【正文】 、紀檢、財務審計等部門分工合作、齊抓共管的工作格局，推動內(nèi)部專賣監(jiān)管工作的全面落實。繼續(xù)推進經(jīng)營模式轉(zhuǎn)型，充分發(fā)揮信息化在內(nèi)部專賣監(jiān)管中的作用。結(jié)合行風、政風、黨風廉政建設工作，深入推進企務、政務公開。根據(jù)本公司的實際情況，當前健全完善企業(yè)內(nèi)控制度的重點是：“決策程序規(guī)定”和“會議議事規(guī)則”。全面理清卷煙經(jīng)營流程，找準專賣監(jiān)管的切入點，抓住關鍵環(huán)節(jié)實施有效監(jiān)管。全市行業(yè)各級領導干部都要在加強自身學習的同時，深入宣講全國行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作會議精神，教育引導全體干部職工認清形勢、明確方向，進一步理清發(fā)展的思路，盡快把思想統(tǒng)一到、工作重心轉(zhuǎn)移到加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督上來。要緊緊圍繞行業(yè)工作重心，以樹立國家利益、消費者利益至上的共同價值觀為根本，以遵紀守法、嚴格自律為主題，以轉(zhuǎn)變觀念、規(guī)范行為、維護國家和消費者利益、保障行業(yè)改革和發(fā)展為目標，切實加強對全市行業(yè)各級領導干部的學習教育。**市煙草專賣局（公司）關于加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的實施方案為深入貫徹全國煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作會議精神，建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的長效機制，切實搞好省局加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督“聯(lián)系點”的工作，全面規(guī)范**煙草卷煙經(jīng)營管理行為，制定本方案。利用中心組理論學習、“一課三會”、日常和專題學習等多種形式，與黨員先進性教育、反腐倡廉教育有機協(xié)調(diào)，把學習教育、改進工作、解決實際問題結(jié)合起來，教育引導各級領導、特別是各單位、各部門主要領導牢固樹立外打內(nèi)管，“兩手抓、兩手都要硬，堅持用有力的手抓內(nèi)管”的思想觀念，全面增強責任意識、自律意識、監(jiān)管意識，努力提高自身履職能力和執(zhí)行能力，切實轉(zhuǎn)變工作方向和工作作風，確保加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的順利進行。（二）健全完善制度，建立長效機制 建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度。在卷煙購進方面，要抓住調(diào)入決策、品牌確定、采購數(shù)量等關鍵，采取提前介入、事中調(diào)研、事終審核等有效方法，預防和糾正貨源采購中的不符合市場實際、造成庫存積壓及個人說了算、不符合決策程序等不規(guī)范問題；在卷煙庫存方面，抓住到貨確認、卷煙入庫出庫、照單分揀配送等關鍵，采取檢查落實、核查訂單、跟蹤督查等手段，配合企業(yè)內(nèi)控制度，監(jiān)督規(guī)范卷煙出入庫程序；在卷煙銷售方面，抓住許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、貨源分配、客戶類型劃分、補訂貨源等關鍵，采取嚴把行政許可審核關、公開貨源分配和客戶類型劃分辦法、規(guī)范補訂貨源程序等手段，重點解決“無證供貨”、“拆單分攤”、“賣大戶”、“補貨套購”等“假入網(wǎng)”問題。根據(jù)企業(yè)實際情況，按照集體決策、科學決策、民主決策的要求，針對企業(yè)“三重一大”重要事項，進一步完善決策和實施過程中的事前調(diào)研、事中監(jiān)督、事后審核的程序，全面規(guī)范決策行為，防止決策隨意性。根據(jù)行業(yè)實際，擴大公開范圍和公開內(nèi)容，特別是要把握行政許可、行政執(zhí)法及業(yè)務經(jīng)營流程的關鍵環(huán)節(jié)，在不涉及商業(yè)機密的前提下，全面增強經(jīng)營管理行為的透明度。按照“整體推進、全面提升”的網(wǎng)建工作要求，努力提高信息化利用水平。認真落實責任追究制度，對卷煙經(jīng)營活動中發(fā)生的重大違法、違規(guī)、違紀案件，除追究直接當事人的責任外，嚴格追究專賣管理監(jiān)督相關責任人失察、瀆職的責任。三、工作步驟與方法（一）學習動員階段 ； ：統(tǒng)一思想，提高認識，教育全員深刻認識加強內(nèi)管工作的重要性和必要性，在全員的思想深處牢固樹立國家利益至上、消費者利益至上的共同價值觀。 （四）完善提高階段 ，需要在短期整改結(jié)束后不斷引深。（三）激勵保障為了調(diào)動全員對加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的工作積極性，群策群力推動此項工作，市局將根據(jù)工作進展情況，開展“學習標兵”、“內(nèi)管模范”等先進分子評比活動，并制定具體的獎勵措施，充分激發(fā)廣大干部職工的工作熱情。第二條 本細則適用于**市煙草專賣局（公司）及下屬各單位。第六條 堅持與行風、政風、黨風廉政建設相結(jié)合原則。