【正文】 越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座層室、層法定代表人： 張皓聯(lián)系人： 韓鈺電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：（） 北京恒天明澤基金銷售有限公司注冊(cè)地址：北京市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)宏達(dá)北路號(hào)五層室辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路甲號(hào)嘉盛中心層室法定代表人：李悅聯(lián)系人：張曄電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：（） 武漢市伯嘉基金銷售有限公司注冊(cè)地址：湖北省武漢市江漢區(qū)武漢中央商務(wù)區(qū)泛海國(guó)際城（一期）第七幢層層號(hào) 辦公地址：武漢市泛海國(guó)際城棟、 法人代表：陶捷客服電話：公司網(wǎng)址：（） 北京匯成基金銷售有限公司注冊(cè)地址： 北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街號(hào)辦公地址： 北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街號(hào)法定代表人：王偉剛聯(lián)系人： 丁向坤電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址： （） 大連網(wǎng)金基金銷售有限公司辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路號(hào)諾德大廈層室法定代表人：卜勇聯(lián)系人：于舒聯(lián)系電話：（） 傳真：（） 客服電話：公司網(wǎng)址：（） 天津國(guó)美基金銷售有限公司注冊(cè)地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)南港工業(yè)區(qū)綜合服務(wù)區(qū)辦公樓 座二層 室辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)霄云路 號(hào)鵬潤(rùn)大廈 座 層法定代表人：丁東華聯(lián)系人：郭寶亮電話：傳真：客戶服務(wù)電話：公司網(wǎng)址：（） 上海基煜基金銷售有限公司注冊(cè)地址：上海市崇明縣長(zhǎng)興鎮(zhèn)路潘園公路號(hào)號(hào)樓室（上海泰和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）辦公地址：上海市昆明路號(hào)北美廣場(chǎng)室法定代表人： 王翔聯(lián)系人： 藍(lán)杰電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：（） 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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路號(hào)投行大廈樓辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路號(hào)投行大廈樓法定代表人： 劉學(xué)民聯(lián)系人： 毛詩(shī)莉電話：— 客服電話：公司網(wǎng)址： （） 華融證券股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門北大街號(hào)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈層法定代表人：祝獻(xiàn)忠 聯(lián)系人：孫燕波 電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址： （） 湘財(cái)證券股份有限公司注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路號(hào)新南城商務(wù)中心棟樓辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路號(hào)新南城商務(wù)中心棟樓法定代表人：孫永祥聯(lián)系人：李欣聯(lián)系電話：客服電話：網(wǎng)址：（二）登記機(jī)構(gòu)名稱：華商基金管理有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)平安里西大街號(hào)中海國(guó)際中心層法定代表人：李曉安電話：傳真：聯(lián)系人：董士偉網(wǎng)址：（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師名稱：上海源泰律師事務(wù)所注冊(cè)地：上海市浦東南路號(hào)華夏銀行大廈室辦公地：上海市浦東南路號(hào)華夏銀行大廈室負(fù)責(zé)人：廖海電話：傳真：經(jīng)辦律師：廖海、劉佳（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）住所：上海市湖濱路號(hào)普華永道中心樓 辦公地址：上海市湖濱路號(hào)普華永道中心樓 首席合伙人：李丹 電話：（） 傳真：（） 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：陳熹、周祎 聯(lián)系人：周祎六、 基金的募集 華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金由華商改革創(chuàng)新靈活配置混合型證券投資基金通過(guò)基金變更注冊(cè)而來(lái)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。原玎，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行總行國(guó)際業(yè)務(wù)部，長(zhǎng)期從事海外機(jī)構(gòu)及海外業(yè)務(wù)管理、境內(nèi)外匯業(yè)務(wù)管理、國(guó)外金融機(jī)構(gòu)客戶營(yíng)銷拓展等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。本集團(tuán)在英國(guó)《銀行家》“全球銀行強(qiáng)”中列第位；在美國(guó)《財(cái)富》“年世界強(qiáng)排行榜”中列第名。③業(yè)務(wù)控制制度包括投資管理制度、基金銷售管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、資料檔案管理制度、信息技術(shù)管理制度和突發(fā)事件管理制度。風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)公司在經(jīng)營(yíng)管理和基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的研究、分析、評(píng)估，全面、及時(shí)、有效地防范公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。③董事會(huì)負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制基本制度的制定和內(nèi)控工作的評(píng)估審查，對(duì)公司建立有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)承擔(dān)最終責(zé)任；同時(shí)，通過(guò)充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)。（五）基金經(jīng)理承諾、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著敬業(yè)、誠(chéng)信和謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；、不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易，不利用職務(wù)之便為自己、或任何第三者謀取利益；、不違反現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；、不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。