《投資理財(cái)流程》ppt課件(文件)
【正文】 內(nèi) 審核資金使用方案，是否同意 審核資金使用方案，是否同意 資金使用方案 確定資金使用方案 執(zhí)行資金使用方案 每個(gè)交易日結(jié)束打印出各受托帳戶的資金記錄 受托帳戶資金記錄 每周提交投資報(bào)告書 投資報(bào)告書 根據(jù)資金余額明細(xì)表、投資報(bào)告書以及資金記錄調(diào)整投資決策 資金營運(yùn)部 / 財(cái)會(huì)部 根據(jù)資產(chǎn)管理方案提取風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金 根據(jù)交易單據(jù)記帳 核算各受托帳戶的資金增減和浮動(dòng)盈虧情況 定期提交個(gè)帳戶的資金余額明細(xì)表 資金余額明細(xì)表 A 否，修改 是 否，修改 否，修改 是 是 是 否 A xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目 投資理財(cái)流程 － 資金管理 AM2002 營業(yè)部 投資理財(cái)部 市場(chǎng)操作小組 投資理財(cái)部 風(fēng)險(xiǎn)決策小組 公司風(fēng)險(xiǎn) 控制委員會(huì) 資金營運(yùn)部 / 財(cái)會(huì)部 審核資產(chǎn)管理報(bào)告書，是否同意 與操作小組溝通投資決策調(diào)整事宜 對(duì)投資操作進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整 定期根據(jù)資金余額明細(xì)表和投
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