【正文】 、紀(jì)檢、財(cái)務(wù)審計(jì)等部門分工合作、齊抓共管的工作格局，推動內(nèi)部專賣監(jiān)管工作的全面落實(shí)。繼續(xù)推進(jìn)經(jīng)營模式轉(zhuǎn)型，充分發(fā)揮信息化在內(nèi)部專賣監(jiān)管中的作用。結(jié)合行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，深入推進(jìn)企務(wù)、政務(wù)公開。根據(jù)本公司的實(shí)際情況，當(dāng)前健全完善企業(yè)內(nèi)控制度的重點(diǎn)是：“決策程序規(guī)定”和“會議議事規(guī)則”。全面理清卷煙經(jīng)營流程，找準(zhǔn)專賣監(jiān)管的切入點(diǎn)，抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施有效監(jiān)管。全市行業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)干部都要在加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)的同時(shí)，深入宣講全國行業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督工作會議精神，教育引導(dǎo)全體干部職工認(rèn)清形勢、明確方向，進(jìn)一步理清發(fā)展的思路，盡快把思想統(tǒng)一到、工作重心轉(zhuǎn)移到加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督上來。要緊緊圍繞行業(yè)工作重心，以樹立國家利益、消費(fèi)者利益至上的共同價(jià)值觀為根本，以遵紀(jì)守法、嚴(yán)格自律為主題，以轉(zhuǎn)變觀念、規(guī)范行為、維護(hù)國家和消費(fèi)者利益、保障行業(yè)改革和發(fā)展為目標(biāo)，切實(shí)加強(qiáng)對全市行業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)干部的學(xué)習(xí)教育。**市煙草專賣局（公司）關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的實(shí)施方案為深入貫徹全國煙草行業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督工作會議精神，建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的長效機(jī)制，切實(shí)搞好省局加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督“聯(lián)系點(diǎn)”的工作，全面規(guī)范**煙草卷煙經(jīng)營管理行為，制定本方案。利用中心組理論學(xué)習(xí)、“一課三會”、日常和專題學(xué)習(xí)等多種形式，與黨員先進(jìn)性教育、反腐倡廉教育有機(jī)協(xié)調(diào)，把學(xué)習(xí)教育、改進(jìn)工作、解決實(shí)際問題結(jié)合起來，教育引導(dǎo)各級領(lǐng)導(dǎo)、特別是各單位、各部門主要領(lǐng)導(dǎo)牢固樹立外打內(nèi)管，“兩手抓、兩手都要硬，堅(jiān)持用有力的手抓內(nèi)管”的思想觀念，全面增強(qiáng)責(zé)任意識、自律意識、監(jiān)管意識，努力提高自身履職能力和執(zhí)行能力，切實(shí)轉(zhuǎn)變工作方向和工作作風(fēng)，確保加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的順利進(jìn)行。（二）健全完善制度，建立長效機(jī)制 建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度。在卷煙購進(jìn)方面，要抓住調(diào)入決策、品牌確定、采購數(shù)量等關(guān)鍵，采取提前介入、事中調(diào)研、事終審核等有效方法，預(yù)防和糾正貨源采購中的不符合市場實(shí)際、造成庫存積壓及個(gè)人說了算、不符合決策程序等不規(guī)范問題；在卷煙庫存方面，抓住到貨確認(rèn)、卷煙入庫出庫、照單分揀配送等關(guān)鍵，采取檢查落實(shí)、核查訂單、跟蹤督查等手段，配合企業(yè)內(nèi)控制度，監(jiān)督規(guī)范卷煙出入庫程序；在卷煙銷售方面，抓住許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、貨源分配、客戶類型劃分、補(bǔ)訂貨源等關(guān)鍵，采取嚴(yán)把行政許可審核關(guān)、公開貨源分配和客戶類型劃分辦法、規(guī)范補(bǔ)訂貨源程序等手段，重點(diǎn)解決“無證供貨”、“拆單分?jǐn)偂?、“賣大戶”、“補(bǔ)貨套購”等“假入網(wǎng)”問題。根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，按照集體決策、科學(xué)決策、民主決策的要求，針對企業(yè)“三重一大”重要事項(xiàng)，進(jìn)一步完善決策和實(shí)施過程中的事前調(diào)研、事中監(jiān)督、事后審核的程序，全面規(guī)范決策行為，防止決策隨意性。根據(jù)行業(yè)實(shí)際，擴(kuò)大公開范圍和公開內(nèi)容，特別是要把握行政許可、行政執(zhí)法及業(yè)務(wù)經(jīng)營流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在不涉及商業(yè)機(jī)密的前提下，全面增強(qiáng)經(jīng)營管理行為的透明度。按照“整體推進(jìn)、全面提升”的網(wǎng)建工作要求，努力提高信息化利用水平。認(rèn)真落實(shí)責(zé)任追究制度，對卷煙經(jīng)營活動中發(fā)生的重大違法、違規(guī)、違紀(jì)案件，除追究直接當(dāng)事人的責(zé)任外，嚴(yán)格追究專賣管理監(jiān)督相關(guān)責(zé)任人失察、瀆職的責(zé)任。三、工作步驟與方法（一）學(xué)習(xí)動員階段 ； ：統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，教育全員深刻認(rèn)識加強(qiáng)內(nèi)管工作的重要性和必要性，在全員的思想深處牢固樹立國家利益至上、消費(fèi)者利益至上的共同價(jià)值觀。 （四）完善提高階段 ，需要在短期整改結(jié)束后不斷引深。（三）激勵(lì)保障為了調(diào)動全員對加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的工作積極性，群策群力推動此項(xiàng)工作，市局將根據(jù)工作進(jìn)展情況，開展“學(xué)習(xí)標(biāo)兵”、“內(nèi)管模范”等先進(jìn)分子評比活動，并制定具體的獎(jiǎng)勵(lì)措施，充分激發(fā)廣大干部職工的工作熱情。第二條 本細(xì)則適用于**市煙草專賣局（公司）及下屬各單位。第六條 堅(jiān)持與行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合原則。各級煙草專賣局必須依照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定負(fù)責(zé)本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部專賣監(jiān)督管理工作，并接受上級煙草專賣局、同級紀(jì)檢監(jiān)察部門的依法監(jiān)督。**市煙草公司及其下屬卷煙營銷部必須嚴(yán)格遵守?zé)煵輰Ｙu法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定，切實(shí)加強(qiáng)自律，自覺接受專賣管理監(jiān)督。第十四條 對煙草公司卷煙購銷計(jì)劃的內(nèi)部專賣監(jiān)管機(jī)制：市公司必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道簽定卷煙購銷合同，嚴(yán)禁向無煙草專賣生產(chǎn)許可證的企業(yè)購進(jìn)貨源。合同復(fù)印件要在上報(bào)省銷售公司的同時(shí)送專賣部門備案。當(dāng)月市場投放計(jì)劃，即銷售卷煙的品牌、數(shù)量、價(jià)格等必須向全市合法卷煙零售戶公開，全面實(shí)施貨源公開、公平、公正的訪銷配送。 第十六條 對煙草公司庫存配送環(huán)節(jié)的內(nèi)部專賣日常監(jiān)管機(jī)制：（一） 市公司必須嚴(yán)格執(zhí)行卷煙到貨確認(rèn)制度，卷煙入庫必須掃碼，禁止虛假確認(rèn)。由市局專賣部門進(jìn)行每月一次的調(diào)查核實(shí)。（二）詢問經(jīng)營企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的工作人員，要求其對有關(guān)事項(xiàng)作出說明。第十九條 市局要在充分整合、利用已有的信息管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)，各縣（區(qū)）局要在市局指導(dǎo)下，全面規(guī)范地運(yùn)用好系統(tǒng)授權(quán)，對全市行業(yè)卷煙經(jīng)營的計(jì)劃、價(jià)格、渠道等方面情況進(jìn)行實(shí)時(shí)管理監(jiān)督。市局每半年對本轄區(qū)各縣級局營銷部主任、副主任及各類營銷人員（含客戶經(jīng)理、電訪員、送貨員）進(jìn)行一次法律法規(guī)知識培訓(xùn)，區(qū)縣局每季度組織一次對全體職工（含臨時(shí)聘用人員）的培訓(xùn)，建立健全教育培訓(xùn)檔案，并形成以法律知識教育培訓(xùn)考核為基礎(chǔ)的上崗資格認(rèn)證制度。第二十四條 各級局應(yīng)當(dāng)建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度。區(qū)縣局每月向市級局報(bào)告，市局每季度向省局報(bào)告，并向全市行業(yè)通報(bào)情況。各區(qū)縣局也要成立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，并將熟悉法律、精通業(yè)務(wù)、擅長管理的人才盡快調(diào)整充實(shí)到專賣監(jiān)督管理工作崗位，切實(shí)提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率和水平。第三十六條 各級煙草專賣局主要領(lǐng)導(dǎo)、分管專賣工作的副局長沒有認(rèn)真履行本意見規(guī)定的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)，具有以下情形之一的，追究其行政責(zé)任：（一）沒有建立本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制的；（二）沒有按要求制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的，或沒有嚴(yán)格按制度組織開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的；（三）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作不到位，同級煙草公司（卷煙營銷部）、或轄區(qū)內(nèi)其他內(nèi)部專賣管理監(jiān)督對象發(fā)生嚴(yán)重的違法、違規(guī)經(jīng)營問題的；（四）沒有制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法，或沒有按要求組織對下級煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進(jìn)行考核的；對下級煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機(jī)制不健全、或工作失職、不作為等問題，沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)解決的；（五）沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)企業(yè)違法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營問題，而被上級煙草專賣局發(fā)現(xiàn)查處的；或?qū)`法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任人包庇袒護(hù)，不按規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理的；（六）沒有按要求組織開展煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)工作的；（七）對上級煙草專賣局交辦的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作不辦理，敷衍塞責(zé)的；不接受上級煙草專賣局、同級紀(jì)檢監(jiān)察部門對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檢查考核的。