【正文】 術(shù)市場的發(fā)展 …………………… .… .… ....19 我省技術(shù)產(chǎn)權(quán) 市場的發(fā)展 …………………… .… ..20 我省技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展面臨的機遇和挑戰(zhàn) …… … ..20 三、指導(dǎo)思想與基本原則 ……………………… … … .22 指導(dǎo)思想 ……………………………………… ....22 基本原則 ……………………………………… ....23 四、總體目標(biāo) …………………………………… ..… 24 宏觀目標(biāo) …………………………………… ..… ..25 微觀目標(biāo) …………………………………… ..… ..25 五、重點任務(wù) ……………………………………… ...27 推廣技術(shù)產(chǎn)權(quán)化，體現(xiàn)服務(wù)社會化 ………… … … .27 推進產(chǎn)權(quán)法制化，體現(xiàn)交易規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化 … … ...27 實現(xiàn)市場服務(wù)網(wǎng)絡(luò)化、體現(xiàn)組織網(wǎng)絡(luò)化 …… … … ..28 完善市場功能、體現(xiàn)功能綜合化 …………… ..… ..28 加大對技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場信息化建設(shè)的投入力度，實現(xiàn)服務(wù)手段現(xiàn)代化 ………………………………… …… .… 28 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 2 六、重大專項 ………………………………………… 29 抓好市場建設(shè)，完善功能服務(wù)體系 ………… … .… ..29 體現(xiàn)以人為本，強化能力建設(shè) …………… …… … ..35 強化合作創(chuàng)新，建設(shè)市場網(wǎng)絡(luò) ……………… … … ..43 七、主要保障和措施 ………………………………… ..45 體制與制度保障 ……………………………… ..… ..45 政策與法規(guī)保障 ………………………… … ..…… ..50 自律規(guī)劃保障 ……………………………… ..…… ..52 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 3 前言 —— 時代背景 新世紀(jì)全國科學(xué)技術(shù)大會的召開 2020 年 1 月 9 日，新世紀(jì)首屆全國科學(xué)技術(shù)大會在北京成功召開，胡錦濤總書記發(fā)表了題為《堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，為建設(shè)新型國家而努力奮斗》的重要講話。 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 4 實現(xiàn)貴州經(jīng)濟社會發(fā)展的歷史性跨越的要求 胡錦濤總書記 2020 年春節(jié)期間在貴州視察工作的重要講話中 ,明確要求我省把提高科技自主創(chuàng)新能力作為推進結(jié)構(gòu)調(diào)整和提高核心競爭力的中心環(huán)節(jié) ,把加強自主創(chuàng)新能力擺在科技工作的突出位置。而未發(fā)行上市的股份有限公司、有限責(zé)任公司將在帶有區(qū)域性的產(chǎn)權(quán)市場或技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場流通轉(zhuǎn)讓。該市場發(fā)展迅速，成立不到四年其總交易額就超過了主板市場，為韓國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到了決定性的作用。 發(fā)達國家技術(shù)要素市場和科技資本市場簡論及貢獻 目前，世界上比較成熟的證券市場絕大部分都設(shè)有創(chuàng)業(yè)板交易市場。 倫 敦證券交易所另類投資市場 倫敦證券交易所另類投資市場（ AIM） 于 1995 年 6 月設(shè)立，其市場定位主要是具有高成長性的新興中小企業(yè)。 現(xiàn) 已經(jīng)成為與美國納斯達克 市場是目前世界上僅有的兩個年交易額超過主板的 科技資本 市場。清盤是風(fēng)險投資失敗后的退出方式；股票個別轉(zhuǎn)讓由于受交易范圍的限制，在風(fēng)險投資退出中只占很小的比例；大量的風(fēng)險投資變現(xiàn)是通過股票公開發(fā)行上市來實現(xiàn)的。 B： 由非證券 交 易所的機構(gòu)設(shè)立。要完成這種市場定位的轉(zhuǎn)變，應(yīng)該做好以下幾個方面： 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 9 第一、突破政策法規(guī)瓶頸，實現(xiàn)股權(quán)的合理流動。因此，決不能因噎廢食，由于顧忌風(fēng)險而放棄技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展的大好時機。