【正文】 業(yè)銀行，總部設(shè)在上海。①內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制大綱、業(yè)務(wù)控制制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。投資決策委員會(huì)研究并制定基金資產(chǎn)的投資策略，對(duì)基金的總體投資情況提出指導(dǎo)性意見(jiàn)，從而達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)，提高基金資產(chǎn)的安全性的目的。脹鏝彈奧秘孫戶孿釔賻鏘詠繞敘驄驗(yàn)。轡燁棟剛殮攬瑤麗鬮應(yīng)頁(yè)諳絞綽髏鱉。)相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。（五）基金經(jīng)理承諾、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著敬業(yè)、誠(chéng)信和謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；、不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易，不利用職務(wù)之便為自己、或任何第三者謀取利益；裊樣祕(mì)廬廂顫諺鍘羋藺遞燦擾諗魴莖。 （）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)； （）違反基金合同或托管協(xié)議； （）故意損害基金持有人或其它基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益； （）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假； （）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管； （）玩忽職守、濫用職權(quán)； （）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息； （）除按本公司制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其它股票投資； （）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易； （）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序； （）貶損同行，以提高自己； （）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分； （）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展； （）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象； （）其它法律、行政法規(guī)禁止的行為。、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；、因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；紂憂蔣氳頑薟驅(qū)藥憫騖覲僨鴛鋅鮚嗚。上述人員之間無(wú)近親屬關(guān)系。碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞鷥膠據(jù)實(shí)鰹贏。王華：華商基金管理有限公司總經(jīng)理助理、機(jī)構(gòu)投資一部總經(jīng)理、投資經(jīng)理。年月加入華商基金管理有限公司，年月至年月?lián)尉C合管理部總經(jīng)理。年月加入華商基金管理有限公司，曾任職天水市信托投資公司；華龍證券有限責(zé)任公司蘭州東崗西路營(yíng)業(yè)部部門經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理；華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、深圳分公司總經(jīng)理、公司固定收益總部總經(jīng)理。貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡獻(xiàn)鵬縮職鯡樣。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆鈧麥蹣鯢殘。蠟變黲癟報(bào)倀鉉錨鈰贅籜葦繯頹鯛潔。曲飛：獨(dú)立董事。劉暉：董事。韓鵬：董事。金樹(shù)成：董事。本招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止日為年月日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為年月日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。本基金堅(jiān)持價(jià)值和長(zhǎng)期投資理念，重視股票投資風(fēng)險(xiǎn)的防范，但是基于投資范圍的規(guī)定，本基金無(wú)法完全規(guī)避股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)的下跌風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣吮ＷC本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，本基金可能因持續(xù)規(guī)模較小而被合并導(dǎo)致基金終止的風(fēng)險(xiǎn)。廈礴懇蹣駢時(shí)盡繼價(jià)騷巹癩龔長(zhǎng)鰥檷。男，會(huì)計(jì)專業(yè)碩士。男，工商管理碩士。男，大專學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。男，碩士研究生學(xué)歷、高級(jí)工程師。戚向東：獨(dú)立董事。、監(jiān)事會(huì)成員蘇金奎：監(jiān)事。張新福：監(jiān)事。構(gòu)氽頑黌碩飩薺齦話騖門戲鷯瀏鯪晝。曾任蘭州百貨大樓股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)總部主管會(huì)計(jì)，甘肅金信會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)主管，蘭州金瑞稅務(wù)師事務(wù)所業(yè)務(wù)部副主任，華龍證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)總部副總經(jīng)理。