（一）違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定并造成重大損失或影響的；（二）不按專賣管理監(jiān)督要求如實(shí)、及時(shí)提供相關(guān)的文件、資料的，或轉(zhuǎn)移、隱匿、損毀有關(guān)文件、資料的；（三）拒絕、阻撓專賣管理監(jiān)督人員履行專賣管理監(jiān)督職責(zé)的。第三條 市公司必須嚴(yán)格按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道等簽定卷煙購銷合同，禁止從無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的企業(yè)和個(gè)人購進(jìn)卷煙。第八條 市公司因當(dāng)?shù)厥袌霭l(fā)生變化，確需對卷煙訂貨計(jì)劃進(jìn)行增減或變更時(shí)，須會同銷售、專賣等部門負(fù)責(zé)人共同研究簽署意見，由市公司出具書面申請上報(bào)省局批準(zhǔn)后，方可按所批準(zhǔn)的品牌、數(shù)量進(jìn)行網(wǎng)上交易。第十三條 在卷煙入庫掃碼后，必須按規(guī)定進(jìn)行網(wǎng)上實(shí)物確認(rèn)和準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)。第十八條 省內(nèi)卷煙到貨確認(rèn)操作流程。如準(zhǔn)運(yùn)證與實(shí)物信息不符，需做無法確認(rèn)或?qū)嵨锎_認(rèn)，必須先報(bào)至市局專賣監(jiān)督管理科，及時(shí)進(jìn)行核查處理，澄清原因。第三章 卷煙營銷第二十五條 市公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道等銷售卷煙，禁止超出許可范圍銷售卷煙，禁止違反價(jià)格規(guī)定銷售卷煙，禁止將卷煙銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個(gè)人。堅(jiān)決查處不執(zhí)行北方十一省區(qū)域統(tǒng)一卷煙批發(fā)價(jià)的行為和以各種補(bǔ)貼方式變相降價(jià)銷售卷煙的行為。專賣監(jiān)督管理科要隨時(shí)對營銷中心電訪員的訂單采集錄音進(jìn)行抽查，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)查處電訪員搞硬性組合、強(qiáng)行搭銷、委托代訪等徇私舞弊行為?？蛻艚?jīng)理根據(jù)客戶銷售業(yè)績提出更新建議，以表格形式上報(bào)縣（區(qū)）營銷部，營銷部會同同級專賣監(jiān)督管理部門充分征求轄區(qū)戶管員、送貨員意見后共同簽字認(rèn)可，才能變更客戶類型。第三十五條 物流中心及各縣（區(qū)）營銷部必須實(shí)施送貨小票粘貼備查辦法。三、專賣監(jiān)督管理部門的職責(zé)參照省局《施行辦法》和《**市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。第四條 市局專賣監(jiān)督管理部門根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)的需要，在實(shí)施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查過程中，有權(quán)行使下列職權(quán)：（一）進(jìn)駐被檢查單位和部門進(jìn)行執(zhí)法檢查。同一級信息管理部門須將有關(guān)信息管理系統(tǒng)向同級專賣監(jiān)督管理部門開啟。**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度第一條 為切實(shí)加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和有效查處全市行業(yè)內(nèi)單位發(fā)生的違反煙草專賣法律法規(guī)的行為，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)及國家局、省局的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市行業(yè)的具體實(shí)際，制定本制度。第九條 本制度由**市煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。四、說明、通知；2.《縣（區(qū)）營銷部市場需求計(jì)劃匯總表》、《各品牌、系列卷煙歷史銷量表》、《市場調(diào)查分析報(bào)告》、《年度擬購進(jìn)卷煙品種、數(shù)量表》、《卷煙購進(jìn)合同執(zhí)行情況月報(bào)表》、《卷煙品牌培育計(jì)劃》、《貨源分配和市場投放計(jì)劃》、《卷煙零售戶月銷售清單》等可以通過局域網(wǎng)傳遞，可以以電子文檔形式保存。三、報(bào)告的方式和要求，監(jiān)督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶，并將檢查落實(shí)情況載入工作日志，在每周市場調(diào)查報(bào)告中專列匯報(bào)；市、縣煙草專賣局綜合上述報(bào)告內(nèi)容形成《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報(bào)告》，縣（區(qū)）局每月上報(bào)一次，市局每季度上報(bào)一次。二、有關(guān)述職內(nèi)容的規(guī)定、縣兩級局局長的述職報(bào)告至少應(yīng)包含以下內(nèi)容制度建設(shè)及落實(shí)情況；教育培訓(xùn)情況；同級專賣管理監(jiān)督工作運(yùn)行情況；案件查辦情況；轄區(qū)內(nèi)“兩煙”經(jīng)營單位、部門依法、規(guī)范經(jīng)營情況。