【正文】 served. 7 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－國(guó)內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu) 業(yè)務(wù)決策委員會(huì) 總裁 人力資源開(kāi)發(fā)委員會(huì) 內(nèi)部審核委員會(huì) 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 董事長(zhǎng) 董事會(huì) 監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事長(zhǎng) 副總裁 副總裁 總裁 助理 常務(wù) 副總裁 副總裁 發(fā)展研究中心 投資銀行部 投資理財(cái)部 國(guó)際業(yè)務(wù)總部 基 金 部 其他管理部門(mén) 機(jī)構(gòu)管理部 投資自營(yíng)部 副總裁 總 工程師 行 政 部 資產(chǎn)管理部 電 腦 中 心 財(cái)務(wù) 總監(jiān) 總裁 助理 總裁辦公室 稽 核 部 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 清 算 中 心 人力資源管理部 培 訓(xùn) 中 心 法律事務(wù)部 資金營(yíng)運(yùn)部 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 副總裁 啟示 1 啟示 2 董事會(huì)下設(shè)立專(zhuān)業(yè)委員會(huì)從戰(zhàn)略、人力資源、內(nèi)審等角度協(xié)助決策 總裁下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)監(jiān)控公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并下設(shè)業(yè)務(wù)決策委員會(huì)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策支持 169。 2. 美林在董事會(huì)下分別設(shè)臵監(jiān)察委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，各個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)分別從內(nèi)部監(jiān)控角度、人力資源角度與風(fēng)險(xiǎn)控制角度來(lái)保證公司既定戰(zhàn)略的成功實(shí)施。169。 3. 總裁決策層的載體是公司執(zhí)行管理委員會(huì)，由各個(gè)分管具體業(yè)務(wù)的高級(jí)管理者組成，形成總裁層的決策機(jī)構(gòu)。 20xx Andersen. All rights reserved. 8 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－國(guó)內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu) 1. 該券商在董事會(huì)下分別設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)、人力資源開(kāi)發(fā)委員會(huì)、內(nèi)部審核委員會(huì)，作為專(zhuān)業(yè)委員會(huì)為董事會(huì)的最終決策提供支持。 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 15 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 3. 審計(jì)委員會(huì)的主要職能是： 1) 檢查公司會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序 2) 與公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流 3) 對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員及其工作進(jìn)行考核 4) 對(duì)公司的內(nèi)部控制進(jìn)行考核 5) 檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風(fēng)險(xiǎn) 6) 檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 23 目錄 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 28 民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向（續(xù)） 投資銀行一部、二部、三部 在尚未取得投行資質(zhì)的前提下，業(yè)務(wù)量和專(zhuān)業(yè)人員數(shù)量不多，分工太細(xì)不利于資源的有效利用，形成合力 合并為 投資銀行總部 ，內(nèi)部可以根據(jù)業(yè)務(wù)類(lèi)別分為不同的小組 涉及部門(mén)及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題 解決方向 上海、北京理財(cái)部 作為地區(qū)性的理財(cái)部門(mén)不利于日后理財(cái)業(yè)務(wù)的廣泛拓展 設(shè)立公司級(jí)別的 投資理財(cái)部 統(tǒng)一管理全國(guó)的代客理財(cái)業(yè)務(wù) 資產(chǎn)管理部 