但是按照我國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券商還不能進入技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場 。國家和地方有關(guān)部門開始制訂相應(yīng)的技術(shù)政策、法規(guī)，開始注意對技術(shù)市場的管理。 我國技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展的主要成就 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 11 進入二十世紀(jì)八十年代中期，伴隨科技體制改革不斷深入和發(fā)展，以技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)為主導(dǎo)內(nèi)容的技術(shù)市場，風(fēng)起云涌、熱火朝天，極大地促進了科技成果的轉(zhuǎn)化，促進了技術(shù)走出科研院所和高等院校。特別是近年來隨著“科教興國”戰(zhàn)略的實施，科技創(chuàng)新及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展對資源的市場化配置提 出了更為緊迫的要求，為了促進中小科技企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展，加快科技創(chuàng)新與資本的緊密結(jié)合而進行探索與嘗試。 （ 2）為高新企業(yè)的融資提供市場平臺。 （ 4）對優(yōu)化企業(yè)結(jié)構(gòu)起到促進作用。 技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展與改革應(yīng)該包括其成長的宏觀環(huán)境構(gòu)造、其運作的微觀制度創(chuàng)新與組織保障體系的建設(shè)三個方面：（ 1）宏觀環(huán)境構(gòu)造：我們知道，一個市場不可能在“真空”中發(fā)展起來，一定有其適應(yīng)的生長環(huán)境。全省的省、地、州、市雖已設(shè)立各級技術(shù)市場，但開展業(yè)務(wù)不理想，全省科技合同交易集中在貴陽市。為提高我省企業(yè)自主創(chuàng)新能力，政府要抓好科技創(chuàng)新體系建設(shè)，加強科技研發(fā)基地和科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加強重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的創(chuàng)新和支持力度，加強中介平臺建設(shè)和企業(yè)的科技創(chuàng)新平臺對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 15 建設(shè)”。 而我省有統(tǒng)計的技術(shù)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目為零。因此，技術(shù)成果整體產(chǎn)權(quán)化程度不高、或可交易性差，制約了技術(shù)產(chǎn)品和技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)權(quán)化 ，從而制約了技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展 。 雖然在政府不同部門的支持下，我省已經(jīng)建立若干家生產(chǎn)力促進中心、創(chuàng)新服務(wù)中心和技術(shù)推廣站，還有孵化器、大學(xué)科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、科技評估機構(gòu)，還有大量的咨詢公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、人才培訓(xùn)機構(gòu)、情報信息服務(wù)機構(gòu)等等。 堅持政府引導(dǎo)，強化社會化公共服務(wù)功能 技術(shù)和技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場的培育和建設(shè)，離不開在政府的引導(dǎo)和支持。 以 技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場為核心的現(xiàn)代技術(shù)要素市場服務(wù)體系 圖 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 19 （一）宏觀目標(biāo) 為 企業(yè) 自主創(chuàng)新的全過程提供綜合配套服務(wù)，開展科技計劃項目的招投標(biāo)、計劃項目成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移、推廣等試點，使其發(fā)揮技術(shù)市場主導(dǎo)和示范帶動作用。 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 20 市場建設(shè)投資 “十一五”期間，貴州技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場的建設(shè)投資規(guī)模預(yù)計為人民幣 600 萬元左右。規(guī)范地講，是技術(shù)需要產(chǎn)權(quán)化，且產(chǎn)權(quán)可界定、可劃分、可流通、可交易。