【正文】 報 批 簽出讓合同 發(fā) 單 歸 檔 風險① 風險② 風險③ 風險④ 風險⑤ 37 風險① 風險② 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險①：審查資料不嚴責任風險。 風險③通風報信、泄露底價。 10．負責土地評估結(jié)果備案管理。 2．承辦國有土地使用權(quán)出讓、租賃、作價出資或入股的具體工作。 風險④：在 資料齊全的情況下無故拖延，不及時辦理。以 上 資 料 一 式 一 份 。 四、權(quán)力行使依據(jù) 1．《中華人民共和國土地管理法》 2． 《土地登記辦法》（國土資源部 40號令） 《湖南省土地管理實施辦法》 4．《湖南省土地登記辦法》 《土地權(quán)屬爭議調(diào)查處理辦法》 其他法律法規(guī)規(guī)定 五、辦理時限和流程及風險防范 土地登記在資料完備的情況下，自窗口受理之日起 20個工作日完成。 2．設(shè)立監(jiān)督崗，加大監(jiān)督力度。 五、辦理時限和流程及風險防范 新辦采礦權(quán)、 延續(xù)采礦權(quán)許可在資料完備的情況下，在受理申請之日起 40 日內(nèi)（ 40 日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)局分管領(lǐng)導批準可延長 10 日。 防范措施： 1．必須堅持對每批次用地進行現(xiàn)場踏勘，認真核實測定界圖、現(xiàn)狀圖、規(guī)劃圖是否與實地一致是否符合規(guī)劃，是否占用基本農(nóng)田； 2．按照農(nóng)用地轉(zhuǎn)用并征收建設(shè)用地所需報件材料清單收件，材料不齊全 22 不受理； 3．工作人員要樹立服務意識，端正工作態(tài)度，減少人為造成的效率低下。 4．確保本行政區(qū)域內(nèi)耕地總量不減少，如果發(fā)生耕地總量減少時，應及時向上級領(lǐng)導匯報情況，積極組織耕地開墾，保證全區(qū)耕地總量平衡。 加強責任意識教育。 7． 編制實施土地利用年度計劃。 案件辦結(jié)后，按照國土資源行政執(zhí)法案卷材料裝訂排列順序及時裝訂歸檔，簡易案件也必須按檔案管理的規(guī)定進行歸檔。在收集證據(jù)過程中，必須采取合法手段，既要收集當事人有違法行為的證據(jù)，又要收集對當事人有利的證據(jù)，忠于事實真相，經(jīng)過查證屬實，認定違法事實。 當事人審核聽證筆錄無誤后簽字或簽章 聽證綜合報告 寫出調(diào)查報告 集體會審 案件研究定性 作出行政處罰意見 提出行政處分建議 涉嫌犯罪、向司法機關(guān)移送 告知、聽證階段 下 達《國土資源行政處罰告知書》 下達書面聽證通知書 舉行聽證 案件處理 國土資源主 管 部門依法 作出行政處罰 提請上級機關(guān)或者行政監(jiān)察機關(guān)處理 提請公安機關(guān)處理 移送司法機關(guān)處理 制作行政處罰決定書 一般案件（自立案之日起三十日作出處理決定） 重大案件（經(jīng)立案機關(guān)主管負責人批準，可以延長三十日） 送達當事人（ 7 日內(nèi)） 執(zhí) 行 到 位 督促當事人自覺履行 申請人民法院強制執(zhí)行 告知當事人 15日內(nèi)將罰款送交指定銀行 當 場 執(zhí) 行 警告 罰款 (①依法給予 20元以下罰款的；②邊遠、水上、交通不便地區(qū)當事人要求當場交款的；③不當場收繳事后難以執(zhí)行的 )當場收繳罰款的，向當事人出具財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。 防范措施： 1．加強責任意識 教育，對無故不受理的行為要嚴肅處理。 4．審查全區(qū)國土資源違法案件有關(guān)案卷的審核監(jiān)督。 三、要加強權(quán)力規(guī)范運行情況的監(jiān)督檢查。黨的十七屆四中全會通過的《關(guān)于加強和改進新形勢下黨的建設(shè)若干重大問題的決定》進一步提出，要加 快推進懲治和預防腐敗體系建設(shè)，健全權(quán)力運行制約和監(jiān)督機制。為此，黨中央、中央紀委先后下發(fā)了《關(guān)于實行黨風廉政建設(shè)責任制的規(guī)定》，《建立健全教育、制度、監(jiān)督并舉的懲治和預防腐敗體系實施綱要》、《建立健全懲治和預防腐敗體系 20202020工作規(guī)劃》等一系列文件。 局紀檢組、監(jiān)察室和法規(guī)股要切實加強對局機關(guān)各股室、局屬各事業(yè)單位貫徹執(zhí)行規(guī)范權(quán)力制度情況的檢查監(jiān)督，定期向局黨組匯報制度執(zhí)行落實情況，對各單位貫徹執(zhí)行制度情況進行督查通報，并廣泛收集相關(guān)建議、意見，不斷進行修訂完善。 