公司目前對(duì)于資產(chǎn)管理部的部門(mén)職能界定不清，影響了資產(chǎn)清理工作的質(zhì)量與進(jìn)度，也影響了資產(chǎn)管理部員工的工作積極性 此項(xiàng)功能在公司轉(zhuǎn)制后，不應(yīng)由民族證券承擔(dān) 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 36 采購(gòu)與工程管理流程 統(tǒng)一公司目前分散的采購(gòu) 部門(mén) 終決策 提出采購(gòu)需求 審核 采購(gòu)需求 需求部門(mén) 辦公室 進(jìn)行采購(gòu) 采購(gòu)委員會(huì) 詢(xún)價(jià)、招標(biāo)，編制采購(gòu)計(jì)劃 電腦部 對(duì)電腦類(lèi)采購(gòu)需求提出建議 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 44 民族證券總部組織架構(gòu)過(guò)渡方案說(shuō)明 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說(shuō)明 董事會(huì)下設(shè)三個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì) ? 分別從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的角度為董事會(huì)決策提供建議和參考意見(jiàn)，最后由董事會(huì)進(jìn)行決策 董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)辦公室，董事會(huì)秘書(shū)擔(dān)任辦公室主任 ? 提高董事會(huì)的決策效率、增強(qiáng)內(nèi)部董事、外部董事和獨(dú)立董事間的溝通 稽核監(jiān)察部直接向董事會(huì)監(jiān)察委員會(huì)匯報(bào) ? 獨(dú)立于經(jīng)營(yíng)層的監(jiān)察機(jī)構(gòu)有利于風(fēng)險(xiǎn)控制 ? 同時(shí)符合 《 證券公司管理辦法 》 第三十條的規(guī)定：綜合類(lèi)證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門(mén)的合規(guī)審查機(jī)構(gòu) 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 52 民族證券總部組織架構(gòu)未來(lái)方案 受托投資管理業(yè)務(wù)類(lèi) 子公司 投資銀行業(yè)務(wù)類(lèi) 子公司 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類(lèi)子公司 研發(fā)業(yè)務(wù)類(lèi)子公司 人力資源部 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 辦公室 固定收益部 投資管理部 董事會(huì) 總裁 監(jiān)事會(huì) 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 監(jiān)察委員會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 股東會(huì) 董事會(huì)辦公室 稽核監(jiān)察部 法律事務(wù)部 證券投資部 市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部 戰(zhàn)略管理部 副總裁 副總裁 副總裁 培訓(xùn)中心 網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)類(lèi)子公司 信息技術(shù)部 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 60 部門(mén)職能及人員組成 －戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) ? 人員組成： 1) 成員應(yīng)該確保具有戰(zhàn)略、投資、財(cái)務(wù)專(zhuān)家各一名 2) 外部董事、專(zhuān)家的數(shù)量應(yīng)該大于內(nèi)部董事 3) 下設(shè)戰(zhàn)略管理小組作為日常工作小組 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 68 部門(mén)職能 －經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 ? 主要職能： 代表公司為營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供支持，協(xié)助營(yíng)業(yè)部的主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行監(jiān)督和管理，具體包括： ? 擬定公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各項(xiàng)管理規(guī)章制度 ? 協(xié)助經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主管副總裁或區(qū)域業(yè)務(wù)總監(jiān)制訂公司及各營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體任務(wù)指標(biāo)，并對(duì)任務(wù)完成情況進(jìn)行監(jiān)督和反饋 ? 