廣東保監(jiān)局保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)審核工作流程(完整版)
【正文】 公估機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)。審核方式：（1）現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收、提供現(xiàn)場(chǎng)照片根據(jù)具體情況，廣東保監(jiān)局可要求申請(qǐng)人提供營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)照片，直接前往該場(chǎng)所或者委托行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。持有《資格證書(shū)》的員工人數(shù)是否在2人以上，并不得低于員工總數(shù)的二分之一。審核要點(diǎn)：（1）是否填寫(xiě)完整《保險(xiǎn)XX機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》；（2）所提交資料是否真實(shí)、合法，身份證、學(xué)歷證、資格證書(shū)復(fù)印件是否與原件相符；（3）擬任高級(jí)管理人員是否符合規(guī)定的任職資格條件；（4）擬任高級(jí)管理人員是否屬于相關(guān)法律規(guī)定不得擔(dān)任高級(jí)管理人員的情形，有無(wú)不良犯罪記錄和違法違規(guī)行為，是否在保險(xiǎn)公司、其他保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)或者存在潛在利益沖突的機(jī)構(gòu)中兼職；（5）擬任高級(jí)管理人員對(duì)保險(xiǎn)中介市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r的了解，對(duì)保險(xiǎn)法律法規(guī)的認(rèn)識(shí)，合法經(jīng)營(yíng)意識(shí)如何，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理和發(fā)展思路等；（6）是否提交了關(guān)于進(jìn)行任職資格審核的請(qǐng)示和擬任用高級(jí)管理人員的決議，該決議是否具有全體股東的簽名或蓋章。審核方式：核查原件。具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明原件、資本金入賬原始憑證復(fù)印件。公司章程或者合伙協(xié)議。（其中保險(xiǎn)中介監(jiān)管處審核時(shí)間為13個(gè)工作日）。保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)由保監(jiān)局受理并審批；保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)由保監(jiān)局受理和初審，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)審批。 材料齊全并符合要求的，廣東保監(jiān)局應(yīng)自收到申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)受理，并出具“受理通知書(shū)”。審核要點(diǎn)：所填內(nèi)容是否準(zhǔn)確完整，是否具有全體股東的簽名或蓋章。（2）核查原件、發(fā)征詢函核實(shí)股東填報(bào)證件材料可以通過(guò)核查原件進(jìn)行核實(shí)，所填工作經(jīng)歷等情況通過(guò)向相關(guān)單位發(fā)征詢函進(jìn)行核實(shí)。審核要點(diǎn)：是否符合實(shí)際發(fā)展情況；是否存在矛盾、容易混淆之處。本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。擬任高級(jí)管理人員在申請(qǐng)時(shí)仍然在保險(xiǎn)公司、其他保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)或存在潛在利益沖突的機(jī)構(gòu)中任職的，應(yīng)提交從原單位辭職的證明或辭職承諾書(shū)。審核要點(diǎn)：是否具有保險(xiǎn)公司蓋章。1其他材料是否齊全并符合要求。 材料齊全并符合要求的，廣東保監(jiān)局應(yīng)自收到申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)受理，并出具“受理通知書(shū)”。擬設(shè)保險(xiǎn)XX分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理框架。（2） 是否配合監(jiān)管部門(mén)日常監(jiān)管工作； 例如，法人機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定繳存營(yíng)業(yè)保證金或投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，是否按時(shí)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告或其他監(jiān)管部門(mén)要求提交的報(bào)告，是否配合監(jiān)管部門(mén)的檢查工作等。審核要點(diǎn)和審核方式參照“法人機(jī)構(gòu)設(shè)立審核”相關(guān)內(nèi)容（詳見(jiàn)“一、（二）11”）。材料中各處簽名是否為個(gè)人簽署，如非本人簽署，是否出具了委托書(shū)等。四、其他行政許可事項(xiàng)審核廣東保監(jiān)局自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定（其中保險(xiǎn)中介監(jiān)管處審核時(shí)間為15個(gè)工作日）。審核要點(diǎn)和審核方式參照“法人機(jī)構(gòu)設(shè)立審核”相關(guān)內(nèi)容（詳見(jiàn)“一、（二）5”）。（2）股東大會(huì)、股東會(huì)或者全體合伙人決議。（6）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他材料。審核要點(diǎn)：是否符合實(shí)際情況。（2）清算方案。19 / 19。（3）許可證原件。因合并、分立新設(shè)立保險(xiǎn)XX機(jī)構(gòu)的，按照保險(xiǎn)XX機(jī)構(gòu)的設(shè)立提交申請(qǐng)材料。審核要點(diǎn)：所填內(nèi)容是否準(zhǔn)確完整，是否具有機(jī)構(gòu)蓋章。（3）轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)。審核要點(diǎn)：有關(guān)內(nèi)容是否進(jìn)行了相應(yīng)的修改；修改后的內(nèi)容是否符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求；是否具有全體股東的簽名或蓋章。審核要點(diǎn)：所填內(nèi)容是否準(zhǔn)確完整，是否具有機(jī)構(gòu)蓋章。三、高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)包括保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)。審核要點(diǎn)和審核方式參照“法人機(jī)構(gòu)設(shè)立審核”相關(guān)內(nèi)容（詳見(jiàn)“一、（二）14”）。（4） 是否通過(guò)工商、稅務(wù)等部門(mén)的年檢等監(jiān)督檢查；（5） 是否
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