05董事、監(jiān)事和高管任職資格管理(文件)
【正文】 第五十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告?！ 〉谖迨臈l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選： (1)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果； (2)拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；(3)擅離職守，造成嚴重后果； (4) 1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話； (5)累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分； (6)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任； (7)中國證監(jiān)會認定的其他情形。 第五十七條 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。 第六章 法律責任 第五十九條 申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告?！ 〉诹龡l 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。中國證監(jiān)會發(fā)布的《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)〔2002〕6號）、《關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格審核有關問題的通知》（證監(jiān)期貨字〔2004〕67號）、《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格年檢工作細則》（證監(jiān)期貨字〔2003〕110號）、《關于落實對涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關人員責任追究的通知》（證監(jiān)期貨字〔2005〕159號）同時廢止。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人?！ 〉诹粭l 期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰： (1)任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員； (2)任用中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員； (3)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； (4)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；(5)董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，未按規(guī)定履行報告義務； (6)未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員?！ ∑谪浌緹o故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計?！ ∽员恢袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員?！ 〉谖迨l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：(1)未按規(guī)定履行職責； (2)未按規(guī)定參加業(yè)務培訓； (3)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況； (4)未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； (5)中國證監(jiān)會認定的其他情形?！ 〉谒氖藯l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告?！ 」緵Q定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換代為履行職責的人員?！ ∩鲜鋈藛T應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明?！ 〉谒氖粭l 期貨公司總經(jīng)理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整?！ 〉谌藯l 期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見?！ 〉谌鍡l 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格?！ —毩⒍伦疃嗫梢栽?家期貨公司兼任獨立董事?！ 〉谌l 期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人
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