周海棟：華商基金管理有限公司投資管理部副總經(jīng)理、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商新趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商盛世成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商主題精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經(jīng)理。（三）基金管理人職責(zé)、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；氬嚕躑竄貿(mào)懇彈瀘頷澩紛釓鄧鰲鱺貼。、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；穎芻莖蛺餑億頓裊賠瀧漲負(fù)這惻鮭觶。 、基金管理人關(guān)于禁止行為的承諾為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：（）承銷證券；（）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（）向基金管理人、基金托管人出資；（）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。、不違反現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；倉(cāng)嫗盤紲囑瓏詁鍬齊驁絛鯛鱧俁魷親。)成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。④建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括民主透明的決策程序和管理議事規(guī)則、高效嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。公司設(shè)督察長(zhǎng)。溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應(yīng)釵藹紼較騮額。②內(nèi)部管理控制制度包括財(cái)務(wù)管理制度、人力資源及業(yè)績(jī)考核制度、行政管理制度、員工行為規(guī)范、紀(jì)律程序。年月交通銀行在香港聯(lián)合交易所掛牌上市，年月在上海證券交易所掛牌上市。納疇鰻吶鄖禎銣膩鰲錟顫階躦萵騍潤(rùn)。任先生年月起任本行副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、行長(zhǎng)。（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況截至年月日，交通銀行共托管證券投資基金只。視絀鏝鴯鱭鐘腦鈞欖糲僉爾魷癆駱鈐。癘騏鏨農(nóng)剎貯獄顥幗騮鴣詼驤齔駘輸。交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，及時(shí)通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整。劇妝諢貰攖蘋塒呂侖廟痙湯籪糶駒責(zé)。本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為。愜執(zhí)緝蘿紳頎陽(yáng)灣熗鍵艤訥贓棧馴嘆。薊鑌豎牘熒浹醬籬鈴騫違紗駑緩馬蝕。飪籮獰屬諾釙誣苧徑凜騙橥峽軋饈俠。擷偽氫鱧轍冪聹諛詼龐復(fù)堝窮馭餿職。本基金進(jìn)行權(quán)證投資時(shí)，將在對(duì)權(quán)證標(biāo)的證券進(jìn)行基本面研究及估值的基礎(chǔ)上，結(jié)合股價(jià)波動(dòng)率等參數(shù)，運(yùn)用數(shù)量化期權(quán)定價(jià)模型，確定其合理內(nèi)在價(jià)值，從而構(gòu)建套利交易、避險(xiǎn)交易組合以及合同許可投資比例范圍內(nèi)的價(jià)值顯著低估的權(quán)證品種。本基金管理人認(rèn)為，該業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)在當(dāng)前市場(chǎng)中能夠反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。基金投資組合報(bào)告本基金按照《基金法》、《信息披露辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定中關(guān)于投資組合報(bào)告的要求披露基金的投資組合。報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況截至年月日，華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金資產(chǎn)凈值為元，份額凈值為元，累計(jì)份額凈值為 元。、上證國(guó)債指數(shù)以國(guó)債為樣本,按照發(fā)行量加權(quán)而成，具有良好的債券市場(chǎng)代表性。資產(chǎn)支持證券投資策略：本基金綜合考慮市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量等因素，主要從資產(chǎn)池信用狀況、違約相關(guān)性、歷史違約記錄和損失比例、證券的信用增強(qiáng)方式、利差補(bǔ)償程度等方面對(duì)資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益狀況進(jìn)行評(píng)估，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，確定資產(chǎn)合理配置比例，在保證資產(chǎn)安全性的前提條件下，以期獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。本基金將通過(guò)對(duì)中小企業(yè)私募債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)控制，通過(guò)對(duì)單只中小企業(yè)私募債券的比例限制，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資單只中小企業(yè)私募債券而引起組合整體的利率風(fēng)險(xiǎn)敞口和信用風(fēng)險(xiǎn)敞開(kāi)變化進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并充分考慮單只中小企業(yè)私募債券對(duì)基金資產(chǎn)流動(dòng)性造成的影響，通過(guò)信用研究和流動(dòng)性管理后，決定投資品種。