【正文】 據(jù)”(Deed of Covenants)，或者是“附屬契據(jù)”(Collateral Deed)，或者是抵押部分（美國與利比里亞的做法） 。第二章 船舶抵押權(quán)的設(shè)立第一節(jié) 船舶抵押權(quán)的設(shè)立概述一、船舶抵押權(quán)設(shè)立過程船舶抵押合意是在船舶抵押權(quán)設(shè)立最初階段，當(dāng)事人雙方就設(shè)立船舶抵押擔(dān)保物權(quán)達(dá)成一致的意思表示。我國《擔(dān)保法》第 185 條規(guī)定設(shè)立抵押權(quán)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)采取書面形式訂立抵押合同。保證契約一般會(huì)涉及到“貸款的償還” 、 “抵押與轉(zhuǎn)讓” 、 “保險(xiǎn)保證” 、 “租船保證” 、 “擔(dān)保保證” 、 “財(cái)政保證” 、 “營運(yùn)保證” 、 “抵押權(quán)方保護(hù)抵押品的權(quán)利” 、 “違約事件” 、 “抵押權(quán)方強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利” 、 “代理人” 、 “出售船舶所得款項(xiàng)” 、 “費(fèi)用” 、 “補(bǔ)償與利息” 、 “延誤與棄權(quán)” 、 “無效” 、 “歸還擔(dān)保” 、 “通知” 、 “適用法律與管轄權(quán)”這些內(nèi)容。這意味著英國法從法律上接受并確定這種自由契約。狹義的船舶登記是指船舶的原始登記，包括船舶所有權(quán)登記與船舶國籍登記。船舶從其形態(tài)上看屬于物，屬于動(dòng)產(chǎn)的范疇，但目前將船舶認(rèn)定為準(zhǔn)不動(dòng)產(chǎn)。第二，確定船舶國籍。從總體上講，英國的船舶抵押權(quán)是以普通法和衡平法為基礎(chǔ)，以制定法的明文規(guī)定為依據(jù)的一種比較復(fù)雜的抵押擔(dān)保制度。軍事船舶、漁業(yè)船舶和體育運(yùn)動(dòng)船艇的登記依照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定辦理。這是因?yàn)殛P(guān)于船舶抵押權(quán)的權(quán)利的設(shè)定與效力是要受一國有關(guān)于的船舶物權(quán)登記與船舶國籍登記的法律的約束強(qiáng)制約束的。同時(shí)根據(jù) SVG 國海事專員代表聲明： “船舶抵押權(quán)在光租后的登記及其效力，應(yīng)依光租承租國法律確定。三、案例分析與問題在中國船舶工業(yè)貿(mào)易公司訴（以下簡稱“船貿(mào)公司” ）與 Ocean Link Shipping Limited（以下簡稱 “Link 公司” ）船舶抵押融資合同糾紛一案中，原告船貿(mào)公司與被告 Link 公司就原告向被告出口兩艘液化氣船簽訂了在兩艘液化氣船上設(shè)定船舶抵押權(quán)的船舶抵押擔(dān)保合同，原告與被告先是在圣文森特和格林納丁斯國(the St. 19 / 56Vincent and Grenadines，簡稱 SVG 國)辦理了抵押權(quán)登記，后因?yàn)閷⒋肮庾饨o第三人龍珠公司而將抵押船舶國籍改為中國國籍，船舶名稱改為“海芝”輪。相應(yīng)的《1926年關(guān)于統(tǒng)一船舶優(yōu)先權(quán)及船舶抵押權(quán)若干法律規(guī)定的國際公約》(International Convention for the Unification of Certain Rules Relating to Maritime Liens and Mortgages,1926)第一條規(guī)定：“Mortgages, hypothecations and other similar charges upon vessels, duly effected in accordance with the law of the Contracting State to which the vessel belongs, and registered in a public register either at the port of the vessel39。其次，抵押船舶必須是經(jīng)過登記的享有一國船籍的船舶，未經(jīng)登記的船舶不能在登記機(jī)關(guān)進(jìn)行船舶抵押權(quán)登記。第四，確保抵押船舶的各種安全性能，船舶狀況，取得合法航行權(quán)。