統(tǒng)籌規(guī)劃公司營(yíng)業(yè)部數(shù)量、地區(qū)分布、網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，提供參考意見(jiàn)供經(jīng)營(yíng)層決策審批新設(shè)營(yíng)業(yè)部可行性報(bào)告，并協(xié)助組織實(shí)施 ? 加強(qiáng)與上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)和同業(yè)公司的溝通與聯(lián)系，及時(shí)了解各種宏觀政策和相關(guān)信息 ? 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)以及全面客戶(hù)關(guān)系管理工作（過(guò)渡階段） 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 76 部門(mén)職能 －資金營(yíng)運(yùn)部 ? 主要職能： 進(jìn)行公司運(yùn)營(yíng)資金和債券自營(yíng)業(yè)務(wù)，具體包括： ? 根據(jù)業(yè)務(wù)需要合理籌集資金 ? 審核各業(yè)務(wù)部門(mén)所需運(yùn)營(yíng)資金 ? 統(tǒng)一管理本公司本級(jí)及所屬證券營(yíng)業(yè)部相關(guān)業(yè)務(wù)資金需求額度的核定和調(diào)度 ? 為公司長(zhǎng)、短期投資（含二級(jí)市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)）合理配臵資金，并監(jiān)督相關(guān)投資的資金運(yùn)用狀況 ? 調(diào)研、分析公司營(yíng)運(yùn)資金的營(yíng)運(yùn)情況 ? 統(tǒng)一管理資金拆借、抵押、擔(dān)保等融資活動(dòng) ? 辦理公司本級(jí)債券自營(yíng)業(yè)務(wù)、國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)（中期以后，此項(xiàng)功能轉(zhuǎn)至固定收益部） ? 制訂相關(guān)資金管理方面的制度及工作程序 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 84 部門(mén)職能 －市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部（中期方案） ? 主要職能： 進(jìn)行市場(chǎng)推廣、品牌宣傳、客戶(hù)服務(wù)工作以及呼叫中心管理，具體包括： ? 制訂并組織實(shí)施公司的市場(chǎng)推廣計(jì)劃 ? 制訂全公司客戶(hù)服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)、程序和管理辦法 ? 完善和管理公司客戶(hù)服務(wù)體系 ? 客戶(hù)市場(chǎng)調(diào)查與研究 ? 市場(chǎng)、客戶(hù)信息收集反饋 ? 配合相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行客戶(hù)關(guān)系管理和市場(chǎng)拓展 ? 收集客戶(hù)服務(wù)滿(mǎn)意度數(shù)據(jù)并提供考核執(zhí)行部門(mén) ? 規(guī)劃、建設(shè)和管理呼叫中心的運(yùn)作 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 91 民族證券營(yíng)業(yè)部建議管理架構(gòu)圖說(shuō)明 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說(shuō)明 營(yíng)業(yè)部設(shè)臵一位副總經(jīng)理 ? 副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)貴賓客戶(hù)部、普通客戶(hù)部和信息研發(fā)部的管理 營(yíng)業(yè)部設(shè)臵貴賓客戶(hù)部，下設(shè)若干客戶(hù)經(jīng)理 ? 貴賓客戶(hù)部的主要工作如下：貴賓級(jí)客戶(hù)的爭(zhēng)取、對(duì)貴賓級(jí)客戶(hù)進(jìn)行關(guān)系管理以及促進(jìn)交易量提升等 ? 客戶(hù)經(jīng)理主要進(jìn)行各類(lèi)客戶(hù)的爭(zhēng)取，對(duì)貴賓客戶(hù)進(jìn)行管理管理，將普通客戶(hù)推薦至普通客戶(hù)部 ? 每一個(gè)樓層設(shè)臵樓層客戶(hù)服務(wù)員，為貴賓客戶(hù)提供報(bào)單、簡(jiǎn)單咨詢(xún)等附加服務(wù) 營(yíng)業(yè)部設(shè)臵普通客戶(hù)部，普通客戶(hù)部設(shè)交易管理員 ? 交易管理員對(duì)普通客戶(hù)提供開(kāi)戶(hù)、報(bào)單等基本服務(wù) 信息研發(fā)部設(shè)大廳咨詢(xún)員 ? 大廳咨詢(xún)員在交易過(guò)程中為普通客戶(hù)提供實(shí)時(shí)的咨詢(xún) 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 93 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 －關(guān)于按照客戶(hù)類(lèi)別進(jìn)行部門(mén)設(shè)臵 ? 根據(jù)行業(yè)最佳實(shí)踐的分析，部分券商業(yè)務(wù)部門(mén)的組織架構(gòu)是按照客戶(hù)類(lèi)別進(jìn)行設(shè)臵，如美林證券分為公司與機(jī)構(gòu)客戶(hù)部與私人客戶(hù)部，嘉信證券分為機(jī)構(gòu)服務(wù)部和零售服務(wù)部 ? 