【正文】 工程監(jiān)理工作結(jié)束后，還要進行科學的總結(jié)。我國是世貿(mào)組織的成員，信用將成為我國企 業(yè)走出去，進入國際市場的身份證。 (二 )誠信：誠信，即誠實守信用。 第五節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理 一、工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動基本準則（掌握）：工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動，應(yīng)當遵循“守法、誠信、公正、科學”的準則。但在出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象時，建設(shè)行政主管部門將根據(jù)情節(jié)給予必要處罰。我國工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理確定的原則是“分級管理，統(tǒng)分結(jié)合”，按中央和地方 2 個層次進行管理。 工程監(jiān)理企業(yè)都可以開展相應(yīng)類別建設(shè)工程的項目管理、技術(shù)咨詢等業(yè)務(wù)。 有固定的工作場所。 8）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前 2 年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任發(fā)生三級以上工程建設(shè)重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設(shè)安全事故。 乙級： 1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于 100 萬元 。 2）企業(yè)技術(shù)負責人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有 15 年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷或者具有工程類高級職稱。 具有 5 個以上工程類別的專業(yè)甲級工程監(jiān)理資質(zhì)。對工程監(jiān)理企業(yè)進行資質(zhì)管理的制度是我國政府實行市場準人控制的有效手段。三是有利于提高監(jiān)理人員的積極性。 5．回收投資的期限不同：合營企業(yè)各方在合營期內(nèi)不得減少其注冊資本。 （二）中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)的區(qū)別 1． 組織形式不同：合營企業(yè)的組織形式為有限責任公司，具有法人資格。 6）在公司名稱中必須 標明股份有限公司字樣。募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分向社會公開募集而設(shè)立公司。 4）公司具有法人地位。 按照我國現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，我國的工程監(jiān)理企業(yè)有可能存在的企業(yè)組織形式包括：公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個人獨資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)。 2．注冊監(jiān)理工程師有下列情形之一的，其注冊證書和執(zhí)業(yè)印章自動失效：聘用單位破產(chǎn)； 聘用單位被吊銷營業(yè)執(zhí)照； 聘用單位被吊銷相應(yīng)資質(zhì)證書； 已與 聘用單位解除勞動關(guān)系； 注冊有效期滿且未延續(xù)注冊； 年齡超過 65 周歲； 死亡或喪失行為能力； 其他導致注冊失效的情形。 隨時受理審批，并實行公示、公告制度，符合條件的進行網(wǎng)上公示，經(jīng)公示未提出異議的予以批準確認。僅取得《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》，沒有取得《監(jiān)理工程師注冊證書》的人員，則不具備這些權(quán) 力，也不承擔相應(yīng)的責任。因此，我國要建立監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度。 2）以欺騙手段取得執(zhí)業(yè)資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的人員，吊銷其證書，收回執(zhí)業(yè)印章，并處以罰款；情節(jié)嚴重的， 3 年之內(nèi)不允許考試及注冊。監(jiān)理工程師的義務(wù)則主要有： 1)遵守法律、法規(guī)和有關(guān)的管理規(guī)定 2）履行管 理職責，執(zhí)行技術(shù)標準、規(guī)范和規(guī)程 3）保證執(zhí)業(yè)活動成果的質(zhì)量，并承擔相應(yīng)責任 4）接受職業(yè)繼續(xù)教育，努力提高業(yè)務(wù)水平 5）在本人執(zhí)業(yè)活動所形成的工程監(jiān)理文件上簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章 6）保守在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和他人的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密 7）不得涂改、倒賣、出租、出借貨以其他形式非法轉(zhuǎn)讓注冊證書或者執(zhí)業(yè)印章 8）不得同時在兩個或兩個以上單位受聘或者執(zhí)行 9）在規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動 10）協(xié)助注冊管理機構(gòu)完成相應(yīng)工作 六、監(jiān)理工程師的法律責任（掌握）：監(jiān)理工程師的法律責任主要來源于法律法規(guī)的規(guī)定和委托 監(jiān)理合同的約定。 