（四）基金管理人的承諾、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：（）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；（）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（）利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)便利為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；（）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；（）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；（）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經(jīng)理。、基金經(jīng)理李雙全，男，中國(guó)籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，具有基金從業(yè)資格。曾任蘭州百貨大樓股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)總部主管會(huì)計(jì)，甘肅金信會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)主管，蘭州金瑞稅務(wù)師事務(wù)所業(yè)務(wù)部副主任，華龍證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)總部副總經(jīng)理。男，理學(xué)碩士。李亦軍：監(jiān)事。男，本科學(xué)歷，研究員、高級(jí)會(huì)計(jì)師。曲飛：獨(dú)立董事。男，工商管理碩士。現(xiàn)任中國(guó)華電集團(tuán)資本控股有限公司總經(jīng)理，黨委副書(shū)記；曾就職于華鑫國(guó)際信托有限公司，任黨組書(shū)記、副總經(jīng)理；中國(guó)華電集團(tuán)公司，歷任資產(chǎn)部風(fēng)險(xiǎn)管理處處長(zhǎng)、審計(jì)部主任師、財(cái)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理部副主任；中央企業(yè)工委國(guó)有重點(diǎn)大型企業(yè)監(jiān)事會(huì)，副處級(jí)專職監(jiān)事；武警水電指揮部后勤部企業(yè)管理局，會(huì)計(jì)師。、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒介。、元：指人民幣元。、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《華商基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守。、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期。、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其定期的更新?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。本招募說(shuō)明書(shū)闡述了華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項(xiàng)，投資人在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。因此，本基金整體表現(xiàn)可能在特定時(shí)期內(nèi)低于其他基金。本基金基金合同于年月日生效。本基金為股票型基金，存在大類資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)，有可能受到經(jīng)濟(jì)周期、市場(chǎng)環(huán)境或基金管理人對(duì)市場(chǎng)所處的經(jīng)濟(jì)周期和產(chǎn)業(yè)周期的判斷不足等因素的影響，導(dǎo)致基金的大類資產(chǎn)配置比例偏離最優(yōu)化水平，給基金投資組合的績(jī)效帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)。、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司。、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)年月日頒布、同年月日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂。、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者。、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶。、日：指自日起第個(gè)工作日（不包含日），為自然數(shù)。、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作。、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程?，F(xiàn)任中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副監(jiān)事長(zhǎng)；歷任甘肅金融控股集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)，華龍證券股份有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，天水市信托投資公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、黨委書(shū)記，天水市財(cái)政局副局長(zhǎng)、局長(zhǎng)、黨組書(shū)記。男，工商管理碩士。王小剛：董事?，F(xiàn)任北京中視旭晨文化傳媒有限公司法律合規(guī)高級(jí)戰(zhàn)略顧問(wèn)，中央電視臺(tái)財(cái)經(jīng)評(píng)論員。、監(jiān)事會(huì)成員蘇金奎：監(jiān)事。現(xiàn)任濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司資產(chǎn)管理部部長(zhǎng)，歷任濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)、法律事務(wù)部副部長(zhǎng)、處長(zhǎng)助理、科長(zhǎng)。高敏：副總經(jīng)理、深圳分公司總經(jīng)理。男，大學(xué)本科。鄧默：華商基金管理有限公司量化投資部總經(jīng)理、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商量化進(jìn)取靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商動(dòng)態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經(jīng)理。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。)成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。公司設(shè)督察長(zhǎng)。)制度體系制度是內(nèi)部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)。 年月末，本集團(tuán)資產(chǎn)總額億元，較上年末增加億元，增幅。龔毅，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部資深經(jīng)理（專業(yè)技術(shù)一級(jí)），曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行北京市分行國(guó)際部、營(yíng)業(yè)部并擔(dān)任副行長(zhǎng)，長(zhǎng)期從事信貸業(yè)務(wù)和集團(tuán)客戶業(yè)務(wù)等工 作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。中國(guó)建設(shè)銀行先后次獲得《全球托管人》“中國(guó)最佳托管銀行”、次獲得《財(cái)資》“中國(guó)最佳次托管銀行”、連續(xù)年獲得中債登“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”等獎(jiǎng)項(xiàng)，并在年被《環(huán)球金融》評(píng)為中國(guó)市場(chǎng)唯一一家“最佳托管銀行”、在年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統(tǒng)實(shí)施獎(jiǎng)”。、監(jiān)督流程（）每工作日按時(shí)通過(guò)新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，與基金管理人進(jìn)行情況核