各級煙草專賣局必須依照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關管理規(guī)定負責本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部專賣監(jiān)督管理工作，并接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門的依法監(jiān)督。**市煙草公司及其下屬卷煙營銷部必須嚴格遵守煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關管理規(guī)定，切實加強自律，自覺接受專賣管理監(jiān)督。第十四條 對煙草公司卷煙購銷計劃的內(nèi)部專賣監(jiān)管機制：市公司必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關規(guī)定的許可范圍、價格、渠道簽定卷煙購銷合同，嚴禁向無煙草專賣生產(chǎn)許可證的企業(yè)購進貨源。合同復印件要在上報省銷售公司的同時送專賣部門備案。當月市場投放計劃，即銷售卷煙的品牌、數(shù)量、價格等必須向全市合法卷煙零售戶公開，全面實施貨源公開、公平、公正的訪銷配送。 第十六條 對煙草公司庫存配送環(huán)節(jié)的內(nèi)部專賣日常監(jiān)管機制：（一） 市公司必須嚴格執(zhí)行卷煙到貨確認制度，卷煙入庫必須掃碼，禁止虛假確認。由市局專賣部門進行每月一次的調(diào)查核實。（二）詢問經(jīng)營企業(yè)和業(yè)務經(jīng)營部門的工作人員，要求其對有關事項作出說明。第十九條 市局要在充分整合、利用已有的信息管理系統(tǒng)的基礎上，進一步建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)，各縣（區(qū)）局要在市局指導下，全面規(guī)范地運用好系統(tǒng)授權，對全市行業(yè)卷煙經(jīng)營的計劃、價格、渠道等方面情況進行實時管理監(jiān)督。市局每半年對本轄區(qū)各縣級局營銷部主任、副主任及各類營銷人員（含客戶經(jīng)理、電訪員、送貨員）進行一次法律法規(guī)知識培訓，區(qū)縣局每季度組織一次對全體職工（含臨時聘用人員）的培訓，建立健全教育培訓檔案，并形成以法律知識教育培訓考核為基礎的上崗資格認證制度。第二十四條 各級局應當建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度。區(qū)縣局每月向市級局報告，市局每季度向省局報告，并向全市行業(yè)通報情況。各區(qū)縣局也要成立相應的機構，并將熟悉法律、精通業(yè)務、擅長管理的人才盡快調(diào)整充實到專賣監(jiān)督管理工作崗位，切實提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率和水平。第三十六條 各級煙草專賣局主要領導、分管專賣工作的副局長沒有認真履行本意見規(guī)定的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責，具有以下情形之一的，追究其行政責任：（一）沒有建立本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制的；（二）沒有按要求制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的，或沒有嚴格按制度組織開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的；（三）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作不到位，同級煙草公司（卷煙營銷部）、或轄區(qū)內(nèi)其他內(nèi)部專賣管理監(jiān)督對象發(fā)生嚴重的違法、違規(guī)經(jīng)營問題的；（四）沒有制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法，或沒有按要求組織對下級煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進行考核的；對下級煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機制不健全、或工作失職、不作為等問題，沒有及時發(fā)現(xiàn)、及時解決的；（五）沒有及時發(fā)現(xiàn)查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)企業(yè)違法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營問題，而被上級煙草專賣局發(fā)現(xiàn)查處的；或?qū)`法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營責任人包庇袒護，不按規(guī)定進行嚴肅處理的；（六）沒有按要求組織開展煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的培訓工作的；（七）對上級煙草專賣局交辦的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作不辦理，敷衍塞責的；不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檢查考核的。