在中國，國家授權(quán)的船舶登記主管機(jī)關(guān)是中華人民共和國海事局，辦理船舶登記的機(jī)關(guān)為中華人民海事局在各地的15 周才偉：“對我國船舶登記制度的認(rèn)識(shí)” ，中國水運(yùn) 2022 年 1 月第 1 期，第 15 頁16 馮俊新：“船舶登記制度比較研究” ，2022年中國海洋大學(xué)碩士學(xué)位論文，第4頁17 陳德基：《現(xiàn)代國際海洋法》 ，中國社會(huì)科學(xué)出版社 1988 年版，第 265 頁17 / 56分支機(jī)構(gòu)。由于船舶國籍登記與船舶所有權(quán)登記是船舶抵押權(quán)登記的前提，船舶光船租賃權(quán)登記與船舶抵押權(quán)登機(jī)互相影響。第一，雙方在船舶抵押權(quán)訂立過程中會(huì)對相關(guān)細(xì)節(jié)更加全面、深入溝通達(dá)成一致，因?yàn)闉榉烧J(rèn)可的船舶抵押權(quán)登記需要相關(guān)文件。在法律上，債權(quán)人與債務(wù)人之間存在的是合約約定下的權(quán)利義務(wù)，債務(wù)人的當(dāng)為給付義務(wù)在社會(huì)生活中沒有履行保證，貸款人自然無法履行先行放貸義務(wù)。我國《海商法》修改建議稿將第 12 條中的“書面合同”增加四個(gè)詞改為了“書面船舶抵押合同” 。在雙方就船舶抵押擔(dān)保物權(quán)的具體事項(xiàng)達(dá)成一致并簽訂船舶抵押合同后去登記機(jī)關(guān)登記船舶抵押權(quán)，經(jīng)過登記機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)才最終取得法律意義上的具有對抗效力的船舶抵押權(quán)。這種司法理念的成功體現(xiàn)在船舶抵押融資實(shí)務(wù)中當(dāng)事人普遍選擇英國10 See Land Registration Act 202211 楊良宜：《船舶融資與抵押》 ，大連海事大學(xué)出版社 2022 年 8 月第 1 版，第 154155 頁13 / 56法解決糾紛確定權(quán)利義務(wù)，因?yàn)橛ㄏ聦θ绾卫酶鞣N擔(dān)保方式保護(hù)船舶抵押權(quán)人的利益有一套多年實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)所形成的完整的司法體系。為了規(guī)范商事主體的融資交易行為，船舶抵押權(quán)設(shè)定了法定抵押(Statutory Mortgage)。s Law Dictionary 8th ed. 20229 See 59 167。衡平抵押主要有四種情形：(1) 未登記的英國船舶上設(shè)定的抵押；(2)在外國船舶上設(shè)定的抵押；(3)在英國登記的船舶上設(shè)定的未進(jìn)行登記的抵押； (4) 在建造中船舶上設(shè)定的抵押。共有的船舶、也可設(shè)定抵押權(quán)，但必須有 2/3 以上的份額共有人同意，共有人之間另有約定的除外，抵押權(quán)設(shè)定后不因共有權(quán)的分割而受影響。根據(jù)《物權(quán)法》第 179 條的規(guī)定，所謂抵押權(quán)，是指債務(wù)人或者債務(wù)人以外的第三人不轉(zhuǎn)移擔(dān)保物權(quán)的占有而供作債務(wù)履行的擔(dān)保，在債務(wù)人不履行債務(wù)的情況下，債權(quán)人有權(quán)對此擔(dān)保財(cái)產(chǎn)予以拍賣、變賣、折價(jià)并就其所得價(jià)款優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。船舶抵押權(quán)人可以通過投?！暗盅簷?quán)方利益保險(xiǎn)”(Mortgagees39。所以說，現(xiàn)代船舶抵押權(quán)是抽象層面的擔(dān)保物權(quán)，因?yàn)榈盅簷?quán)人并不能通過保證契約或者船舶抵押合同或船舶抵押權(quán)登記的方式阻止船舶優(yōu)先權(quán)人和船舶留置權(quán)人利用船舶價(jià)值實(shí)現(xiàn)債權(quán)利益。與擔(dān)保物權(quán)由身份到契約的演進(jìn)過程一樣，船舶抵押權(quán)在英國也經(jīng)歷了一個(gè)由需要轉(zhuǎn)移船舶所有權(quán)的普通法下的抵押權(quán)(Common Law Mortgage)到《1995 年商船法》下無需轉(zhuǎn)移所有權(quán)的法定船舶抵押權(quán)(Statutory Mortgage)的從所有權(quán)到定限物權(quán)的過程。