2)通知委托人在行使其委托權(quán)時可能引起的任何潛在的利益沖突。目前，國際咨詢工程師協(xié)會的會員國家都在認真地執(zhí)行這一準則。 監(jiān)理工程師應(yīng)具備 以下素質(zhì)： (一 )較高的專業(yè)學歷和復合型的知識結(jié)構(gòu)：至少應(yīng)掌握一種專業(yè)理論知識；至少應(yīng)具有工程類大專以上學歷；并應(yīng)了解或掌握一定的工程建設(shè)經(jīng)濟、法律和組織管理等方面的理論知識，不斷了解新技術(shù)、新設(shè)備、新材料、新工藝，熟悉相關(guān)現(xiàn)行法律法規(guī)、政策規(guī)定，成為一專多能的復合型人才，持續(xù)保持較高的知識水準。合同 管理制的實施對建設(shè)工程監(jiān)理開展合同管理工作提供了法律上的支持。 2．招標方式和程序： 1)招標方式：公開招標和邀請招標。 3．組織形式和職責：國有獨資公司設(shè)立董事會。主要工作是：組建管理機構(gòu)，制定有關(guān)制度和規(guī)定；招聘并培訓生產(chǎn)管理人員，組織有關(guān)人員參加設(shè)備安裝、調(diào)試、工程驗收；簽訂供貨及運輸協(xié)議；進行工具、器具、備品、備件等得制造或訂貨；其他需要做好的有關(guān)工作。具備開工條件以后，建設(shè)單位申請開工。國務(wù)院投資主管部門進行 指導和監(jiān)督。 項目投資決策審批制度：審核制、核準制或備案制 （ 3）項目投資決策審批制度（《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》） 政府投資項目 :采用直接投資和資本金注入方式，政府審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時 還要嚴格審批其初步設(shè)計和概算。項目建議書批準以后，可以進行詳細的可行性研究報告，但并不表明項目非上不可，批準的項目建議書不是最終的決策。目前我國的建設(shè)程序與計劃經(jīng)濟時期相比較，已經(jīng)發(fā)生了重要變化。 3）建立監(jiān)理人員安全生產(chǎn)教育培訓制度：總監(jiān)理工程師和安全監(jiān)理人員需經(jīng)安全生產(chǎn)教育培訓后方可上崗，其教育培訓情況記入個人繼續(xù)教育檔案。 （三）建設(shè)工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理責任（掌握） 1．監(jiān)理單位有下述違反《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》有關(guān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理規(guī)定的行為之一，應(yīng)承擔《條例》第五十七條規(guī)定的法律責任，即責令限期改正；預期未改正的，責令停業(yè)整頓，并處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書； 造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責任人員追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任。 （二）建設(shè)工程安全監(jiān)理的工作程序（熟悉） 監(jiān)理單位的建設(shè)工程安全監(jiān)理工作應(yīng)按照如下程序進行： 1．監(jiān)理單位按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和相關(guān)行業(yè)監(jiān)理規(guī)范要求，編制含有安全監(jiān)理內(nèi)容的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則。 （ 6）審查項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具備合法資格，是否與投標文件相一致。 6）建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)符合建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范和國家其他有關(guān)強制性標準、規(guī)范的規(guī)定。工程監(jiān)理單位和 監(jiān)理工程師應(yīng)當按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔監(jiān)理責任 第四節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范與相關(guān)文件 一、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（大綱未要求） :行政主管部門制定頒布的工程建設(shè)方面的標準、規(guī)范和規(guī)程也是建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)。 （ 3）工程監(jiān)理單位對施工質(zhì)量監(jiān)理的依據(jù)和監(jiān)理責任：工程監(jiān)理單位應(yīng)當依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標準、設(shè)計文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對施工質(zhì)量實施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔監(jiān)理責任。 