【正文】 　　(人民幣)/噸　　、11月　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c　　1目前全球最大的商品期貨品種石油期貨主要集中在哪幾個(gè)交易所交易()。　　，3000元　　，3000元　　，500元　　，500元　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a　　股指期貨是由哪一個(gè)期貨交易所率先推出的()?！　?CBOT)　　(CME)　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b　　關(guān)于合約交割月份，以下表述不當(dāng)?shù)氖?)。　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　10目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實(shí)行會(huì)員制　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　10公司制期貨交易所不參與合約標(biāo)的物買賣，但按規(guī)定對(duì)參與交易者收取交易費(fèi)用?！　?biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　100、在我國，只有會(huì)員才能進(jìn)人期貨市場進(jìn)行期貨交易?！　?biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　9期貨交易所的盈虧結(jié)算就是指對(duì)平倉盈虧進(jìn)行結(jié)算?！　?biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　8目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實(shí)行股份制。　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　7會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)無權(quán)參與審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案。　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　6由于公司制期貨交易所存在弊端，所以會(huì)員制已成為全球交易所發(fā)展的一個(gè)新方向?！　?biāo)準(zhǔn)答案：正確　　6我國結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)，因此作為交易所的會(huì)員既是交易會(huì)員，也是結(jié)算會(huì)員。　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　5期貨交易所會(huì)員資格不得買賣。　　　　　　　　D，控制市場風(fēng)險(xiǎn)　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d　　三、判斷題:　　4結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使得期貨交易具有獨(dú)特的以對(duì)沖平倉方式免除合約履行義務(wù)的機(jī)制。　　A遵守期貨交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則　　B接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管　　C執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議　　D交納風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d　　3下列屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的是()?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d　　3期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一管理，即()。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a　　2目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實(shí)行()?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：c1不以營利為目的的期貨交易所是()?！　對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制交易風(fēng)險(xiǎn)　　B保證客戶取得利潤　　C充當(dāng)客戶的交易顧問　　D為客戶提供期貨市場信息　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b　　下列屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用的是()。　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　遠(yuǎn)期交易收取多少保證金由交易雙方商定，甚至雙方可以商定不收保證金。期貨從業(yè)資格考試試題2011期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)熱習(xí)題(1)一、單選題:　　期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是( )?！　?biāo)準(zhǔn)答案：正確　　無論價(jià)格漲跌,套期保值總能實(shí)現(xiàn)用現(xiàn)貨市場的盈利部分或全部沖抵期貨市場的虧損?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：c　　我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)()批準(zhǔn)?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：c　　1目前我國的期貨結(jié)算部門是()?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：d　　2我國期貨交易所的會(huì)員只能是()?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d　　3會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利包括()?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d　　3我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備下列條件()?！　?biāo)準(zhǔn)答案：正確　　4我國期貨交易所會(huì)員主要是由自然人和境內(nèi)登記注冊(cè)的法人組成?！　?biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　5會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)有權(quán)對(duì)期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策?！　?biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　6期貨市場交易雙方的違約風(fēng)險(xiǎn)完全由結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)，交易者不需要了解對(duì)方的資信狀況?！　?biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　70、公司制期貨交易所是以營利為目的，股東可以將所獲利益進(jìn)行分配。　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　7一般情況下，結(jié)算會(huì)員收到追加保證金的通知后必須在當(dāng)日交易所收市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易。　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　8目前我國的期貨結(jié)算部門是附屬于期貨交易所的相對(duì)獨(dú)立機(jī)構(gòu)?！　?biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　9會(huì)員制作為一種傳統(tǒng)的期貨交易所組織形式，已有150年的歷史?！　?biāo)準(zhǔn)答案：正確　　10期貨交易所結(jié)算機(jī)構(gòu)既是所有合約賣方的買方，同時(shí)也是所有合約買方的賣方?！　?biāo)準(zhǔn)答案：正確　　1當(dāng)日平倉合約的價(jià)格乘以數(shù)量與原持倉合約價(jià)格乘以數(shù)量相減，結(jié)果為正則為盈利，結(jié)果為負(fù)則為虧損。　　?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：d　　以下不屬于期貨合約主要條款的有()?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：a, b　　1關(guān)于大連商品交易所的豆粕期貨合約，以下表述正確的有()。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d　　2關(guān)于上海期貨交易所的銅期貨合約，以下表述正確的有()。()　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　3在進(jìn)行期貨交易時(shí)，交易雙方必須對(duì)標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行協(xié)商。()　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　3期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位的確定，通常取決于該合約標(biāo)的商品的種類、性質(zhì)、市場價(jià)格波動(dòng)情況和商業(yè)規(guī)范等。()　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　4期貨合約是在現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，但它們最本質(zhì)的區(qū)別在于期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化。()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確2011期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)熱習(xí)題(4)一、單選題:　　交易指令中，()是指執(zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令?！　　！　　　?，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以臨時(shí)調(diào)用　　，靈活調(diào)度，但必須保證客戶資金的安全　　，可以暫時(shí)借用　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a　　某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為()?！　合約上一交易日的結(jié)算價(jià)加上允許的最大漲幅構(gòu)成當(dāng)日價(jià)格上漲的上限，稱為漲停板?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：b　　2下面對(duì)歷史持倉盈虧描述正確的是()。交易結(jié)算單一般載明下列事項(xiàng)()?！　?的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金　　，專戶存儲(chǔ)　　，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行　　、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)?！　?biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d　　3關(guān)于漲跌停板制度，下列表述正確的有()?！　?、每日、每周、每月向會(huì)員、投資者和社會(huì)公眾提供期貨交易信息　　，影響會(huì)員或客戶正常交易的，交易所要承擔(dān)責(zé)任　　、信息經(jīng)營機(jī)構(gòu)和公眾媒體以及個(gè)人，均不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息　　，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一管理和發(fā)布　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d　　4根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員可用以下哪項(xiàng)作為交易保證金()。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　4實(shí)物交割應(yīng)以客戶的名義進(jìn)行。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　5實(shí)行持倉限額制度的目的在于防范操縱市場價(jià)格的行為和防止期貨市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)投資者。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　6每日結(jié)算后，當(dāng)會(huì)員的結(jié)算保證金低于交易所規(guī)定的最低保證金時(shí)，交易所要按規(guī)定方式通知會(huì)員追加保證金。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　6最小變動(dòng)價(jià)位是指在期貨交易所的公開競價(jià)過程中，對(duì)期貨合約標(biāo)的每單位價(jià)格報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　7由交易所執(zhí)行的強(qiáng)制平倉產(chǎn)生的盈虧相抵后的盈利部分予以罰沒， ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　7現(xiàn)金交割是指交易雙方在交割日對(duì)合約盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行結(jié)算的過程。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　8某一月份合約在其交易過程中的不同階段，分別適用不同的限倉數(shù)額。收盤集合竟價(jià)前的未成交申報(bào)單繼續(xù)參與收盤集合競價(jià)。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　100、限價(jià)指令是指執(zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　10手續(xù)費(fèi)、稅金等各項(xiàng)費(fèi)用不得從會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金中直接扣劃。所有有效的賣出申報(bào)按申報(bào)價(jià)由高到低的順序排列，申報(bào)價(jià)相同的按照進(jìn)入系統(tǒng)的時(shí)間先后排列。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　12因信息經(jīng)營機(jī)構(gòu)或公眾媒體轉(zhuǎn)發(fā)即時(shí)交易行情信息發(fā)生故障，影響會(huì)員或客戶正常交易的，交易所不承擔(dān)責(zé)任。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　1實(shí)物交割是指交易雙方在交割日將合約所載商品的所有權(quán)按規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)移、了結(jié)未平倉合約的過程?！　?，交易保證金比率可以相應(yīng)提高?！　合約月份雙邊持倉總量大于35萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的18%?