投資理財流程ppt課件(完整版)
【正文】 資報告書，撰寫資產(chǎn)管理報告書 向客戶定期提供資產(chǎn)管理報告書 資產(chǎn)管理報告書 資產(chǎn)管理協(xié)議到期后向客戶提供交易明細表 交易明細表 否，修改 是 xx證券經(jīng)紀業(yè)務管理變革項目 投資理財流程 － 決策操作管理 AM3001 投資理財部投資方案設(shè)計人員 投資理財部 自營項目小組 投資理財部 風險決策小組 公司風險 控制委員會 提出調(diào)查的初步意向 是 審核申請，是否同意 否 結(jié)束 進行調(diào)查，撰寫調(diào)查報告 審核調(diào)查報告，是否同意 根據(jù)調(diào)查報告，撰寫投資項目建議書 是否為重大投資項目 審核項目建議書，是否同意 審核項目建議書，是否同意 投資項目建議書 存檔 對投資項目建立風險防范機制 審核風險防范機制，是否同意 追蹤市場變動情況，上報預警結(jié)果 是否為重大風險 確定風險化解方案 確定風險化解方案 根據(jù)風險化解方案進行操作 結(jié)束 結(jié)束 是
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