5．負責群眾來信來訪。 2．加強業(yè)務學習，提高辦案能力。 當場收繳罰款的，行政機關(guān)二日內(nèi)將罰款繳付指定的銀行 11 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險： ① 泄漏案件線索，拖延立案時間，牟取私利； ② 符合立案條件的而不立案，不符合條件的而立案； ③ 執(zhí)法辦案不作為或亂作為，以權(quán)謀私，或在調(diào)查取證過程中避重就輕，放縱違法，或因特定原因中止調(diào)查的案件在特定原因結(jié)束后不恢復調(diào)查，或在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)違法行為而不調(diào)查 或不深入調(diào)查而以查無實據(jù)而銷案； ④ 以罰代法或以罰代刑，本應移送其他部門的而不移送； ⑤ 濫用自由裁量權(quán)搞錢權(quán)交易，或濫用自由裁量權(quán)打擊報復當事人，或其他不正當目的濫用自由裁量權(quán)； ⑥ 對調(diào)查終結(jié)認定的違法案件，不按法定的期限依法作出行政處罰決定； ⑦ 行政處罰決定作出后，既不督促當事人自覺履行，也不依法申請法院強制執(zhí)行； ⑧ 執(zhí)法人員收受他人好處，對本應按一般程序處理的案件按簡易程序處理； ⑨ 按簡易程序當場收繳罰款的，不按規(guī)定按期繳付到指定銀行； ⑩ 案件辦結(jié)后，不按要求歸檔。 12 在審查案件中發(fā)現(xiàn)認為涉嫌犯罪的，必須按照規(guī)定及時移送司法機關(guān)處理，不得以罰代刑；在審查中發(fā)現(xiàn)不屬于本部門管轄的，必須按照規(guī)定移送有關(guān)部門管轄，不得濫用職權(quán)執(zhí)法。 13 一、責任單位 洪江區(qū)國土資源局建設(shè)用地股 二、責任人 建設(shè)用地股實行股長負責下的崗位分工責任制，股長主持全面工作，并對股室內(nèi)工作負全面責任，其他同志按照崗位分工，分別承擔各自的工作職責。 五、 辦理時限和流程及風險防范 1．農(nóng)村村民建房戶提出申請到鄉(xiāng)鎮(zhèn)國土資源所受理初審在 5天內(nèi)完成。 設(shè)立監(jiān)督崗，加大監(jiān)督力度。 （二）做好全 區(qū) 基本農(nóng)田保護區(qū)劃定工作，加強我區(qū)基本農(nóng)田數(shù)據(jù)庫建設(shè)。 23 一、責任單位 洪江區(qū)國土資源局地質(zhì)礦產(chǎn) 管理 股 二、責任人 礦管股實行股長負責下的崗位分工責任制，股長主持全面工作，并對股室內(nèi)工作負全面責任，其他同志按照崗位分工，分 別承擔各自的工作職責。申請人繳費所需時間不計算在項目辦理時限內(nèi)）。 3．強化效能監(jiān)察，嚴格責任追究。（ 20 日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)分管局領(lǐng)導批準可延長 10個工作日） 。申 請窗 口 受 理地 籍 股 審 查局 領(lǐng) 導 審 核 、 批 準窗 口 發(fā) 件申 請 人 繳 費地 籍 股 經(jīng) 辦 人 進 行 變更 登 記資 料 完 備的 情 況下 ， 自 窗口 受 理 之日 起 2 0 個工 作 日（ 2 0 日 內(nèi)不 能 作 出決 定 的 ，經(jīng) 局 分 管領(lǐng) 導 批準 ， 可 以延 長 1 0日 。 風險⑤：不經(jīng)主管領(lǐng)導批準隨意減免有關(guān)費用 。 3．負責改變土地原批準用途、土地批租、出讓土地的審批。 11．組織發(fā)布土地供應信息 。 風險 ① 風險 ② 風險 2 風險 ③ 風險 ④ 風險 ⑤ 35 風險④合同約定不規(guī)范，引發(fā)經(jīng)濟法律糾紛風險。 風險②：不作為、亂作為責任風險。 國有劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓流程圖 窗 口 收 件 初 審 地產(chǎn)股 審核 38 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險①：業(yè)務不熟練，對申請材料是否齊全，是否符合法定形式設(shè)有進行認真審查。 一、責任單位 洪江區(qū) 國土資源局測繪 行業(yè)管理股 二、責任人 測繪 股 實行 股 長負責下的崗位分工責任制， 股 長主持全 42 面工作，并對 股 內(nèi)工作負全面責任，其他同志按照崗位分工，分別承擔各自責任。 風險 ④ ：對申請人提交申請材料是否齊全，是否符合法定形式?jīng)]有認真進行審查； 風險⑤：沒有當場或一次性告知申請人需要補正的內(nèi)容； 風險⑥：非法接受或索取當事人禮物、錢物，存在不廉潔現(xiàn)象。 