技術(shù)市場 如果 不對技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)作出基本的規(guī)定，那么其交易定價、交易行為只能是混亂和無序的。即便在初期是不夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?，?應(yīng)該 建立一個基本的框架體系。 六、重大專項 （一）抓好市場建設(shè)，完善功能服務(wù)體系 盡快完成 《貴州技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)可行性研究報告》，力爭在 2020 年 6 月前申報《科技部技術(shù)市場建設(shè)專項資金》支持，建立貴州技術(shù)與技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場公共信息服務(wù)平臺，完善信息聚集與發(fā)布、登記與托管、市場報價與競價、交易撮合、交易交割、交易結(jié)算、無形資產(chǎn)評估、科技型企業(yè)價值評估、科技項目招投標(biāo)、創(chuàng)投與風(fēng)投服務(wù)等功能服務(wù)體系。應(yīng)用先進的信息技術(shù)手段實現(xiàn)傳統(tǒng)市場不可逾越的許多障礙，力爭用三年的時間，把“平臺”建設(shè)成為交易品種、交易所段、交易方式齊全，能滿足各類企業(yè)、科研院所、高校、市場所需的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和技術(shù)交易中心， 提高交易效率，降低交易成本，促進我省的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。撮合主要是建立在科學(xué)的代碼體系之上，如果兩條供需信息的需求條件代碼一致，撮合系統(tǒng)便會對兩條信息所包含的要素進行比較，如行業(yè)、地區(qū)、資金等，若雙方的要素條件也匹配，系統(tǒng)便會認(rèn)為是兩條可撮合的信息，向供需方發(fā)出撮合通知。 H、 幫助系統(tǒng)：建立整個網(wǎng)站的幫助指南系統(tǒng)，使每一位新手或不太了解本網(wǎng)站的用戶都能夠根據(jù)本系統(tǒng)使用本網(wǎng)站提供的所有功能。 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 26 多功能廳： 提供 影碟機、多媒體計算機、多媒體投影機等先進的視聽設(shè)備構(gòu)成現(xiàn)代化視聽演播環(huán)境。 交易所針對高新技術(shù)企業(yè)開展的股份登記與托管，將有利于企業(yè)規(guī)范運作，提高管理水平；有利于企業(yè)籌集資金，增資擴股；有利于企業(yè)分紅派息工作的開展。 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 28 通過科技評估 , 可以提高和增加科技管理工作的科學(xué)性、公正性及透明 度；可以對項目、科研機構(gòu)、科研人員等實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，引發(fā)競爭機制；可以實現(xiàn)人力、資金和科研項目等資源的優(yōu)化配置；可以最大限度地減少或防止科技計劃、科技項目可能產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng) (如環(huán)境、公眾利益、健康等 )，保護人類的生存環(huán)境和公眾的利益。 科技型企業(yè)價值評估是指在一定的假設(shè)條件下，運用金融、財務(wù)理論、模型與方法，對科技型企業(yè)的價值進行評估的過程，是一種經(jīng)濟評估方法，目的是分析衡量科技型企業(yè)（或者科技型企業(yè)內(nèi)部的一個經(jīng)營單位、分支機構(gòu)）的公平市場價值并提供有關(guān)信息，以幫助投資人和管理當(dāng)局改善決策。這一過程并非都由創(chuàng)業(yè)投資者直接完成，還需借助許多社會專業(yè)中介機構(gòu)的服務(wù)， 我們針對其特點 向創(chuàng)業(yè)投資組織提供投資服務(wù)，為現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資組織提供高技術(shù)項目篩選、評價服務(wù)降低創(chuàng)業(yè)投資的風(fēng)險和交易成本，為創(chuàng)業(yè)投資的高效、安全運作提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。 以 科技項目課題制和招投標(biāo)制為增強持續(xù)的科技創(chuàng)新能力提供一個好的機制，好的環(huán)境，好的平臺。 會員 制度 在 技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易 規(guī)范發(fā)展中具有重要的作用 ,也是 技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場 制度建設(shè)的基礎(chǔ)。其可與交易所合作開展產(chǎn)權(quán)交易以外的其它各項業(yè)務(wù)。