工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理單位應(yīng)當訂立書面委 托監(jiān)理合同。 2．與建設(shè)工程監(jiān)理有關(guān)的建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章一覽 (見教材 ) 監(jiān)理工程師應(yīng)當了解和熟悉我國建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系，并熟悉和掌握其中與監(jiān) 理工作關(guān)系比較密切的法律法規(guī)規(guī)章。 (四 )加強培訓工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì) : 從業(yè)人員的素質(zhì)是整個工程監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。 (三 )建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能：我國的工程監(jiān) 理企業(yè)與建設(shè)單位構(gòu)成委托與被委托關(guān)系，與承建單位無任何經(jīng)濟關(guān)系，但根據(jù)授權(quán)有權(quán)對其不正當建設(shè)行為進行監(jiān)督；強調(diào)對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收，而且還提出了旁站監(jiān)理的規(guī)定。 第二節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理概論基礎(chǔ)和現(xiàn)階段的特點 一、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)（熟悉）：我國的建設(shè)工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會化的建設(shè)單位項目管理，所依據(jù)的基本理論和方法來自建設(shè)項目管理學。 (二 )有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè) 行為：在建設(shè)工程實施過程中，工程監(jiān)理企業(yè)可依據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同對承建單位的建設(shè)行為進行監(jiān)督管理。主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當由組織管理能力強、工程建設(shè)經(jīng)驗豐富的人員擔任領(lǐng)導；應(yīng)當有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握先進的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；要有科學的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設(shè)工程施工階段。 (1)工程范圍：根據(jù)《建筑法》，國務(wù)院公布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》規(guī)定了必須實行監(jiān)理的建設(shè)工程項目的具體范圍和規(guī)模標準。建設(shè)工程監(jiān)理只有在 建設(shè)單位委托的情況下才能進行。建設(shè)工程監(jiān)理制于1988 年開始試點， 5 年后逐步推開， 1997 年《中華人民共和國建筑法》以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進入全面推行階段。投資“三超”、工期延長的現(xiàn)象較為普遍。同樣，總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。 3．建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)：工程建設(shè)文件、有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。 5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總投資額在 3000萬元以 上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎(chǔ)設(shè)施項目，以及學校、影劇院、體育場館項目。工程監(jiān)理企業(yè)不能完全取代建設(shè)單位的管理活動。在開展建設(shè)工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當排除各種干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。在這種情況下，工程監(jiān)理單位可以向建設(shè)單位 提出適當?shù)慕ㄗh，從而避免發(fā)生建設(shè)單位的不當建設(shè)行為，這對規(guī)范建設(shè)單位的建設(shè)行為也可起到一定的約束作用，當然，要發(fā)揮上述約束作用，工程監(jiān)理企業(yè)首先必須規(guī)范自身的行為，并接受政府的監(jiān)督管理。它不能接受承建單位的委托為其提供管理服務(wù)。 (三 )適應(yīng)市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)：應(yīng)當通過市場機制和必要的行業(yè)政策引導，在工程監(jiān)理行業(yè)逐步建立起綜合性監(jiān)理企業(yè)與專業(yè)性監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合、大中小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的合理的企業(yè)結(jié)構(gòu)。 