在社會(huì)制度建設(shè)與當(dāng)事人意思自治的層面可以通過立法與當(dāng)事人以合同條款明示的途徑解決這種權(quán)利模式的穩(wěn)定問題。第三節(jié) 船舶抵押權(quán)本體分析一、船舶抵押權(quán)人實(shí)現(xiàn)擔(dān)保利益的問題分析船舶抵押權(quán)是一種對船舶所有人所有權(quán)進(jìn)行約束的限定性擔(dān)保權(quán)利，這種限定性擔(dān)保權(quán)益限定了船舶所有人對船舶的處分行為。在抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)的過程中船舶作為標(biāo)的物具有客觀受償價(jià)值，也具有抽象意義上的受償價(jià)值。因?yàn)橄鄬τ诖暗盅簷?quán)這種意定擔(dān)保物權(quán)，船舶留置權(quán)與船舶優(yōu)先權(quán)都是法定的。二、船舶抵押權(quán)標(biāo)的物分析船舶抵押權(quán)的標(biāo)的，即擔(dān)保船舶抵押權(quán)權(quán)利實(shí)現(xiàn)的物船舶，包括船體、船機(jī)、設(shè)備以及屬具等一切附屬于船舶的財(cái)產(chǎn)。船舶是信賴?yán)姹Ｕ显慈?，在交易之前作為信用存在，在交易開始后作為救濟(jì)標(biāo)的物而存在。人格權(quán)客體為人之本身，親屬權(quán)之客體為立于一定親屬關(guān)系之他人，無體財(cái)產(chǎn)權(quán)之客體為精神之產(chǎn)物。四、船舶抵押權(quán)的性質(zhì)對船舶抵押權(quán)的研究離不開對船舶抵押權(quán)擔(dān)保物權(quán)性質(zhì)的分析。抵押權(quán)人可以通過對擔(dān)保物的控制實(shí)現(xiàn)對自身債權(quán)權(quán)益的保障。三、船舶抵押權(quán)的內(nèi)涵與機(jī)理雖然船舶抵押權(quán)為海商法所調(diào)整但其本質(zhì)與機(jī)理是無法脫離傳統(tǒng)物權(quán)理論的。所以，可以說是因?yàn)楹Ｉ线\(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)的降低以及各種擔(dān)保方式對銀行船舶抵押融資的強(qiáng)力保障加上雙方可以通過專門的船舶抵押保險(xiǎn)保障船舶抵押權(quán)人的利益，船舶抵押融資貸款的利息處于一個(gè)正常范圍的。 3而船舶物權(quán)中的其他兩種權(quán)利船舶優(yōu)先權(quán)和船舶留置權(quán)屬于船舶被動(dòng)承擔(dān)所有權(quán)人過錯(cuò)與債務(wù)的特定債權(quán)關(guān)系范疇。留置性擔(dān)保物權(quán)與優(yōu)先受償性擔(dān)保物權(quán)是依據(jù)擔(dān)保物權(quán)的效力而劃分的。英美法上的擔(dān)保物權(quán)與大陸法1 高翔：“船舶抵押擔(dān)保之法律性質(zhì)” ，中國海事 2022 年第 11 期，第 42 頁2 張愛武：“船舶抵押登記實(shí)務(wù)的法律問題探討” ，中國水運(yùn) 2022 年 9 月第 9 期，第 131 頁系有很大區(qū)別，主要有 Mortgage 和 Lien 兩種形式。貸款人更加擔(dān)心的是各種船舶留置權(quán)和船舶優(yōu)先權(quán)對船舶資產(chǎn)的先占，而對此，貸款人并沒有什么有效的方法抵制。我國學(xué)者對船舶抵押權(quán)的研究主要集中在船舶抵押權(quán)的法律淵源與歷史，船舶抵押權(quán)的性質(zhì)、特點(diǎn)及種類，船舶抵押權(quán)設(shè)定與效力相關(guān)問題，船舶抵押權(quán)登記及船舶抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)的問題，船舶抵押權(quán)的法律適用問題，船舶抵押下船東的權(quán)利與責(zé)任，船舶抵押下抵押權(quán)人對抵押權(quán)的保險(xiǎn)，船公司或擔(dān)保人破產(chǎn)倒閉與船舶抵押，建造中船舶抵押法律問題這幾個(gè)方面，研究成果涉及到理論層面，實(shí)務(wù)層面，司法層面。第二，金融危機(jī)爆發(fā)，西方融資來源枯竭使得中資銀行發(fā)展船舶融資業(yè)面臨契機(jī)與挑戰(zhàn)并存的局面。第 2 章以船舶抵押權(quán)設(shè)立的過程為主線，探討了船舶抵押權(quán)設(shè)立中的基本問題，并提出自己見解，其中第二節(jié)船舶原始登記中提出了我國船舶國籍登記以及船舶所有權(quán)登記中存在的問題。