【正文】 聲明與承諾... 8　　第二節(jié) 董事會(huì)秘書(shū)... 12　　第四章 保薦機(jī)構(gòu)... 15　　第五章 股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市... 17　　第一節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市... 17　　第二節(jié) 上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市... 20　　第三節(jié) 有限售條件的股份上市流通... 21　　第六章 定期報(bào)告... 22　　第七章 臨時(shí)報(bào)告的一般規(guī)定... 26　　第八章 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)決議... 28　　第一節(jié) 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議... 28　　第二節(jié) 股東大會(huì)決議... 29　　第九章 應(yīng)披露的交易... 31　　第十章 關(guān)聯(lián)交易... 36　　第一節(jié) 關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)人... 36　　第二節(jié) 關(guān)聯(lián)交易的程序與披露... 37　　第十一章 其他重大事件... 41　　第一節(jié) 重大訴訟和仲裁... 41　　第二節(jié) 募集資金管理... 42　　第三節(jié) 業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)... 43　　第四節(jié) 利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本... 45　　第五節(jié) 股票交易異常波動(dòng)和澄清... 46　　第六節(jié) 回購(gòu)股份... 47　　第七節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng)... 49　　第八節(jié) 收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)... 50　　第九節(jié) 股權(quán)激勵(lì)... 52　　第十節(jié) 破 產(chǎn)... 53　　第十一節(jié) 其他... 56　　第十二章 停牌和復(fù)牌... 59　　第十三章 風(fēng)險(xiǎn)警示處理... 62　　第一節(jié) 一般規(guī)定... 62　　第二節(jié) 退市風(fēng)險(xiǎn)警示... 63　　第三節(jié) 其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理... 66　　第十四章 暫停、恢復(fù)、終止上市... 68　　第一節(jié) 暫停上市... 68　　第二節(jié) 恢復(fù)上市... 70　　第三節(jié) 終止上市... 75　　第十五章 申請(qǐng)復(fù)核... 79　　第十六章 境內(nèi)外上市事務(wù)... 80　　第十七章 監(jiān)管措施和違規(guī)處分... 80　　第十八章 釋 義... 82　　第十九章 附 則... 84　　附件一：董事聲明及承諾書(shū)... 85　　附件二：監(jiān)事聲明及承諾書(shū)... 90　　附件三：高級(jí)管理人員聲明及承諾書(shū)... 95　　附件四：控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)... 100　　第一章 總 則　　 為規(guī)范公司股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“可轉(zhuǎn)換公司債券”)及其他衍生品種(以下統(tǒng)稱(chēng)“股票及其衍生品種”)上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”)等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則?！　?本規(guī)則所稱(chēng)真實(shí)，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)或者具有事實(shí)基礎(chǔ)的判斷和意見(jiàn)為依據(jù)，如實(shí)反映客觀情況，不得有虛假記載和不實(shí)陳述?！　」疽蛱厥馇闆r需要向公司股東、實(shí)際控制人或銀行、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)部門(mén)、中介機(jī)構(gòu)、商務(wù)談判對(duì)手方等報(bào)送文件和提供未公開(kāi)重大信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，依據(jù)本所相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)?！　」竟蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意籌劃階段重大事項(xiàng)的保密工作?！　”舅鶎?duì)定期報(bào)告實(shí)行事前登記、事后審核。　　 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報(bào)道，以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時(shí)向有關(guān)方面了解真實(shí)情況?！　?上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情形，及時(shí)披露可能損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，且符合以下條件的，公司可以向本所提出暫緩披露申請(qǐng)，說(shuō)明暫緩披露的理由和期限：　　(一) 擬披露的信息未泄漏。　　 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對(duì)本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)向本所咨詢(xún)?！　?二)有無(wú)因違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則或者本所其他相關(guān)規(guī)定受查處的情況?！　?二) 遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管?！　?四) 本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他情況?！　?五) 嚴(yán)格履行作出的公開(kāi)聲明和各項(xiàng)承諾，不擅自變更或者解除。　　(二)認(rèn)真閱讀上市公司的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告和公共媒體有關(guān)公司的報(bào)道，及時(shí)了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況和公司已發(fā)生或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問(wèn)題，不得以不直接從事經(jīng)營(yíng)管理或者不知悉為由推卸責(zé)任?！　?上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有公司股份5%以上的股東，將其持有的公司股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露相關(guān)情況?！　?本所建立獨(dú)立董事誠(chéng)信檔案管理系統(tǒng)，對(duì)獨(dú)立董事履行職責(zé)情況進(jìn)行記錄，并通過(guò)本所網(wǎng)站或者其他方式向社會(huì)公開(kāi)獨(dú)立董事誠(chéng)信檔案的相關(guān)信息?！　?六)組織董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)。有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)：　　(一)有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形之一的?！　?二)被推薦人的個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明(復(fù)印件)?！　∩鲜鲇嘘P(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所提交變更后的資料?！　?上市公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會(huì)秘書(shū)時(shí)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)的信息除外。發(fā)行人向本所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票和上市后發(fā)行的新股、可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市，以及股票被暫停上市后公司申請(qǐng)其股票恢復(fù)上市的，應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)保薦。　　對(duì)于在信息披露、規(guī)范運(yùn)作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或違規(guī)行為，或者實(shí)際控制人、董事會(huì)、管理層發(fā)生重大變化等監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)較大的公司，在法定持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束后，本所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)期，直至相關(guān)問(wèn)題解決或風(fēng)險(xiǎn)消除?！　