05董事、監(jiān)事和高管任職資格管理(完整版)
【正文】 或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： (1)申請書； (2)任職資格申請表； (3)2名推薦人的書面推薦意見； (4)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； (5)資質(zhì)測試合格證明； (6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 第十六條 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？??！ 〉诰艞l 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事： (1)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員； (2)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)； (3)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬； (4)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員； (5)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員； (6)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員?！ ∑谪浌静坏萌斡梦慈〉萌温氋Y格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員?！ 〉诙l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。 第二章 任職資格條件 第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。 第十四條 申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)具有期貨從業(yè)人員資格； (2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員?！ 〉诙藯l 申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定： (1)擬任人死亡或者喪失行為能力； (2)申請人依法解散； (3)申請人撤回申請材料； (4)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋；(5)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查； (6)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施； (7)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查； (8)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形?！ ∑谪浌靖呒壒芾砣藛T最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動?！ 〉谌鶙l 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)?！ 〉谒氖l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官?！ 〉谖迨臈l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選： (1)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果； (2)拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；(3)擅離職守，造成嚴(yán)重后果； (4) 1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話； (5)累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分； (6)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任； (7)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 第六章 法律責(zé)任 第五十九條 申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。中國證監(jiān)會發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)〔2002〕6號）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格審核有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字〔2004〕67號）、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格年檢工作細(xì)則》（證監(jiān)期貨字〔2003〕110號）、《關(guān)于落實(shí)對涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關(guān)人員責(zé)任追究的通知》（證監(jiān)期貨字〔2005〕159號）同時(shí)廢止。 第六十一條 期貨公司有下列情形之一
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