05董事、監(jiān)事和高管任職資格管理-在線瀏覽
2025-06-01 10:38本頁面
【正文】 ； (6)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員?！ 〉谑粭l 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)具有期貨從業(yè)人員資格； (2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； (3)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試?！ 〉谑龡l 申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗?！ ∩暾堌攧?wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗?！ 〉谑鶙l 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？??！ 〉谑藯l 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 第三章 任職資格的申請與核準(zhǔn) 第二十條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)?！ 〕麻L、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)?！ 〉诙粭l 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： (1)申請書； (2)任職資格申請表； (3)2名推薦人的書面推薦意見； (4)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； (5)資質(zhì)測試合格證明； (6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！ 〉诙l 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(1)申請書； (2)任職資格申請表；(3)2名推薦人的書面推薦意見； (4)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； (5)期貨從業(yè)人員資格證書； (6)資質(zhì)測試合格證明； (7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！ M任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。 推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見?！ 〉诙臈l 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： (1)申請書； (2)任職資格申請表； (3)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； (4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 第二十五條 申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： (1)申請書； (2)任職資格申請表； (3)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；(4)期貨從業(yè)人員資格證書； (5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 第二十七條 中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查?！ 〉诙艞l 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)?！ 〉谌畻l 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并提交下列材料： (1)任職決定文件； (2)相關(guān)會議的決議； (3)相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件； (4)高級管理人員職責(zé)范圍的說明； (5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。 第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。 期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部
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