20xx年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券市場法律、法規(guī)概述模擬試題(完整版)
【正文】 C．100D．1000 股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的利益。A．T3B．T2C．T1D．T+3 1上市公司聘請的會計師事務所提出辭聘的，應向__說明公司有無不當情況。A．16%B．%C．17%D．18% 上海證券交易所可轉債“債轉股”通過__進行。A．證券交易所交易系統(tǒng)B．交易清算系統(tǒng)C．證券公司D．互聯網證券公司自營業(yè)務的內部控制中重點防范的風險不包括__。A．董事會B．經理C．股東大會D．監(jiān)事會 1股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年內不得轉讓。稱之為__。（）A．3%；3%B．3%；5%C．5%；3%D．5%；5% 證券營業(yè)部的客戶服務主要包括（）。A．國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者amp。A．平衡型基金B(yǎng)．股票基金C．貨幣市場基金D．債券基金 1關于我國證券經紀業(yè)務，下面表述__是不正確的。A．內部控制大綱B．基本管理制度C．部門業(yè)務規(guī)章D．業(yè)務操作手冊 2以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有__。A．必須大于2人B．不得少于2人C．必須大于3人D．不得少于3人2根據我國《證券法》的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起__個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。A．3%B．5%C． 10%D．15% 1某股票價格指數，選擇A、B、C三種股票為樣本股，基期價格、某日收盤價如表1所示。B．不是所有交易所會員均可參與買斷式回購amp。A．國務院證券監(jiān)督管理機構的監(jiān)管B．證券交易所的一線監(jiān)管C．中國證券業(yè)協會的自律性管理D．社會中介的輿論監(jiān)督 實行分級結算原則主要是出于防范__的考慮。我們可以判斷這種證券組合屬于__A．防御型證券組合B．平衡型證券組合C．收入型證券組合D．增長型證券組合 2一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面
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