（一）違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定并造成重大損失或影響的；（二）不按專賣管理監(jiān)督要求如實、及時提供相關的文件、資料的，或轉(zhuǎn)移、隱匿、損毀有關文件、資料的；（三）拒絕、阻撓專賣管理監(jiān)督人員履行專賣管理監(jiān)督職責的。第三條 市公司必須嚴格按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等簽定卷煙購銷合同，禁止從無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的企業(yè)和個人購進卷煙。第八條 市公司因當?shù)厥袌霭l(fā)生變化，確需對卷煙訂貨計劃進行增減或變更時，須會同銷售、專賣等部門負責人共同研究簽署意見，由市公司出具書面申請上報省局批準后，方可按所批準的品牌、數(shù)量進行網(wǎng)上交易。第十三條 在卷煙入庫掃碼后，必須按規(guī)定進行網(wǎng)上實物確認和準運證到貨確認。第十八條 省內(nèi)卷煙到貨確認操作流程。如準運證與實物信息不符，需做無法確認或?qū)嵨锎_認，必須先報至市局專賣監(jiān)督管理科，及時進行核查處理，澄清原因。第三章 卷煙營銷第二十五條 市公司應當嚴格按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等銷售卷煙，禁止超出許可范圍銷售卷煙，禁止違反價格規(guī)定銷售卷煙，禁止將卷煙銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個人。堅決查處不執(zhí)行北方十一省區(qū)域統(tǒng)一卷煙批發(fā)價的行為和以各種補貼方式變相降價銷售卷煙的行為。專賣監(jiān)督管理科要隨時對營銷中心電訪員的訂單采集錄音進行抽查，以便及時發(fā)現(xiàn)查處電訪員搞硬性組合、強行搭銷、委托代訪等徇私舞弊行為?？蛻艚?jīng)理根據(jù)客戶銷售業(yè)績提出更新建議，以表格形式上報縣（區(qū)）營銷部，營銷部會同同級專賣監(jiān)督管理部門充分征求轄區(qū)戶管員、送貨員意見后共同簽字認可，才能變更客戶類型。第三十五條 物流中心及各縣（區(qū)）營銷部必須實施送貨小票粘貼備查辦法。三、專賣監(jiān)督管理部門的職責參照省局《施行辦法》和《**市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施細則》的相關規(guī)定。第四條 市局專賣監(jiān)督管理部門根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責的需要，在實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查過程中，有權行使下列職權：（一）進駐被檢查單位和部門進行執(zhí)法檢查。同一級信息管理部門須將有關信息管理系統(tǒng)向同級專賣監(jiān)督管理部門開啟。**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度第一條 為切實加強全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，及時發(fā)現(xiàn)和有效查處全市行業(yè)內(nèi)單位發(fā)生的違反煙草專賣法律法規(guī)的行為，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)及國家局、省局的有關規(guī)定，結(jié)合我市行業(yè)的具體實際，制定本制度。第九條 本制度由**市煙草專賣局負責解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。四、說明、通知；2.《縣（區(qū)）營銷部市場需求計劃匯總表》、《各品牌、系列卷煙歷史銷量表》、《市場調(diào)查分析報告》、《年度擬購進卷煙品種、數(shù)量表》、《卷煙購進合同執(zhí)行情況月報表》、《卷煙品牌培育計劃》、《貨源分配和市場投放計劃》、《卷煙零售戶月銷售清單》等可以通過局域網(wǎng)傳遞，可以以電子文檔形式保存。三、報告的方式和要求，監(jiān)督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶，并將檢查落實情況載入工作日志，在每周市場調(diào)查報告中專列匯報；市、縣煙草專賣局綜合上述報告內(nèi)容形成《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報告》，縣（區(qū)）局每月上報一次，市局每季度上報一次。二、有關述職內(nèi)容的規(guī)定、縣兩級局局長的述職報告至少應包含以下內(nèi)容制度建設及落實情況；教育培訓情況；同級專賣管理監(jiān)督工作運行情況；案件查辦情況；轄區(qū)內(nèi)“兩煙”經(jīng)營單位、部門依法、規(guī)范經(jīng)營情況。