【正文】 和設(shè)備不得在工程上使用或安裝，施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。 （ 5）監(jiān)理方式的規(guī)定：監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采用旁站、巡視和平行驗(yàn)收等形式，對建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理四、四、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》以建設(shè)單位、勘查單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位及其他與建設(shè)工程安全生產(chǎn)有關(guān)的單位為主體，規(guī)定 了各主體在安全生產(chǎn)中的安全管理責(zé)任與義務(wù)，并對監(jiān)督管理、生產(chǎn)安全事故的應(yīng)急救援和調(diào)查處理、法律責(zé)任等做了相應(yīng)的規(guī)定。工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理的過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時停止施工，并及時報(bào)告建設(shè)單位。工程監(jiān)理單位和 監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任 第四節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范與相關(guān)文件 一、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（大綱未要求） :行政主管部門制定頒布的工程建設(shè)方面的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程也是建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)。這里僅摘錄了總則，其他有關(guān)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的具體內(nèi)容見教材 P20～ P22。 2）適用范圍：本規(guī)范適用于新 建、擴(kuò)建、改建建設(shè)工程施工、設(shè)備采購和監(jiān)造的監(jiān)理工作。 4）建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的規(guī)定。 6）建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)符合建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范和國家其他有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的規(guī)定。 （一）建設(shè)工程安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容（熟悉）詳見教材 P23～ P24。 （ 2）對中型及以上項(xiàng)目和《條例》規(guī)定的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。審查的主要內(nèi)容包括：施工單位編制的地下管線保護(hù)措施方案、分部分項(xiàng)工程的專項(xiàng)施工方案、施工現(xiàn)場臨時用電施工組織設(shè)計(jì)或者安全用電技術(shù)措施和電氣防火措施、冬期、雨期等季節(jié)性施工方案的制定、施工總平面布置圖，臨時設(shè)施設(shè)置以及排水、防火措施 （ 4）檢查施工單位在工程項(xiàng)目上的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的建立、健全及專職安全生產(chǎn)管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立情況。 （ 6）審查項(xiàng)目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具備合法資格，是否與投標(biāo)文件相一致。 （ 8）審核施工單位應(yīng)急救援預(yù)案和安全防護(hù)措施費(fèi)用使用計(jì)劃。 （ 2）定期巡視檢查施工過程中的危險(xiǎn)性較大工程作業(yè)情況。 （ 4）檢查施工現(xiàn)場各種安全標(biāo)志和安全防護(hù)措施是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求，并檢查安全生產(chǎn)費(fèi)用的使 用情況。 （二）建設(shè)工程安全監(jiān)理的工作程序（熟悉） 監(jiān)理單位的建設(shè)工程安全監(jiān)理工作應(yīng)按照如下程序進(jìn)行： 1．監(jiān)理單位按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和相關(guān)行業(yè)監(jiān)理規(guī)范要求，編制含有安全監(jiān)理內(nèi)容的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。 3．在施工階段，監(jiān)理單位應(yīng)對施 工現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況進(jìn)行巡視檢查，對發(fā)現(xiàn)的各類安全事故隱患，應(yīng)書面通知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴(yán)重的，監(jiān)理單位應(yīng)及時下達(dá)工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時報(bào)告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或不停工整改的，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時向工程所在地建設(shè)主管部門或工程項(xiàng)目的行業(yè)主管部門報(bào)告，以電話形式報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)有通話記錄，并及時補(bǔ)充書面報(bào)告。監(jiān)理單位應(yīng)核查施工單位提交的施工起重機(jī)械、整體提升腳手 架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施等驗(yàn)收記錄，并由安全監(jiān)理人員簽收備案。 （三）建設(shè)工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理責(zé)任（掌握） 1．監(jiān)理單位有下述違反《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》有關(guān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理規(guī)定的行為之一，應(yīng)承擔(dān)《條例》第五十七條規(guī)定的法律責(zé)任，即責(zé)令限期改正；預(yù)期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書； 造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責(zé)任人員追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 2）監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，沒有及時下達(dá)書面指令要求施工單位進(jìn)行整改或停止施工。 4）監(jiān)理 單位未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的。 3．要落實(shí)監(jiān)理單位的安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任，應(yīng)做好 3 方面工作： l）健全監(jiān)理單位安全監(jiān)理責(zé)任制：監(jiān)理單位法定代表人應(yīng)對本企業(yè)監(jiān)理工程項(xiàng)目的安全監(jiān)理全面負(fù)責(zé)；總監(jiān)理工程師要對工程項(xiàng)目的安全監(jiān)理負(fù)責(zé)，并根據(jù)工程項(xiàng)目特點(diǎn)，明確監(jiān)理人員的安全監(jiān)理職責(zé)。 3）建立監(jiān)理人員安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度：總監(jiān)理工程師和安全監(jiān)理人員需經(jīng)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)后方可上崗，其教育培訓(xùn)情況記入個人繼續(xù)教育檔案。該規(guī)范性文件要求在工程施工的監(jiān)理工作中實(shí)行旁站監(jiān)理，并明確了旁站監(jiān)理的工作程序、內(nèi)容及旁站監(jiān)理人員的職責(zé)。 （一） 旁站監(jiān)理的概念：是指監(jiān)理人員在工程施工階段監(jiān)理中，對關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量實(shí)施全過程現(xiàn)場跟班的監(jiān)督活動。 第五節(jié) 建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度 一、 (一 )建設(shè)程序的概念（熟悉）：所謂建設(shè)程序是指一項(xiàng)建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計(jì)、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。目前我國的建設(shè)程序與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時期相比較，已經(jīng)發(fā)生了重要變化。 按照先行規(guī)定，我國一般大中型及限額以上項(xiàng)目的建設(shè)程序中，將建設(shè)活動分成以下幾個階段：提出項(xiàng)目建議書；編制可行性研究報(bào)告；根據(jù)咨詢評估情況對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行決策；根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告編制設(shè)計(jì)文件；初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后，做好施工前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；組織施工，并根據(jù)施工進(jìn)度做好生產(chǎn)或動用前準(zhǔn)備工 作；項(xiàng)目按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車驗(yàn)收合格并正式投產(chǎn)交付使用；生產(chǎn)運(yùn)營一段時間，進(jìn)行項(xiàng)目后評估。 1．項(xiàng)目建議書階段：項(xiàng)目建議書是向國家提出建設(shè)某一項(xiàng)目的建議性文件，是對擬建項(xiàng)目的初步設(shè)想?；緝?nèi)容：擬建項(xiàng)目的必要性和依據(jù)；產(chǎn)品方案 、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想；資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和設(shè)備引進(jìn)國別、廠商的初步分析；投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想；項(xiàng)目進(jìn)度安排；經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的初步估計(jì)；環(huán)境影響的初步評價。項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)以后，可以進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究報(bào)告，但并不表明項(xiàng)目非上不可，批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書不是最終的決策。 2．可行性研究階段 : 是指在項(xiàng)目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析與項(xiàng)目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的條件和情況，對可能的多種方案進(jìn)行比較論證，同時對項(xiàng)目建成后的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行預(yù)測和評價的一種投資決策分析研究方法和科學(xué)分析活動。批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告是項(xiàng)目最終決策文件。 