通過 登記托管中心 以及 技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所提供的各類服務(wù)，能幫助所有權(quán)人規(guī)范管理其無形資產(chǎn)，維護并提升所有權(quán)人的合法權(quán)益； 能提升 無形資產(chǎn)及所有權(quán)人 的社會公信力，加強投資者對 無形資產(chǎn)及所有權(quán)人 的信賴 感； 可以促進 無形資產(chǎn) 多種方式的融資，為 無形資產(chǎn) 提供新的權(quán)益融資渠道 ； 促進 無形資產(chǎn)的 合理流動、 為無形資產(chǎn) 投資 提供 退出 變現(xiàn)的機會。 科技項目評估論證中心 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 33 建立科技評估論證中心 ， 遵循一定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運用科學(xué)、可行的方法對科技政策、科技計劃、科技發(fā)展領(lǐng)域、科技項目、科技成果、科技機構(gòu)、科技人員以及與科技活動有關(guān)的行為所進行的專業(yè)化咨詢和評判活動。 將立足貴陽市，面向全省，幅射西南地區(qū)，圍繞地區(qū)創(chuàng)新體系和科技中介服務(wù)體系建立多層次、全方位、多功能的服務(wù)系統(tǒng)。 在股權(quán)托管的基礎(chǔ)上開展股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，可合理促進股權(quán)的有序流動，促進企業(yè)資產(chǎn)重組，實現(xiàn)生產(chǎn)要素動態(tài)優(yōu)化配置。 服務(wù)會員 可 通過 技交 所 服務(wù)平臺 查詢 技術(shù) 產(chǎn)權(quán)交易信息； 接受委托 為交易過程各環(huán)節(jié)提供所需 的專業(yè)化服務(wù) 。能夠體現(xiàn)社會專業(yè)化分工 ,降低交易成本 ； 能夠擴大市場空間和容量，提高市場交易效率。利用技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場的基礎(chǔ)建設(shè)平臺和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓功能建立信息資源庫，形成技術(shù)項目信息資源匯集地。我們?yōu)?風(fēng)險投資提供進入機會和退出渠道，促進風(fēng)險資本的流動性。 對部 分 內(nèi)容進行了刪減 與重新組合 ，若需完善請加 573112747 29 ② 投資風(fēng)險評估 對項目投資進行風(fēng)險評估實際上就是，分析和確定與項目盈利密切相關(guān)的因素對主要投資決策指標(biāo)的影響程度。 科技評估按照社會屬性可分為職能性評估和經(jīng)營性評估。交易市場解決了流動性與透明性問題，為交易提供了理由及決策基礎(chǔ)，使得交易 者可以利用歷史和現(xiàn)在的信息對于未來產(chǎn)生一個價格的預(yù)期，促使價格發(fā)現(xiàn)功能的實現(xiàn)，同時交易市場秉承公開、公平、公正的原則，運用公開的競價、拍賣、招投標(biāo)等方式，更為充分的匯聚供需方，最大程度的實現(xiàn)轉(zhuǎn)讓項目的市場價格。 商務(wù)中心： 為到技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場辦理業(yè)務(wù)的企、事業(yè)單位及個人提供文印、傳真、上網(wǎng)服務(wù)，為交易雙方提供協(xié)商洽談的會議場所及 會務(wù)服務(wù) 市場功能建設(shè) （ 1） 信息聚集與發(fā)布 技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場利用其開放的專業(yè)市場平臺和網(wǎng)絡(luò)，匯聚供需信息、市場信息、法規(guī)政策信息等，最大限度減少信息不對稱，克服時間和空間上的限制，為市場各參與方提供實現(xiàn)有效的信息源，為供需雙方提供溝通渠道，降低供需雙方彼此的搜尋費用，實現(xiàn)信息對稱。影響網(wǎng)絡(luò)安全的因素是多方面的，如計算機病毒的傳播、黑客的破壞、管理人員的安全防范意識不強等等。 F、交流系統(tǒng)：包括 電子公告牌 BBS（ Bulletin Board System） 系統(tǒng)、電子郵件系統(tǒng)、消息服務(wù)系統(tǒng)。通過我們對 市場現(xiàn)有相關(guān)網(wǎng)站功能和 內(nèi)容的詳細研究；提出建立在專業(yè)數(shù)據(jù)庫上的 “一個 平臺 、 七 個應(yīng)用系統(tǒng)”的方案 。技術(shù)與技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易公共信息服務(wù)平臺（以下簡稱“平臺”）是傳統(tǒng)有形市場與網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的結(jié)合與創(chuàng)新。 （三）實現(xiàn)市場服務(wù)網(wǎng)絡(luò)化 ， 體現(xiàn)組織網(wǎng)絡(luò)化 省內(nèi)市場服務(wù)網(wǎng)絡(luò) 利用 12 年的時間，建立起覆蓋全省各地、州、市的市場網(wǎng)絡(luò)服務(wù)體系。 針對技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)化，需要在政府的引導(dǎo)下，組織多方參與制定《知識產(chǎn)權(quán)登記管理辦法》。通俗地講，技術(shù)需要走向 “貨幣化