū)崿F(xiàn)向發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)和收入水平的收斂。因此，假設(shè)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步滿足： , 其中，表示發(fā)達(dá)國(guó)家在Ramp。由式子（5）可以得到第種中間產(chǎn)品的反需求函數(shù)：. 假設(shè)生產(chǎn)單位的中間產(chǎn)品需要單位的最終產(chǎn)品，那么，中間產(chǎn)品的廠商將通過選擇第種中間產(chǎn)品的產(chǎn)量來(lái)最大化其利潤(rùn)：. 廠商出售中間產(chǎn)品的收入為價(jià)格乘于銷售量，相應(yīng)的成本則為生產(chǎn)過程中需要承擔(dān)的利息。所以均衡的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為： . 當(dāng)，那么。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，發(fā)展中可以引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)過期的專利或者即將過期的專利，此時(shí)，發(fā)展中國(guó)家不需要支付專利費(fèi)用或者只支付少許的專利費(fèi)用。此時(shí)，式子（18）轉(zhuǎn)化為： . 式子（19）表明：發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步取決于知識(shí)吸收能力和所引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)水平；引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)水平的提高一方面會(huì)促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步，另一方面會(huì)擴(kuò)大與發(fā)展中國(guó)家當(dāng)時(shí)的技術(shù)的差距，降低知識(shí)吸收能力，從而阻礙發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步。 當(dāng)一個(gè)國(guó)家的技術(shù)與世界前沿技術(shù)的差距很小時(shí)，可以認(rèn)為這一國(guó)家已經(jīng)不是發(fā)展中國(guó)家，而是一個(gè)中等發(fā)達(dá)國(guó)家或發(fā)達(dá)國(guó)家。但是，是否可以實(shí)現(xiàn)向發(fā)達(dá)國(guó)家的收斂還要取決于發(fā)展中國(guó)家的稟賦條件。其中，是方程的解。以后，我們將在本文的研究基礎(chǔ)上，通過考慮創(chuàng)新需要投入資本來(lái)進(jìn)一步研究這一問題。換句話說(shuō)，當(dāng)時(shí)，不需要考慮發(fā)展中國(guó)家均衡的知識(shí)吸收能力。下面的研究表明，與實(shí)施遵循比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)相比，發(fā)展中國(guó)家實(shí)施違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)的社會(huì)總福利水平更小。這是因?yàn)?，本?lái)的引進(jìn)技術(shù)收益就很低，再加上實(shí)施違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略會(huì)降低知識(shí)吸收能力，從而降低引進(jìn)技術(shù)的收益，發(fā)展中國(guó)家就更加無(wú)法利用技術(shù)引進(jìn)來(lái)縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，技術(shù)差距越來(lái)越大；同時(shí)，技術(shù)差距越來(lái)越大，知識(shí)吸收能力會(huì)越來(lái)越低，引進(jìn)技術(shù)的收益進(jìn)一步降低，技術(shù)差距進(jìn)一步擴(kuò)大，從而使得發(fā)展中國(guó)家陷入低知識(shí)吸收能力——低技術(shù)進(jìn)步率的惡性循環(huán)。圖2 表明：當(dāng)時(shí)，如果違背比較優(yōu)勢(shì)的程度較高，即違背比較優(yōu)勢(shì)的初始程度高于，那么因?yàn)橐M(jìn)技術(shù)與原有技術(shù)差距很大，知識(shí)吸收能力和引進(jìn)技術(shù)的收益會(huì)很低，所以發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步率會(huì)小于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步率，與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距越來(lái)越大，從而使得其陷入低知識(shí)吸收能力——低技術(shù)進(jìn)步率的惡性循環(huán)。如果遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，那么發(fā)展中國(guó)家的人均收入水平會(huì)等于（甚至大于）發(fā)達(dá)國(guó)家的人均收入水平。從目前的要素稟賦來(lái)看，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)符合我國(guó)的比較優(yōu)