可行性研究是從項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營全過程分析項(xiàng)目的可行性，應(yīng)完成工作內(nèi)容： 1）市場研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的必要性問題； 2）工藝技術(shù)方案的研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的技術(shù)可行性問題； 3）財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)分析，以解決項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)濟(jì)合理性問題。 項(xiàng)目投資決策審批制度：審核制、核準(zhǔn)制或備案制 （ 3）項(xiàng)目投資決策審批制度（《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》） 政府投資項(xiàng)目 :采用直接投資和資本金注入方式，政府審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，除特殊情況外不再審批開工報(bào)告，同時 還要嚴(yán)格審批其初步設(shè)計(jì)和概算。一般要經(jīng)過咨詢中介機(jī)構(gòu)的評估論證，特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評議制度。 非政府投資項(xiàng)目：核準(zhǔn)制。對于外商投向項(xiàng)目，還要從市場準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。國務(wù)院投資主管部門進(jìn)行 指導(dǎo)和監(jiān)督。經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的建設(shè)工程，一般應(yīng)通過招標(biāo)投標(biāo)擇優(yōu)選擇設(shè)計(jì)單位。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計(jì)。 (2)技術(shù)設(shè)計(jì)：進(jìn)一步解決初步設(shè)計(jì)中得問題 (3)施工圖設(shè)計(jì)：建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，未經(jīng)審查批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)文件不得使用。具備開工條件以后，建設(shè)單位申請開工。 5．施工安裝階段：建設(shè)工程具備了開工條件并取得施工許可證后才 能開工。不需開槽的工程，以正式打樁作為正式開工日期，本階段的主要任務(wù)是按設(shè)計(jì)進(jìn)行施工安裝，建成工程實(shí)體。 6．生產(chǎn)準(zhǔn)備階段：工程投產(chǎn)前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)做好各項(xiàng)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。主要工作是：組建管理機(jī)構(gòu)，制定有關(guān)制度和規(guī)定；招聘并培訓(xùn)生產(chǎn)管理人員，組織有關(guān)人員參加設(shè)備安裝、調(diào)試、工程驗(yàn)收；簽訂供貨及運(yùn)輸協(xié)議；進(jìn)行工具、器具、備品、備件等得制造或訂貨；其他需要做好的有關(guān)工作。竣工驗(yàn)收合格后，建設(shè)工程方可交付使用，竣工驗(yàn)收后，建設(shè)單位應(yīng)及時向建設(shè)行政 主管部門或其他有關(guān)部門備案并移交建設(shè)項(xiàng)目檔案。 1．項(xiàng)目法人：國有單位經(jīng)營性大中型建設(shè)工程必須在建設(shè)階段組建項(xiàng)目法人。 2．項(xiàng)目法人的 設(shè)立：新上項(xiàng)目在項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，應(yīng)及時組建項(xiàng)目法人籌備組，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目法人的籌建工作。 3．組織形式和職責(zé)：國有獨(dú)資公司設(shè)立董事會。國有控股或參股的有限責(zé)任公司、股份有限公司設(shè)立股東會、董事會和監(jiān)事會。 4．項(xiàng)目法人責(zé)任制與建設(shè)工程監(jiān)理制的關(guān)系： 1)項(xiàng)目法人責(zé)任制是實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件。 (二 )工程招標(biāo)投標(biāo)制 1．招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)：下列建設(shè)工程包括工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達(dá)到規(guī)定的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，必須進(jìn)行招標(biāo)。 2．招標(biāo)方式和程序： 1)招標(biāo)方式：公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。 3．工程招標(biāo)投標(biāo)活動的監(jiān)督：招標(biāo)投標(biāo)活動及其當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)接受依法實(shí)施的監(jiān)督。 (三 )建設(shè)工程監(jiān)理制 1．建設(shè)工程監(jiān)理準(zhǔn)則：“守法、誠信、公正、科學(xué)” 2．建設(shè)工程監(jiān)理主要內(nèi)容：控制建設(shè)工程的投資、工期和質(zhì)量；進(jìn)行建設(shè)工程合同管理；協(xié)調(diào)有關(guān)單位的工作關(guān)系。各類合同都要有明確的質(zhì)量要求、履約擔(dān)保和違約處罰條款。合同 管理制的實(shí)施對建設(shè)工程監(jiān)理開展合同管理工作提供了法律上的支持。 2）執(zhí)業(yè)內(nèi)容復(fù)雜：監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)是合同管理，主要工作內(nèi)容是建設(shè)工程目標(biāo)控制和協(xié)調(diào)管理，執(zhí)業(yè)方式包括監(jiān)督管理和咨詢服務(wù)。 