某證券公司財務(wù)總部現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程-會計核算組(完整版)
【正文】 財務(wù)總部 資金頭寸日報統(tǒng)計流程 財務(wù)總部資金管理組 資金頭寸日報統(tǒng)計 員檢查催收數(shù)據(jù) 總部各部門 分公司 營業(yè)部 報送 是否及時、數(shù)據(jù) 是否準(zhǔn)確 統(tǒng)計資金 頭寸日報 否 是否有異常變動 檢查公司資金是 否有異常波動 否 分析原因、督促相 關(guān)單位糾正錯誤 報送統(tǒng)計報表和分析 報告給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo) 是 是 總部各部門、分公司、 營業(yè)部上報資金 頭寸數(shù)據(jù) ORACLE系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫 資金頭寸日報 統(tǒng)計初表 催促分支機(jī)構(gòu)報送 準(zhǔn)確數(shù)據(jù) 本幣資金頭寸日報 外幣資金頭寸日報 x財務(wù)總部 清算資金調(diào)撥流程 財務(wù)總部資金管理組 資金調(diào)撥人員根據(jù) 《 資金調(diào)撥管理 辦法 》 審核 總部各部門 分公司 營業(yè)部 總部各部門、分公司、 營業(yè)部提出資金 調(diào)撥申請 付款通知書 手續(xù)是否齊全 否 財務(wù)總部 總經(jīng)理審批 是否批準(zhǔn) 否 調(diào)撥人員判斷金額 是否超過 2億元 是否超過 2億 否 總會計師審批 是否批準(zhǔn) 否 調(diào)撥人員登記備 案、復(fù)印存檔 存檔 是 是 是 是 是 財務(wù)總部總經(jīng)理 總裁 清算總部 資金劃撥流程 x財務(wù)總部 總部銀行間資金調(diào)撥流程 清算總部 判斷資金劃轉(zhuǎn) 方向 財務(wù)總部資金管理組 資金調(diào)撥人員制定 資金調(diào)度計劃 資金調(diào)撥單 否 財務(wù)總部 總經(jīng)理審批 是否超過 20億元 否 調(diào)撥人員判斷 金額是否超 過 20億元 否 總會計師審批 是否超過 1億元 調(diào)撥人員登記備 案、復(fù)印存檔 存檔 是 是 是 清算數(shù)據(jù) ,總部銀 行存款余額 資金頭寸日報 是否為主 清算銀行向非清算 銀行調(diào)款 財務(wù)總部 總經(jīng)理審批 是否批準(zhǔn) 總會計師審批 是否批準(zhǔn) 是 是 是 調(diào)撥人員判斷 金額是否超 過 1億元 是否批準(zhǔn) 是 否 是否批準(zhǔn) 否 否 否 清算總部 資金劃撥流程 x財務(wù)總部 交易所回購業(yè)務(wù)流程 授權(quán)回購操作部門 財務(wù)總部資金管理組 制定回購計劃 回購授權(quán)委托書 融資管理崗 登錄臺帳 財務(wù)總部總 經(jīng)理審批 資金月計劃表 是否批準(zhǔn) 融資管理崗下 達(dá)回購操 作指令 財務(wù)總部總 經(jīng)理簽批 存檔 資金年計劃表 根據(jù)授權(quán)書進(jìn) 行回購操作 發(fā)送交易明細(xì) 回財務(wù)總部 回購明細(xì)表 否 是 財務(wù)總部總經(jīng)理 結(jié)束 x財務(wù)總部 融資管理流程 財務(wù)總部資金管理組 融資管理崗核定 該筆融資業(yè)務(wù) 合作意向 融資協(xié)議 否 擬訂融資 協(xié)議 財務(wù)總部總 經(jīng)理審批 是否批準(zhǔn) 修改融資 協(xié)議 法律事務(wù)部 是否批準(zhǔn) 風(fēng)險控制辦 公室審批 是否批準(zhǔn) 否 是 是 是 簽署融資 協(xié)議 生效的融資協(xié)議 （一式四份） 寄給對方簽 字蓋章 存檔 將對方寄回的兩 份協(xié)議存檔 詢問清算總部資 金是否到帳 是否到帳 登錄負(fù)債臺帳 并存檔 存檔 否 否 是 催促對方單 位劃款 法律事務(wù) 部審批
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