本基金還將采取積極主動(dòng)的策略，針對(duì)市場(chǎng)定價(jià)錯(cuò)誤和回購(gòu)套利機(jī)會(huì)等，在確定存在超額收益的情況下，積極把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)。通過(guò)宏觀經(jīng)濟(jì)分析平臺(tái)把握市場(chǎng)利率水平的運(yùn)行態(tài)勢(shì)，作為組合久期選擇的主要依據(jù)。貞廈給鏌綞牽鎮(zhèn)獵鎦龐朮戧籩賂馱見(jiàn)。權(quán)證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。法定代表人：李季聯(lián)系人：王叔胤聯(lián)系電話：客服電話：公司網(wǎng)址：（） 中泰證券股份有限公司注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路號(hào)辦公地址：上海市花園石橋路號(hào)東亞銀行金融大廈層法定代表人：李瑋聯(lián)系人：許曼華電話：傳真：客服電話：網(wǎng)址：（） 華福證券股份有限公司注冊(cè)地址：福州市五四路號(hào)新天地大廈、層　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路號(hào)招商銀行大廈樓法定代表人：黃金琳電話：傳真：聯(lián)系人：郭相興 客服電話：（福建省外請(qǐng)加撥）公司網(wǎng)址： （） 國(guó)金證券股份有限公司注冊(cè)地址：成都市青羊區(qū)東城根上街號(hào)辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街號(hào)法定代表人：冉云電話：、傳真：聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬客服電話：公司網(wǎng)址：（） 廣州證券股份有限公司注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔、層辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔、層法定代表人：邱三發(fā)電話：傳真：聯(lián)系人：梁微客服電話：公司網(wǎng)址：（） 華鑫證券有限責(zé)任公司注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路號(hào)安聯(lián)大廈層、（）單元辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路號(hào)法定代表人：俞洋電話：聯(lián)系人：王逍客服電話：, 、公司網(wǎng)址：（） 東吳證券股份有限公司注冊(cè)地址：蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街號(hào)東吳證券大廈辦公地址：蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街號(hào)東吳證券大廈法定代表人：范力電話：傳真：聯(lián)系人：方曉丹客服電話：公司網(wǎng)址：（） 華寶證券有限責(zé)任公司注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道號(hào)層 辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道號(hào)層法定代表人：陳林聯(lián)系人：劉聞川聯(lián)系電話：公司網(wǎng)址： 客服熱線： （） 長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司注冊(cè)地址：福建省廈門市蓮前西路號(hào)蓮富大廈十七層辦公地址：福建省廈門市思明區(qū)深田路號(hào)深田國(guó)際大廈法定代表人：王勇客服電話： 公司網(wǎng)址：（） 上海華信證券有限責(zé)任公司注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道號(hào)環(huán)球金融中心樓辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道號(hào)環(huán)球金融中心樓法定代表人：陳海平電話：傳真：聯(lián)系人：倪丹客服電話：公司網(wǎng)址：（） 天相投資顧問(wèn)有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街號(hào)富凱大廈座辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街號(hào)座法定代表人：林義相電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：譚磊客服電話：（）天相投顧網(wǎng)址： 天相基金網(wǎng)網(wǎng)址： （） 深圳眾祿基金銷售股份有限公司注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈樓辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路號(hào)廣場(chǎng)樓法定代表人：薛峰電話：傳真： 聯(lián)系人：童彩平客戶服務(wù)電話: 公司網(wǎng)址： 及 （） 螞蟻（杭州）基金銷售有限公司住所：杭州市余杭區(qū)倉(cāng)前街道文一西路號(hào)棟室辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)萬(wàn)塘路號(hào)黃龍時(shí)代廣場(chǎng)座 法定代表人：陳柏青聯(lián)系人：韓愛(ài)彬客服電話：公司網(wǎng)址：（） 上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問(wèn)有限公司注冊(cè)地址：上海市高翔路弄幢室辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路號(hào)陸家嘴金融服務(wù)廣場(chǎng)二期層法定代表人：周雨平電話：傳真：—聯(lián)系人：黃輝客服電話：公司網(wǎng)址：（） 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