建設(shè)工程部門規(guī)章是指建設(shè)部按照國務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍，獨立或同國務(wù)院有關(guān)部門聯(lián)合根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法 規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設(shè)活動的各項規(guī)章?！督ㄖā分嘘P(guān)于建筑工程監(jiān)理的內(nèi)容： （ 1）國家推行建筑工程監(jiān)理制度。 （ 5）工程監(jiān)理單位應(yīng)當在 其資質(zhì)等級許可的監(jiān)理范圍內(nèi)，承擔工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。禁止工程監(jiān)理 單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承擔工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》中對工程監(jiān)理單位的安全責任規(guī)定：《條例》規(guī)定了工程監(jiān)理單位應(yīng)當審查施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案是否符合工程建設(shè)強制性標準。 3）為了監(jiān)理單位開展建設(shè)工程監(jiān)理必須簽訂書面建設(shè)工程委托監(jiān)理合同的規(guī)定。 （ 3）審查施工單位編制的施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和危險性較大的分 部分項工程安全專項施工方案是否符合工程建設(shè)強制性標準要求。 （ 3）檢查施工現(xiàn)場自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施的驗收手續(xù)。檢查、整改、復查、報告等情況應(yīng)記載在監(jiān)理日志、監(jiān)理月報中。 2．監(jiān)理單位履行了《條例》的有關(guān)建設(shè)工程安全監(jiān)理規(guī)定的職責，施工單位未執(zhí)行監(jiān)理指令繼續(xù)施工或發(fā)生安全事故的，應(yīng)依法追究監(jiān)理單位以外的其他相關(guān)單位和人員的法律責任。是控制工程施工質(zhì)量的重要手段之一，也是確認工程質(zhì)量的重要依據(jù)。作用是通過論述擬建項目的建設(shè)必要性、可行性，以及獲利、獲益的可能性，向國家推薦建設(shè)項目，供國家選擇并確定是否進行下一步工作?？尚行匝芯繄蟾娼?jīng)有關(guān)部門審查通過，擬 建項目正式立項。企業(yè)投資建設(shè)《政府核準的投資項目目錄》中的項目時，只需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。初步設(shè)計是根據(jù)批準的可行性研究報告和設(shè)計基礎(chǔ)資料，對工程進行系統(tǒng)研究，概略計算，如果初步設(shè)計提出的總 概算超過可行性研究報告總投資的 10%以上，或者其他主要指標需要變更時，應(yīng)重新向原審批單位報批。 在施工安裝階段，施工承包單位應(yīng)當認真做好圖紙會審工作，參加設(shè)計交底，了解設(shè)計意圖，明確質(zhì)量要求；選擇合適的材料供應(yīng)商；做好人員培訓；合理組織施工；建立并落實技術(shù)管理、質(zhì)量管理體系和質(zhì)量保證體系；嚴格把好中間質(zhì)量驗收和竣工驗收環(huán)節(jié)。項目法人可按《中華人民共和國公司法》 (以下簡稱《公司法》的規(guī)定設(shè)立有限責任公司 (包括國有獨資公司 )和股份有限公司等。 2)建設(shè)工程監(jiān)理制是實行項目法人責任 制的基本保障。 (四 )合同管理制：建設(shè)工程的勘察、設(shè)計、施工、材料設(shè)備采購和建設(shè)工程監(jiān)理都要依法訂立合同。因此，監(jiān)理工 作需要一專多能的復合型人才來承擔。 四、 FIDIC 道德準則：在國外，監(jiān)理工程師的職業(yè)道德準則，由其協(xié)會組織制定并監(jiān)督實施。 2)僅在有能力從事服務(wù)時方才進行。 5)在被要求對其他咨詢工程師的工作進行審查的情況下，要以適當?shù)穆殬I(yè)行為和禮節(jié)進行。 七、監(jiān)理工程師違規(guī)行為的處罰：監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)過程中必須嚴格遵紀守法。 《安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定：未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的，責令停止執(zhí)業(yè) 3 個月以上 1 年以下；情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書， 5 年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構(gòu)成 犯罪的，依據(jù)刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任。實行政府統(tǒng)一管理。 2．提供的材料：監(jiān)理工程師注冊申請表；申請人的資格證書和身份證復印件； 申請人與聘用單位簽訂的聘用勞動合同復印件及社會保險機構(gòu)出具的參加社會保險的清單復印件； 學歷或?qū)W位證書、職稱證書復印件，與申請注冊相關(guān)的工程技術(shù)、工程管理工作經(jīng)歷和工程業(yè)績證明；