民族如果按照這樣的設(shè)臵原則，則總部組織架構(gòu)的概圖如下： 總裁 副總裁 副總裁 副總裁 公司與機(jī)構(gòu)客戶(hù)部 私人客戶(hù)部 支持、服務(wù)部門(mén) 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 86 部門(mén)職能 －投資管理部（未來(lái)方案） ? 主要職能： 1) 為有關(guān)子公司的各項(xiàng)投資決策提供翔實(shí)的分析依據(jù)，確保公司投資決策的計(jì)劃性和可行性 2) 確保投資規(guī)劃的順利實(shí)施，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn) 3) 進(jìn)行子公司設(shè)立、合并、注銷(xiāo)等工作，參與合作各方的談判 4) 代表母公司對(duì)子公司實(shí)施有效管理和控制，定期收集并分析子公司經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)及信息 5) 向公司管理層提出委派子公司董事、監(jiān)事和高級(jí)經(jīng)營(yíng)層的建議及分析意見(jiàn) 6) 代表母公司協(xié)助、列席子公司股東會(huì)、董事會(huì)等會(huì)議的召開(kāi) 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 78 部門(mén)職能 －信息技術(shù)部 ? 主要職能： 公司計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)和管理，具體包括 ： ? 制定與信息系統(tǒng)相關(guān)的規(guī)章制度 ? 信息系統(tǒng)的整體規(guī)劃并組織實(shí)施 ? 信息系統(tǒng)的管理及維護(hù) ? 制訂信息系統(tǒng)工作計(jì)劃并組織實(shí)施 ? 信息系統(tǒng)硬件選型，審核計(jì)算機(jī)設(shè)備的購(gòu)臵、報(bào)損、報(bào)廢 ? 應(yīng)用軟件的選型、采購(gòu)與開(kāi)發(fā) ? 技術(shù)資料和開(kāi)發(fā)文檔的管理 ? 重要數(shù)據(jù)的備份管理 ? 安全保密制度的制訂和管理 ? 協(xié)調(diào)、檢查、指導(dǎo)各營(yíng)業(yè)部電腦部的工作 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 70 部門(mén)職能 －投資理財(cái)部 ? 主要職能 ： 管理和運(yùn)營(yíng)公司在證券市場(chǎng)上資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，具體包括： ? 擬定公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)管理辦法，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度 ? 指導(dǎo)、監(jiān)督上海、北京理財(cái)部運(yùn)營(yíng)客戶(hù)委托資產(chǎn)， ? 進(jìn)行公司資產(chǎn)委托管理客戶(hù)資源開(kāi)發(fā)、培育及維護(hù)工作 ? 對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新研究，開(kāi)發(fā)與組織實(shí)施 ? 通過(guò)對(duì)企業(yè)提供資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，配合投資銀行部門(mén)爭(zhēng)取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購(gòu)等項(xiàng)目的工作 ? 統(tǒng)計(jì)與分析公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)各項(xiàng)數(shù)據(jù) 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 62 部門(mén)職能及人員組成 －監(jiān)察委員會(huì) ? 主要職能 ： 1) 根據(jù)法律 、 法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法性進(jìn)行監(jiān)督 2) 當(dāng)董事及公司高級(jí)管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求相關(guān)人員予以糾正 3) 向公司董事會(huì)報(bào)告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書(shū)面報(bào)告 4) 領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)察部對(duì)公司各部門(mén)開(kāi)展內(nèi)部稽核工作，并審閱稽核報(bào)告 5) 在董事會(huì)的授權(quán)下，對(duì)非重大的稽核問(wèn)題提出處理意見(jiàn)并作出最終裁定 6) 對(duì)重大的稽核問(wèn)題，向董事會(huì)提出處理意見(jiàn)，由董事會(huì)作出最終裁定 7) 公司董事會(huì)授予的其他職權(quán) 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 54 部門(mén)職能 －股東會(huì)