審批不同意，退回申請 承辦部門負責人根據(jù)局領(lǐng)導批示和會議要求提前 3 天發(fā)出會議通知。 風險③：檔案管理不嚴，出現(xiàn)丟失和損壞，造成無法彌補的損失；擅自借閱、涂改、抽取、調(diào)換檔案材料，泄漏檔案內(nèi)容。 嚴格規(guī)范機關(guān)公文處理，強化效能監(jiān)察，嚴格責任追究。 強化效能監(jiān)察、嚴格責任追究。 定期將物資采購分配情況在單位內(nèi)部公開 風險③ 53 一、責任單位 洪江區(qū) 國土資源局 財務 股 二、責任人 財務 股 實行科長負責制， 股 長主持全面工作，對 財務 股的工作全面負責，其他 股 室工作人員按崗位分工，分別承擔各自的工作職責。 加強責任意識教育。 風 險② 風險③ 風險① 58 簽訂合同：方案經(jīng)批準后，簽訂收購合同，并支付土地收購補償費用。 設(shè)立監(jiān)督崗，加大監(jiān)督力度。 風險 ② 受理后未及時分類處理，在確定報批項目時，接受意向用地人的好處。 會同有關(guān) 股室 指導全 區(qū) 征地拆遷管理機構(gòu)采取多種方式或途徑做好征地拆遷的補償安置工作。 承辦 全 區(qū)范圍內(nèi)國家建設(shè)和城市擴展征收集體土地的補償、拆遷、安置 等具體工作。 防范措施： 加強學習教育，提高業(yè)務素質(zhì)，增強責任意識。 規(guī)范辦事流程，加強中心內(nèi)部審查力度，手續(xù)完善的土地使用權(quán)才能納入儲備庫。 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險①：無故不受理。 強化效能監(jiān)察，嚴格責任追究。 五、 辦理流程和時限及風險防范 財務管理工作流程圖 根據(jù)規(guī)定編制 全局 年度財務預算，經(jīng)局務會審定后報財政局 風險 1 經(jīng)辦人請示支出預算 一般公用支出 特 殊開支 重大項目支出 財務按年度預算審核 經(jīng)辦人按文件、會議紀要作好預算報財務股審核 經(jīng)辦人按省廳、市政府相關(guān)文件及簽訂的合同作好預算整理成冊后交由財務人員 財務人員去財政局申請項目款計劃 報分管局長批準，并向局長匯報 按批準的年度預算指標 ,編制部門年度財務計劃報局務會通過 55 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險 1：在財務預算方面，未嚴格 執(zhí)行年初的財務預算，導致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費正常運轉(zhuǎn)。 風險②：資產(chǎn)處置過程中，處置不合規(guī)，隨意處置，導致固定資產(chǎn)的流失。 印章管理工作流程圖 保 管 押印的提出 審 批 辦公室主任批準一般函件、證明、說明、介紹信、上報材料等 押印登記 有關(guān)領(lǐng)導批準行文和重要執(zhí)法文書、上報材料、函件證明、說明等 不予押印 風險① 風險② 風險③ 51 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險①：印章管理未按照規(guī)定專人保管，設(shè)立專柜，印章被盜用、丟失，對單位造成不良的影響。 嚴格執(zhí)行中華人民共和國檔案行業(yè)標準及市局《檔案歸檔管理規(guī)定》。 辦公室主任根據(jù)局領(lǐng)導指示和會議要求牽頭組織會務保障工作。 對測繪管理部門 的工作人員無故不受理的行為要嚴肅處理。 負責測繪法律法規(guī)在本行政區(qū)內(nèi)的貫徹落實。 風險③：非法接受或索取當事人禮 物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象。 風險④：合同約定不規(guī)范引發(fā)經(jīng)濟法律糾紛風險。 國有建設(shè)用地使用權(quán)協(xié)議出讓流程圖 審查協(xié)議出讓條件 審定協(xié)議底價、用途出讓條件 風險② 擬定供地方案，出讓方案并按權(quán)限經(jīng)批準 簽訂出讓合同 協(xié)議出讓結(jié)果和地價評估結(jié)果上級土地行政主管部門備案 并向社會公開披露 風險① 風險③ 風險④ 風險⑤ 36 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險① ： 不符合協(xié)議出讓條件予以受理風險。 五、辦理 時限和流程及風險防范 自受理申請人的申請 材料 之日起二十日內(nèi)提出是否同意的審查意見，報有批準權(quán)的人民政府批準。 5．負責擬定土地出讓方案。 2．加強責任意識教育，增強責任感