3）執(zhí)業(yè)技能全面：涉及多學(xué)科、多專業(yè)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理等知識的系統(tǒng)工程，執(zhí)業(yè)資格條件要求較高。監(jiān)理工程師不僅要有理論知識，熟悉設(shè)計(jì)、施工、管理，還要有組織、協(xié)調(diào)能力、 4）執(zhí)業(yè)責(zé)任重大：責(zé)任包括兩個方面：一是國家法律法規(guī)賦予的行政責(zé)任；二是委托監(jiān)理合同約定的監(jiān)理人義務(wù)，體現(xiàn)為監(jiān)理工程師的合同民事責(zé)任。 監(jiān)理工程師應(yīng)具備 以下素質(zhì)： (一 )較高的專業(yè)學(xué)歷和復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu)：至少應(yīng)掌握一種專業(yè)理論知識；至少應(yīng)具有工程類大專以上學(xué)歷；并應(yīng)了解或掌握一定的工程建設(shè)經(jīng)濟(jì)、法律和組織管理等方面的理論知識，不斷了解新技術(shù)、新設(shè)備、新材料、新工藝，熟悉相關(guān)現(xiàn)行法律法規(guī)、政策規(guī)定，成為一專多能的復(fù)合型人才，持續(xù)保持較高的知識水準(zhǔn)。 (三 )良好的品德：監(jiān)理工程師的良好品德主要體現(xiàn)在以 下幾個方面： 1)熱愛本職工作； 2)具有科學(xué)的工作態(tài)度； 3)具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操； 4)能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問題。 三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德（掌握）： 1)維護(hù)國家的榮譽(yù)和利益，按照“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)； 2)執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)； 3)努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識，不斷提 高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平； 4)不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)； 5)不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職； 6)不為所監(jiān)理項(xiàng)目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法； (7)不收受被監(jiān)理單位的任何禮金； 8)不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項(xiàng)； 9)堅(jiān)持獨(dú)立自主地開展工作。國際咨詢工程師聯(lián)合會 (FIDIC)于 1991 年在慕尼黑召開的全體成員大會上，討論批準(zhǔn)了FIDIC 通用道德準(zhǔn)則。目前，國際咨詢工程師協(xié)會的會員國家都在認(rèn)真地執(zhí)行這一準(zhǔn)則。 2)尋求與確認(rèn)的發(fā)展原則相適應(yīng)的解決辦法。 (2)能力： 1)保持其知識和技能與技術(shù)、法規(guī)、管理的發(fā)展相一致的水平，對于委托人要求的服務(wù)采用相應(yīng)的技能，并盡心盡力。 (3)正直性： 在任何時候均為委托人的合法權(quán)益行使其職責(zé)，并且正直和忠誠地進(jìn)行職業(yè)服務(wù)。 2)通知委托人在行使其委托權(quán)時可能引起的任何潛在的利益沖突。 (5)對他人的公正： 1)加強(qiáng)按照能力進(jìn)行選擇的觀念 2)不得故意或無意地做出損害他人名譽(yù)或事務(wù)的事情。 4)通知該咨詢工程師并且接到委托人終止其先前任命的建議 前不得取代該咨詢工程師的工作。 五、監(jiān)理工程師的法律地位：監(jiān)理工程師的法律地位主要表現(xiàn)在受托人的權(quán)利和義務(wù)。監(jiān)理工程師的義務(wù)則主要有： 1)遵守法律、法規(guī)和有關(guān)的管理規(guī)定 2）履行管 理職責(zé)，執(zhí)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程 3）保證執(zhí)業(yè)活動成果的質(zhì)量，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 4）接受職業(yè)繼續(xù)教育，努力提高業(yè)務(wù)水平 5）在本人執(zhí)業(yè)活動所形成的工程監(jiān)理文件上簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章 6）保守在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和他人的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密 7）不得涂改、倒賣、出租、出借貨以其他形式非法轉(zhuǎn)讓注冊證書或者執(zhí)業(yè)印章 8）不得同時在兩個或兩個以上單位受聘或者執(zhí)行 9）在規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動 10）協(xié)助注冊管理機(jī)構(gòu)完成相應(yīng)工作 六、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任（掌握）：監(jiān)理工程師的法律責(zé)任主要來源于法律法規(guī)的規(guī)定和委托 監(jiān)理合同的約定。 由監(jiān)理工程師個人過失引起的合同違約行為，監(jiān)理工程師必然要與監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)一定的連帶責(zé)任。 2．監(jiān)理工程師有下列行為之一，則應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān)連帶責(zé)任： 1）違章指揮或者發(fā)出錯誤指令，引發(fā)安全事故的； 2）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此引發(fā)安全事故的； 3）與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故的。政府建設(shè)行政主管部門對于監(jiān)理工程師的違法違規(guī)