?四)保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng)。　　 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向本所報(bào)送信息披露文件及其他文件，或者履行信息披露義務(wù)后，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作?！　”Ｋ]機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)事項(xiàng)公開(kāi)發(fā)表聲明的，應(yīng)當(dāng)于披露前向本所書(shū)面報(bào)告，經(jīng)本所審核后在指定網(wǎng)站上公告?！　?保薦機(jī)構(gòu)、相關(guān)保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從事保薦工作期間獲得的發(fā)行人尚未披露的信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，為自己或者他人謀取利益?！　?發(fā)行人向本所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定編制上市公告書(shū)?！　?八)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告?！　?十六)上市公告書(shū)?！　?如發(fā)行人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交其首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)(以中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理日為基準(zhǔn)日)進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股的，還需在發(fā)行人向本所提出其公開(kāi)發(fā)行股票上市申請(qǐng)時(shí)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起二十四個(gè)月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過(guò)其所持有該新增股份總額的50%?！　?四)法律意見(jiàn)書(shū)。　　(四)發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告。　　 上市公司申請(qǐng)新股或可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定編制上市公告書(shū)?！　?七)股份變動(dòng)報(bào)告書(shū)及上市公告書(shū)?！　?七)可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法(募集說(shuō)明書(shū))。　　(三)配售股份的托管證明?！　?四)公司的歷次股份變動(dòng)情況?！　?三)本所要求的其他內(nèi)容。　　公司預(yù)計(jì)不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限?！　」窘?jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告提交董事會(huì)審議?！　?二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)的其他情形?！　?六)本所要求的其他文件?！　?五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求的其他文件?！　?上市公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真對(duì)待本所對(duì)其定期報(bào)告的事后審核意見(jiàn)，及時(shí)回復(fù)本所的問(wèn)詢(xún)，并按要求對(duì)定期報(bào)告有關(guān)內(nèi)容作出解釋和說(shuō)明?！　〉谄哒?臨時(shí)報(bào)告的一般規(guī)定　　 臨時(shí)報(bào)告是指上市公司按照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定發(fā)布的除定期報(bào)告以外的公告。　　(二)該事件已經(jīng)泄漏或者市場(chǎng)出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞。在編制公告時(shí)若相關(guān)事實(shí)尚未發(fā)生的，公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按要求公告既有事實(shí)，待相關(guān)事實(shí)發(fā)生后，再按照本規(guī)則和相關(guān)格式指引的要求披露完整的公告?！　?六)已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露事件的進(jìn)展或者變化情況。董事會(huì)決議涉及本所認(rèn)為有必要披露的其他事項(xiàng)的，上市公司也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露?！　?七) 審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會(huì)議形成的決議?！　〉诙?jié) 股東大會(huì)決議　　 上市公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)二十日前或者臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)十五日前，以公告方式向股東發(fā)出股東大會(huì)通知。　　 股東大會(huì)召開(kāi)前股東提出臨時(shí)提案的，上市公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，披露提出臨時(shí)提案的股東姓名或者名稱(chēng)、持股比例和新增提案的內(nèi)容?！　≡诠婀蓶|大會(huì)決議前，召集股東持股比例不得低于公司總股份的10%，召集股東應(yīng)當(dāng)在發(fā)出股東大會(huì)通知前申請(qǐng)?jiān)谏鲜銎陂g鎖定其持有的公司股份。公司還應(yīng)當(dāng)同時(shí)在本所指定網(wǎng)站披露有助于股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所必需的其他資料。　　監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)。　　 董事會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：　　(一) 會(huì)議通知發(fā)出的時(shí)間和方式?！　?上市公司控股子公司發(fā)生的本規(guī)則第九章、第十章和第十一章所述重大事件，視同上市公司發(fā)生的重大事件，適用前述各章的規(guī)定。　　(二)公司就已披露的重大事件與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書(shū)或者協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露意向書(shū)或者協(xié)議的主要內(nèi)容?！　?上市公司可以在中午休市期間或下午三點(diǎn)三十分后通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。　　臨時(shí)報(bào)告(監(jiān)事會(huì)公告除外)應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)發(fā)布并加蓋董事會(huì)公章?！　?發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司按照本章規(guī)定所編制的年度報(bào)告和中期報(bào)告還應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：　　(一)轉(zhuǎn)股價(jià)格歷次調(diào)整的情況，經(jīng)調(diào)整后的最新轉(zhuǎn)股價(jià)格?！　?二)非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)對(duì)報(bào)告期公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果影響的具體金額，若影響的金額導(dǎo)致公司盈虧性質(zhì)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明?！　?上市公司應(yīng)當(dāng)在每年年度報(bào)告披露后一個(gè)月內(nèi)舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，向投資者真實(shí)、準(zhǔn)確地介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、投資項(xiàng)目等各方面情況?！　?上市公司當(dāng)年存在募集資金使用的，公司應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行年度審計(jì)的同時(shí)，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)實(shí)際投資項(xiàng)目、實(shí)際投資金額、實(shí)際投入時(shí)間和完工程度等募集