**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法為了加大對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的考核力度，提高全市行業(yè)對加強(qiáng)專賣內(nèi)管工作的自覺性，促進(jìn)專賣內(nèi)管整體工作和行業(yè)自律，推動**煙草持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，根據(jù)《**市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施方案》及其《實(shí)施細(xì)則》的具體要求，制定本辦法。 （二）物流中心的考核內(nèi)容 1. 卷煙入庫考核（20分） 要求物流中心嚴(yán)格按收貨憑證進(jìn)行牌號、質(zhì)量、數(shù)量的檢驗(yàn)，必須做到100%實(shí)物掃碼后，方可驗(yàn)收入庫。各級局領(lǐng)導(dǎo)班子對本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；主要領(lǐng)導(dǎo)對本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負(fù)總則；分管專賣監(jiān)督管理工作的副局長負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；專賣監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人負(fù)直接責(zé)任。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室主任職責(zé)。、縣局上報(bào)的《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報(bào)告》。，對同級業(yè)務(wù)經(jīng)營部門進(jìn)行日常管理監(jiān)督。、考核和案件處理情況。、全過程參與“兩煙”經(jīng)營的事前、事中、事后監(jiān)督。第五條 各級專賣監(jiān)督管理部門沒有按本辦法認(rèn)真履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)，具有以下情形之一的，追究專賣監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任：（一）沒有認(rèn)真履行工作職責(zé)和內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度要求的；（二）在內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作中不認(rèn)真、走過場，沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題的，或?qū)Πl(fā)現(xiàn)的問題包庇隱瞞、不如實(shí)上報(bào)的；（三）不接受上級煙草專賣局、同級紀(jì)檢監(jiān)察部門檢查、考核、監(jiān)督的。 （三）營銷中心的考核內(nèi)容 1. 貨源分配和投放（70分） （1）制定年度、季度、月度卷煙品牌培育策略和貨源分配及市場投放計(jì)劃，報(bào)專賣部門備案（10分）； （2）按照規(guī)定價(jià)格銷售卷煙（20分）； （3）不向無煙草專賣許可證的單位和個(gè)人供應(yīng)卷煙（20分）； （4）卷煙100%入網(wǎng)、落地、落戶銷售（20分）。按照《實(shí)施方案》的規(guī)定，各單位、各部門負(fù)責(zé)人對考核結(jié)果負(fù)責(zé)。**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督教育培訓(xùn)制度為了全面加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，促進(jìn)全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，維護(hù)國家利益和消費(fèi)者利益，鞏固國家煙草專賣制度，根據(jù)《山西省煙草專賣局關(guān)于全面加強(qiáng)全省行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作施行辦法》，結(jié)合**市煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的具體實(shí)際，制定本制度。，應(yīng)該有匯總數(shù)據(jù)。罰則參照《**市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》及相關(guān)管理制度執(zhí)行。一、要求業(yè)務(wù)經(jīng)營單位、部門必須向上級或同級專賣監(jiān)督管理部門提供、報(bào)送需備案備查的相關(guān)文件、報(bào)表和資料，要求真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)。第三條 市局專賣監(jiān)督管理部門實(shí)施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)設(shè)立并公布專門的舉報(bào)電話、舉報(bào)郵箱，認(rèn)真負(fù)責(zé)的接收、處理舉報(bào)投訴事宜。（七）對被檢查單位和部門的主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)建議紀(jì)檢監(jiān)察部門給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分。被檢查單位和部門的工作人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)說明。五、專賣監(jiān)督管理部門的權(quán)限、部門進(jìn)行執(zhí)法檢查；、部門的工作人員，要求其對有關(guān)事項(xiàng)作出說明；、部門提供、報(bào)送相關(guān)文件和資料；、復(fù)制被監(jiān)督單位、部門的有關(guān)文件、合同、發(fā)票、賬冊、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀的上述資料可予以封存；、利用已有的信息管理系統(tǒng)，對被監(jiān)督單位、部門組織煙草專賣品經(jīng)營的計(jì)劃、價(jià)格、購銷渠道等情況有權(quán)進(jìn)行網(wǎng)上實(shí)時(shí)監(jiān)控；、部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關(guān)規(guī)定的行為，可以采取當(dāng)場制止、責(zé)令限期改正