**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法為了加大對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的考核力度，提高全市行業(yè)對加強專賣內(nèi)管工作的自覺性，促進專賣內(nèi)管整體工作和行業(yè)自律，推動**煙草持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，根據(jù)《**市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施方案》及其《實施細則》的具體要求，制定本辦法。 （二）物流中心的考核內(nèi)容 1. 卷煙入庫考核（20分） 要求物流中心嚴格按收貨憑證進行牌號、質(zhì)量、數(shù)量的檢驗，必須做到100%實物掃碼后，方可驗收入庫。各級局領導班子對本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負全面領導責任；主要領導對本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負總則；分管專賣監(jiān)督管理工作的副局長負直接領導責任；專賣監(jiān)督管理部門負責人負直接責任。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室主任職責。、縣局上報的《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報告》。，對同級業(yè)務經(jīng)營部門進行日常管理監(jiān)督。、考核和案件處理情況。、全過程參與“兩煙”經(jīng)營的事前、事中、事后監(jiān)督。第五條 各級專賣監(jiān)督管理部門沒有按本辦法認真履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責，具有以下情形之一的，追究專賣監(jiān)督管理部門負責人的行政責任：（一）沒有認真履行工作職責和內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度要求的；（二）在內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作中不認真、走過場，沒有及時發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題的，或?qū)Πl(fā)現(xiàn)的問題包庇隱瞞、不如實上報的；（三）不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門檢查、考核、監(jiān)督的。 （三）營銷中心的考核內(nèi)容 1. 貨源分配和投放（70分） （1）制定年度、季度、月度卷煙品牌培育策略和貨源分配及市場投放計劃，報專賣部門備案（10分）； （2）按照規(guī)定價格銷售卷煙（20分）； （3）不向無煙草專賣許可證的單位和個人供應卷煙（20分）； （4）卷煙100%入網(wǎng)、落地、落戶銷售（20分）。按照《實施方案》的規(guī)定，各單位、各部門負責人對考核結(jié)果負責。**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督教育培訓制度為了全面加強全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，促進全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，維護國家利益和消費者利益，鞏固國家煙草專賣制度，根據(jù)《山西省煙草專賣局關于全面加強全省行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作施行辦法》，結(jié)合**市煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的具體實際，制定本制度。，應該有匯總數(shù)據(jù)。罰則參照《**市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施細則》及相關管理制度執(zhí)行。一、要求業(yè)務經(jīng)營單位、部門必須向上級或同級專賣監(jiān)督管理部門提供、報送需備案備查的相關文件、報表和資料，要求真實、準確、及時。第三條 市局專賣監(jiān)督管理部門實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作應當設立并公布專門的舉報電話、舉報郵箱，認真負責的接收、處理舉報投訴事宜。（七）對被檢查單位和部門的主要領導及相關工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關規(guī)定的行為，有權建議紀檢監(jiān)察部門給予黨紀、政紀處分。被檢查單位和部門的工作人員應當如實說明。五、專賣監(jiān)督管理部門的權限、部門進行執(zhí)法檢查；、部門的工作人員，要求其對有關事項作出說明；、部門提供、報送相關文件和資料；、復制被監(jiān)督單位、部門的有關文件、合同、發(fā)票、賬冊、單據(jù)、記錄、業(yè)務函電和其他資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀的上述資料可予以封存；、利用已有的信息管理系統(tǒng)，對被監(jiān)督單位、部門組織煙草專賣品經(jīng)營的計劃、價格、購銷渠道等情況有權進行網(wǎng)上實時監(jiān)控；、部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關規(guī)定的行為，可以采取當場制止、責令限期改正