【正文】 設部制定的由部長簽署建設部令予以公布。按工作內容分，建立起能承擔全過程 、全方位監(jiān)理任務的綜合性監(jiān)理企業(yè)與能承擔某一專業(yè)監(jiān)理任務 (如招標代理、工程造價咨詢 )的監(jiān)理企業(yè)相結合的企業(yè)結構。從這個意義上看，可以認為我國的建設工程監(jiān)理就是為建設單位服務的項目管理。 (三 )有利于促使承建單位保證建設工程質量和使用安全：在加強承建單位自身對工程質量管理的基礎上，由工程監(jiān)理企業(yè)介入建設工程生產(chǎn)過程的管理，對保證建設工程質量和使用安全有著重要作用。 四、建設工程監(jiān)理的作用（掌握） (一 )有利于提高建設工程投資決策科學化水平：工程監(jiān)理企業(yè)可協(xié)助建設單位選擇適當?shù)墓こ套稍儥C構，管理工程咨詢合同的實施，并對咨詢結果 (如項目建議書、可行性研究報告 )進行評估，提出有價值的修改意見和建議；或者直接從事工程咨詢工作，為建設單位提供建設方案。它不具有工程建設重大問題的決策權，它只能在授權范圍內代表建設單位進行管理。建設工程監(jiān)理范圍不宜無限擴大；從長遠來看，對所有建設工程都實行強制監(jiān)理的做法，既與市場經(jīng)濟的要求不相適應，也不得建設工程監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。 1）工程建設文件包括批準的可行性研究報告、選址意見書、用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、批準的施工圖設計文件、施工許可證等。 2．建設工程監(jiān)理實施的前提：建設工程監(jiān)理的實施需要建設單位的委托和授權。 80 年代我國進入了改革開放的新時期，國務院決定在基本建設和建筑業(yè)領域采取一些重大的改革措施，例如，投 資有償使用 (即“撥改貸” )、投資包干責任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。建設部于 1988 年發(fā)布了“關于開展建設監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設監(jiān)理制度。工程監(jiān)理企業(yè)應根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關建設工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。 2）有關的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范 :法律：《建筑法》、《合同法》、《招標投標法》行政法規(guī)：《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全 生產(chǎn)管理條例》部門規(guī)章：《工程建設監(jiān)理規(guī)定》 標準、規(guī)范：《工程建設標準強制性條文》、《建設工程監(jiān)理規(guī)范》 4．建設工程監(jiān)理的范圍：建設工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設階段范圍。 (2)階段范圍。 2．科學性：科學性是由建設工程監(jiān)理要達到的基本目的決定 的。工程監(jiān)理企業(yè)參與或承擔項目決策階段的監(jiān)理工作，有利于提高項目投資決策的科學化水平，避免項目投資決策失誤，也為實現(xiàn)建設工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎。 (四 )有利于實現(xiàn)建設工程投資效益最大化：建設工程投資效益最大化有以下三種不同表現(xiàn)：1)在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下，設投資額最少； 2)在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下，建設工程壽命周期費用 (或全壽命費用 最少； 3)建設工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。 (二 )建設工程監(jiān)理屬于強制推行的制度 : 一開始，在我國，建設工程監(jiān)理是計劃經(jīng)濟條件下提出來的新制度，是靠行政手段和法律手段在全國推行的。按工作階段分，建立起能承擔工程建設全過程監(jiān)理的大型監(jiān)理企業(yè)與能承擔某一階段工程監(jiān)理任務的中型監(jiān)理企業(yè)和只提供旁站監(jiān)理勞務的小型監(jiān)理企業(yè)相結合的企業(yè)結構。 法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。 （ 2）實行監(jiān)理的建筑工程，由建設單位委托具有相應資質條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。 工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位不得有隸屬關系或者其他利害關系。 （ 2）工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位關系的限制性規(guī)定：工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系的，不得承擔該項建設工程的監(jiān)理業(yè)務。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應當及時向有關主管部門報告。 5）監(jiān)理單位應公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作，維護建設單位和承包單位的合法權益。 （ 5）審查施工單位資質和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效。 （ 5）督促施工單位進行安全自查工作，并對施工單位自查情況進行抽查，參加建設單位組織的安全生產(chǎn)專項檢查。 4．工程竣工后，監(jiān)理單位應將有關安全生產(chǎn)的技術文件、驗收記錄、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、監(jiān)理會議紀要及相關書面通知等按規(guī)定立卷歸檔。 2）完善監(jiān)理單位安全生產(chǎn)管理制度：在健全審查核驗制度、 檢查驗收制度和督促整改制度的基礎上，完善工地例會制度及資料歸檔制度。投資建設一項工程應當經(jīng)過投資決策、建設實施和交付使用三個發(fā)展時期，科學的建設程序應當在堅持“先勘察后設計、再施工”的原則基礎上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu) 、委托監(jiān)理的原則。審批制度： 項目建議書根據(jù)擬建項目規(guī)模和限額劃分別報送有關部門審批。凡經(jīng)可行性研究未通過的項目不得進行下一步工作。 登記備案制：《目錄》以外項目，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。 4．施工準備階段：工程開工建設之前，應當切實做好各項施工準備工作。生產(chǎn)準備 階段是由建設階段轉入生產(chǎn)經(jīng)營階段的重要銜接階段。項目可行性報告經(jīng)批準后，正式成立項目法人，并按有關規(guī)定確保資金按時到位，同時及時辦理公司設立登記。 1)大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目； 2)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目； 3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目； 4)法律或者國務院規(guī)定的其他項目。違約方要承擔相應的法律責任。 二、監(jiān)理工程師的素質（熟悉）：具體從事監(jiān)理工作的監(jiān)理人員，不僅要有一定的工程技術或工程經(jīng)濟方面的專業(yè)知識、較強的專業(yè)技術能力，能夠對工程建設進行監(jiān)督管理，提出指導性的意見，而且要有一定的組織協(xié)調能力，能夠組織、協(xié)調工程建設有關各方共同完成工程建設任務。該準則分別從對社會和職業(yè)的責任、能力、正直性、公正性、對他人的公正 5 個問題計 14 個方面規(guī)定了監(jiān)理工程師的道德行為準則。 (4)公正性： 1)在提供職業(yè)咨詢、評審或決策時不偏不倚。權利主要包括： 1)使用注冊監(jiān)理工程師稱謂； 2)在規(guī)定范圍內從事執(zhí)行活動； 3)依據(jù)本人能力從事相應的執(zhí)業(yè)活動 4）保管和使用本人的注冊證書和執(zhí)業(yè)印章 5）對本人執(zhí)業(yè)活動進行解釋和辯護 6）接受繼續(xù)教育 7）獲得相應的勞動報酬 8）對侵犯本人權利的行為進行申訴。一般包括以下幾方面： 1）未取得執(zhí)業(yè)資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章，以監(jiān)理工程師名義執(zhí)行業(yè)務的人員，予以取締，并處以罰款；有違法所得的，予以沒收。 實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的意義在于： 1）促進監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)，提高業(yè)務水平； 2）統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務能力標準； 3）有利于公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師的資格； 4）合理建立工程監(jiān)理人才庫； 5）便于同國際接軌 ，開拓國際工程監(jiān)理市場。監(jiān)理工程師經(jīng)注冊，即表明獲得了政府對其以監(jiān)理工程師名義從業(yè)的行政許可，因而具有相應工作崗位的責任和權力。