1 / 56學(xué)校代碼：10254密 級：論文編號：上海海事大學(xué)SHANGHAI MARITIME UNIVERSITY 碩 士 學(xué) 位 論 文 MASTER DISSERTATION 論文題目： 船舶抵押權(quán)相關(guān)法律問題研究 學(xué)科專業(yè)： 國際法學(xué) 作者姓名： 陳若佳 指導(dǎo)老師： 蔣正雄 教授 完成日期： 二〇一〇年五月 摘 要現(xiàn)代金融業(yè)本身的脆弱性正在金融危機(jī)爆發(fā)中顯現(xiàn)出來，如何在價(jià)值創(chuàng)造與安全穩(wěn)定中實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的安排體現(xiàn)在金融監(jiān)管與貸款擔(dān)保兩方面。第 1 章主要通過比較分析法與歷史分析法以及文義分析法深刻剖析了船舶抵押權(quán)的性質(zhì)、船舶抵押權(quán)的法律關(guān)系、船舶抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)問題、船舶抵押權(quán)的標(biāo)的,在最后一個(gè)部分探討了英國法下的船舶抵押權(quán)制度以及值得借鑒的方面。s impact on ship mortgage, and put forward the countermeasures and legislative proposals. Chen Ruojia (International Law) Directed by ZhenxiongKEYWORDS: mortgage of ship, registration of mortgage, effects of ship mortgage目 錄引 言 ....................................................................................................................................1第一章 船舶抵押權(quán)基本理論分析 ......................................................................................2第一節(jié) 船舶抵押權(quán)的本質(zhì) ...............................................................................................2一、擔(dān)保物權(quán)下的比較研究 .........................................................................................2二、船舶抵押權(quán)的歷史淵源 .........................................................................................4三、船舶抵押權(quán)的內(nèi)涵與機(jī)理 .....................................................................................4四、船舶抵押權(quán)的性質(zhì) .................................................................................................5第二節(jié) 船舶抵押權(quán)客體分析 ...........................................................................................6一、船舶抵押權(quán)法律關(guān)系分析 .....................................................................................6二、船舶抵押權(quán)標(biāo)的物分析 .........................................................................................7第三節(jié) 船舶抵押權(quán)本體分析 ........................................................................