【正文】 行結(jié)算 B： 以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算 C： 以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，但以不含應(yīng)計利息的價格進行結(jié)算 D： 以不含債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算 38. 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券公司從事代辦股份 轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）》的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)是（ ） A： 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 B： 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜 C： 發(fā)布關(guān)于所推薦股份 轉(zhuǎn)讓公司的分析報告 D： 向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) 39. 經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為 （ ） A： 5 億元 B： 2 億元 C： 1 億元 D： 5000 萬元 40. 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所 A 股的過戶費收取標(biāo)準(zhǔn)為 （ ） A： 成交面額的 1‰ B： 成交面額的 ‰ C： 成交金額的 1‰ D： 成交金額的 ‰ 41. 下列各項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的有 （ ） A： 行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進行而造成的風(fēng)險 B： 違背客戶的委托進行證券買賣或其他交易事項而造成的風(fēng)險 C： 為法人以個人名義開立證券賬戶而造成的風(fēng)險 D： 接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險 42. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起 （ ） 個工作日內(nèi)，對集合資產(chǎn)管理集合的運營情況單獨進行年度審計 。 A： 公司的董事、 1/5 以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動 B： 上市公司收購的有關(guān)方案 C： 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化 D： 公司債務(wù)擔(dān)保的 重大變更 9. 中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易的履約金的規(guī)定有 （ ） A： 履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一的比率 B： 融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定交納履約金 C： 履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整 1 D： 中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息 10. 關(guān)于臨時停市，下列說法正確的有 （ ） A： 出現(xiàn)行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的 10%時，證券交易所要進行臨時停市 B： 臨時停市前證券交易所主機已經(jīng)接受的申報無效 C： 出現(xiàn)無法申報的交易 席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位數(shù)量的 10%時，證券交易所要進行臨時停市 D： 證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進行時，證券交易所可以決定臨時停市 11. 證券結(jié)算風(fēng)險根據(jù)成因可以分為 （ ） A： 信用風(fēng)險 B： 流動性風(fēng) 險 C： 操作風(fēng)險 D： 結(jié)算銀行風(fēng)險 12. 按照我國現(xiàn)行證券交易制度，下列各項中，屬于連續(xù)競價確定證券交易成交價格的原則的有 （ ） A： 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價為成交價 B： 賣出申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價為成交價 C： 最低買入申報與最高賣出申報價位相同，以該價格為成交價 D： 最高買入申報與最高賣出申報價位相同，以該價格為成交價 13. 在代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的非上市公司披露的信息至少應(yīng)當(dāng)包括 （ ） A： 股份編碼和名稱 B： 當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量 C： 上一轉(zhuǎn)讓日價格和數(shù)量 D： 虛擬匹配量 14. 金融期貨主要包括 （ ） A： 黃金期貨 B： 外匯期貨 C： 利率期貨 D： 股權(quán)類期貨 15. 證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣的對象 （ ） A： 包括上市證券 B： 包括非上市證券 C： 僅限于上市證券 D： 僅限于非上市證券 16. 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過戶費的說法，正確的有 （ ） A： 深圳證券交易所 B 股交易過戶費也叫介紹費，費用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的 ‰，但最高不超過 500 港幣 B： 上海證券交易所 B 股交易過戶費也叫介紹費，費用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的 ‰ C： 深圳證券交易所 A 股、基金交易不收過戶費 D： 上海證券交 易所 A 股的過戶費收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的 1‰， 起點為 1 元人民幣 17. 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有 （ ） A： 投資者買進證券時，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托 B： 投資者賣出證券時，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托 C： 投資者買進證券時，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托 D： 投資者賣出證券時，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托 18. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有 （ ） A： 接受交易結(jié)果 B： 全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 C： 履行交割清算義務(wù) D： 按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 19. 金融期貨主要包括 （ ） 1 A： 利率期貨 B： 股權(quán)類期 貨 C： 外匯期貨 D： 銅期貨 20. 常見的內(nèi)幕交易行為主要包括 （ ） A： 發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易 B： 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券 C： 內(nèi)幕人員向他人透漏內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行交易 D： 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣證券 21. 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是 （ ） A： 它的賣出按股票交易方式以電子撮合價成交 B： 贖回則按當(dāng)月收市的基金份額凈值成交 C： 利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更 D： 投資者通過交易系統(tǒng)認購必須按照份額進行認購 22. 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購的參與者包括 （ ） A： 外資銀行駐華代表處 B： 在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu) C： 在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu) D： 在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機構(gòu) 23. 申報方式有兩種，分別是 （ ） A： 由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進行申報 B： 由證券經(jīng)紀(jì)商的一般工作人員進 行申報 C： 由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報 D： 由客戶直接到證券交易所進行申報 24. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括 （ ） A： 按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》 B： 堅持客戶適當(dāng)性管理原則 C： 忠實辦理受托業(yè)務(wù) D： 向其他利益企業(yè)提供客戶資料 25. 證券交易是指已發(fā)行的 （ ） 等在證券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動 。（ ） 5. 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶的資金帳記，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“資產(chǎn) 托管機構(gòu)統(tǒng)一集合資產(chǎn)管理計劃名稱” 。（ ） 13. 境外法人申請開立證券賬戶還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件 。（ ） 21. 上市開放式基金