執(zhí)業(yè)印章由監(jiān)理工程師本人保管。 （四）不予初始注冊、延續(xù)注冊或者變更注冊的特殊情況 1．如果注冊申請人有下列情形之一，將不予初始注冊、延續(xù)注冊或者變更注冊：不具備完全民事行為能力；刑事處罰尚未執(zhí)行完畢或因從事工程監(jiān)理或者相關業(yè)務受到刑事處罰，資刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日止不滿 2 年；未達到監(jiān)理工程師繼續(xù)教育要求； 在兩個或者兩個以上單位申請注冊；以虛假的職稱證書參加考試并取得資格證書；年齡超過65 周歲； 法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊的其他情形。它是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機構。 3）公司股東所負責任僅以其出資額為限，即把股東投入公司的財產(chǎn)與其個人的其他財產(chǎn)脫 鉤，公司破產(chǎn)或解散時，只以公司所有的資產(chǎn)償還債務。發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的 全部股份而設立公司。 5）股東以其所持有的股份享受權利和承擔義務。 中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)是指中國的企業(yè)或其他經(jīng)濟組織同國外企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或者個人，按照平等互利的原則和我國的法律規(guī)定，用合同約定雙方的權利義務，在中國境內共同舉辦的、主要從事工程監(jiān)理業(yè)務的經(jīng)濟實體。合作企業(yè)按合同約定分配收益或產(chǎn)品和分擔風險。國有監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營困難除了體制和機制外，管理不善也是重要原因之一。 (四 )完善分配制度：改制的監(jiān)理企業(yè)應建立與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應的勞動，人事管理制度和收入分配制度，在堅持按勞分配原則的基礎上，應適當實行按生產(chǎn)要素分配 第四節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的資質管理 一、工程監(jiān)理企業(yè)的資質等級標準和業(yè)務范圍 (一 )工程監(jiān)理企業(yè)資質：工程監(jiān)理企業(yè)資質是企業(yè)技術能力、管理水平、業(yè)務經(jīng)驗、經(jīng)營規(guī)模、社會信譽等綜合性實力指標。 (二 ) 工程監(jiān)理企業(yè)的資質等級標準 綜合資質標準： 具有獨立法人資格且注冊資本不少于 600 萬元。 專業(yè)資質標準 甲級： 1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于 300 萬元。 9）申請工程監(jiān)理資質之日前 2 年內沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任發(fā)生三級以上工程建設重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設安全事故。 7）申請工程監(jiān)理資質之日前 2 年內 沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任造成重大質量事故。 合伙人中有 3 名以上注冊監(jiān)理工程師，合伙人均有 5 年以上從事建設工程監(jiān)理的工作經(jīng)歷。 事務所資質：可承擔三級建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務（見附表 2），但是，國家規(guī)定必須實行強制監(jiān)理的工程除外。 四、工程監(jiān)理企業(yè)的資質管理：工程監(jiān)理企業(yè)資質證書的有效期為 5 年。 違規(guī)處理：工程監(jiān)理企業(yè)必 須依法開展監(jiān)理業(yè)務，全面履行委托監(jiān)理合同約定的責任和義務。 8）工程監(jiān)理企業(yè)與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬 關系或者其他利害關系，并承擔該項建設工程的監(jiān)理業(yè)務。 5)遵守國家關于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定。信用是企業(yè)的一種無形資產(chǎn)，良好的信用能為企業(yè)帶來巨大效益。 (四 )科學：是指工程監(jiān)理企業(yè)要依據(jù)科學的方案，運用科學的手段，采取科學的方法開展監(jiān)理工作。實施科學化管理主要體現(xiàn)在： 1．科學的方案：工程監(jiān)理的方案主要是指監(jiān)理規(guī)劃。它是能給企業(yè)帶來長期經(jīng)濟效益的特殊資本。