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：b　　1 關(guān)于漲跌停板制度，下列表述不正確的是()。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c　　1 漲跌停板是以()為基準(zhǔn)確定的，一般有百分比和固定數(shù)量兩種形式?！　?平倉盈虧+持倉盈虧　　=歷史持倉盈虧+當(dāng)日開倉持倉盈虧　　=(當(dāng)日結(jié)算價(jià)開倉當(dāng)日結(jié)算價(jià))持倉量　　=平歷史倉盈虧+平當(dāng)日倉盈虧　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d　　2 關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有( )。　　A強(qiáng)行平倉先由會(huì)員自己執(zhí)行　　B時(shí)限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)交易時(shí)間內(nèi) ，　　C若時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢，則由交易所強(qiáng)制執(zhí)行　　D因結(jié)算準(zhǔn)備金小于零而被要求強(qiáng)行平倉的，在保證金補(bǔ)足前，禁止相關(guān)會(huì)員的開倉交易　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d　　3 期貨的實(shí)物交割方式包括哪幾種方式()?！　　　∑絺}后購銷現(xiàn)貨 更便捷　　、地點(diǎn)和方式，可以提高資金的利用效率　　，減輕資金壓力，減少庫存量標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d 超過持倉限額，交易所可以按照有關(guān)規(guī)定采取的措施包括()。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　4 期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨不如平倉后購銷現(xiàn)貨39。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　5 會(huì)員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　60、 開立賬戶實(shí)質(zhì)上是投資者(委托人)與期貨經(jīng)紀(jì)公司(代理人)之間建立的一種信用關(guān)系。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　6 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　7 如在規(guī)定時(shí)間內(nèi)會(huì)員沒有對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，也不能視作會(huì)員已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　8 會(huì)員在期貨合約實(shí)物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　9 會(huì)員資金按當(dāng)日盈虧進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，當(dāng)日盈利劃人會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金，當(dāng)日虧損從會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。每節(jié)交易由賣方最先叫價(jià)，所有場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人根據(jù)其叫價(jià)申報(bào)交易數(shù)量，直至在某一價(jià)格上買賣雙方的交易數(shù)量相等時(shí)為止。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　10 交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　10 在規(guī)定交割期限內(nèi)賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單的構(gòu)成交割違約。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　9 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行。　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　9 開盤集合競價(jià)中的未成交申報(bào)單自動(dòng)參與開市后競價(jià)交易。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　8 股指期貨的交易標(biāo)的是股票指數(shù)，具有虛擬性和惟一確定性，更適合采用現(xiàn)金交割方式。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤　　7 期貨交易基本流程包括開戶、下單、成交回報(bào)、結(jié)算、交割。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　6 會(huì)員在期貨合約實(shí)物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　6 同一客戶在不同經(jīng)紀(jì)會(huì)員處開有多個(gè)交易編碼，各交易編碼上所有持倉頭寸的合計(jì)數(shù)，不得超出一個(gè)客戶的限倉數(shù)額。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　5 客戶的實(shí)物交割須由會(huì)員代理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。便捷?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d　　4 關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述不正確的有( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：c, d　　3 關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有( )。　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d　　2 期貨經(jīng)紀(jì)公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單。　　%　　%　　%　　%　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c　　2 在交易中同時(shí)買人和賣出兩種期貨合約月份的指令是()，在這種指令中，一個(gè)指令執(zhí)行后，另一個(gè)指令也立即執(zhí)行?！　一般只有百分比一種形式?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案：c　 期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進(jìn)行交易結(jié)算外，對(duì)客戶的保證金()。　　，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　13在實(shí)物交割的具體實(shí)施中，買賣雙方并不是直接進(jìn)行實(shí)物商品的交收，而是代表商品所有權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)倉單。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　12交易所在交易結(jié)算完成后，將會(huì)員資金的劃轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)傳遞給有關(guān)結(jié)算銀行。 ( )　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確　　11每日結(jié)算后，當(dāng)會(huì)員的結(jié)算保證金低于交易所規(guī)定的最低保證金時(shí)，交易