這是道德規(guī)范在市場經(jīng)濟中的體現(xiàn)。 (一 )守法：即遵守國家的法律法規(guī)。違規(guī)現(xiàn)象主要有： 1）以欺騙手段取得《工程監(jiān)理企業(yè)資質證書》 2）超越本企業(yè)資質等級承攬監(jiān)理業(yè)務。國務院建設主管部門負責全國工程監(jiān)理企業(yè)資質的統(tǒng)一管理工作。 二、工程監(jiān)理資質申請，一般要到企業(yè)工商注冊所在地的縣級以上人民政府建設主管部門辦理有關手續(xù)。 有必要的質量管理體系和規(guī)章制度。 丙級： 1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于 50 萬元。 2）企業(yè)技術負責人應為注冊監(jiān)理工程師，并具有 10 年以上從事工程建設工作的經(jīng)歷。 3）注冊監(jiān)理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師或者其它勘察設計注冊工程師合計不少于 25 人次；其中，相應專業(yè)注冊監(jiān)理工程師不少于《專業(yè)資質注冊監(jiān)理工程師人數(shù)配備表》（附表 1）中要求配備的人數(shù)，注冊造價工程師不少于 2人。 注冊監(jiān)理工程師不少于 60 人，注冊造價工程師不少于 5人，一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師或者其它勘察設計注冊工程師合計不少于 15 人次。工程監(jiān)理企業(yè)應當按照所擁有的注冊資本、專業(yè)技術人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè)績等資質條件申請資質，經(jīng)審查合格，取得相應等級的資質證書后，才能在其資質等級許可的范圍內從事工程監(jiān)理活動。國有企業(yè)固有的產(chǎn)權不清晰、責任不明確、分配不合理所形成的大鍋飯模式，難以調動員工的積極性。合作企業(yè)則允許外國合作者在合作期限內先行收回投資，合作期滿時，企業(yè)的全部固定資產(chǎn)歸中國合作者所有。合作企業(yè)可以是 法人型企業(yè)，也可以是不具有法人資格的合伙企業(yè)，法人型企業(yè)獨立對外承擔責任，合作企業(yè)由合作各方對外承擔連帶責任。 7）公司帳目必須公開，便于股東全面掌握公司情況。 主要特征是： 1）公司資本總額分為金額相等的股份。 5）在公司名稱中必須注明有限責任公司字樣。 一、公司制監(jiān)理企業(yè)：監(jiān)理公司是以盈利為目的，依照法定程序設立的企業(yè)法人。 （五）注銷注冊：注冊監(jiān)理工程師有下列情形之一的，應當辦理注銷注冊，交回注冊證書和執(zhí)業(yè)印章，注冊管理機構將公告其注冊證書和執(zhí)業(yè)印章作廢：不具備完全民事行為能力；申請注銷注冊；注冊證書和執(zhí)業(yè)印章已失效； 依法被撤銷注冊； 依法被吊銷注冊證書； 受到刑事處罰；法律、法規(guī)規(guī)定應當注銷注冊的其他情形。 （二）延續(xù)注冊：初始注冊有效期為 3 年，期滿要求繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，需辦理延續(xù)注冊。 監(jiān)理工程師的注冊，根據(jù)注冊內容的不同分為三種形式，即初始注冊、延續(xù)注冊和變更注冊。 (二 )報考監(jiān)理工程師的條件：一是要具有一定的專業(yè)學歷；二是要具有一定年限的工程建設實踐經(jīng)驗。 3）監(jiān)理工程師出借執(zhí)業(yè)資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章，情節(jié)嚴重的，將被吊銷證書，收回執(zhí)業(yè)印章， 3 年之內不允許考試和注冊?！督ㄖā芬?guī)定：給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任；《建設工程質量管理條例》規(guī)定：對施工質量承擔監(jiān)理責任；《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定：對建設工程安全生產(chǎn)承擔監(jiān)理責任。 3)不接受可能導致判斷不公的報酬。 FIDIC 道德準則 ， 監(jiān)理工程師應該： (1)對社會和職業(yè)的責任： 1)接受對社會的職業(yè)責任。 (二 )豐富的工程建設實踐經(jīng)驗：工程建設中的實踐經(jīng)驗主要包括立項評估、地質勘測、規(guī)劃設計、工程招標投標、工程設計及設計管理、工程施工及施工管理、工程監(jiān)理、設備制造等。 第二章、監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè) 第一節(jié) 監(jiān)理工程師概述 一、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點（了解）： 1）執(zhí)業(yè)范圍廣泛：就監(jiān)理工程類別看，土木工程、建筑工程