【正文】 2009年瑞貝卡商標(biāo)被認(rèn)定為“中國馳名商標(biāo)”。日 常經(jīng)營活動(dòng)的一般交易由各職能部門逐級(jí)審批，最終處理意見提交總經(jīng)理審批； 重大事項(xiàng)由董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)。對(duì)于公司內(nèi)部信息，通過公司辦公化 OA系統(tǒng)、內(nèi)部報(bào)紙、公司網(wǎng)頁、ERP 系統(tǒng)、內(nèi)部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺(tái)，使 得公司各部門、各業(yè)務(wù)單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通 更便捷、有效。缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：重大缺陷是指一個(gè)或多個(gè)控制缺陷的組合，可能導(dǎo)致企業(yè)嚴(yán) 重偏離控制目標(biāo)；重要缺陷是指一個(gè)或多個(gè)控制缺陷的組合，其嚴(yán)重程度和經(jīng)濟(jì) 后果低于重大缺陷，但是仍有可能導(dǎo)致企業(yè)偏離控制目標(biāo)。（3）對(duì)于公司本部存在的個(gè)性問題，由本部相關(guān)職能部門經(jīng)理負(fù)責(zé)，根據(jù) 業(yè)務(wù)流程完善建議書中的整改意見，進(jìn)行缺陷整改。公司董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)其在董事會(huì)運(yùn)作和決策中的作用，充分發(fā)揮其專業(yè)技術(shù)能力，監(jiān)督規(guī)范公司的管理和運(yùn)作。三、內(nèi)部控制自評(píng)價(jià)的依據(jù)和范圍【本中心 / 本公司/本部門】依據(jù)《中國五礦股份有限公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法》中的相關(guān)規(guī)定，在五礦股份總部統(tǒng)一要求下，開展內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作。{若不存在重大缺陷，適用本段}：截至基準(zhǔn)日，公司對(duì)納入自評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)。貸款274筆，均堅(jiān)持集體審批并嚴(yán)格執(zhí)行了“貸前公開”制度，建立了新增貸款臺(tái)帳。各項(xiàng)費(fèi)用的開支合理、合規(guī)、無擅自提高費(fèi)用開支標(biāo)準(zhǔn)，無費(fèi)用掛帳，越權(quán)列支現(xiàn)象，各項(xiàng)費(fèi)用列支均執(zhí)行了財(cái)務(wù)公開。故障恢復(fù)操作沒有及時(shí)進(jìn)行登記，沖帳補(bǔ)帳業(yè)務(wù)沒進(jìn)行登記，打印的`資料缺動(dòng)戶余額表和分戶明細(xì)帳。四、檢查結(jié)論經(jīng)過自查6月底貸款形態(tài)應(yīng)調(diào)未調(diào)不良貸款科目129萬元。以上是營業(yè)部20xx年上半年的經(jīng)營成果真實(shí)性暨內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查，對(duì)查出的問題已及時(shí)進(jìn)行了整改糾正，在今后的經(jīng)營工作中，我部將嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度以規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)格經(jīng)營管理，圓滿完成聯(lián)社交給的各項(xiàng)任務(wù)。國資委作為中央所屬企業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，一直以來對(duì)國有企業(yè)的內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施工作極為關(guān)注。但是另一方面，國有企業(yè)的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作推進(jìn)程度、工作成果參差不齊，在實(shí)際工作中還存在一些問題，主要體現(xiàn)在以下方面：現(xiàn)階段，一些國有企業(yè)正處于規(guī)模迅速擴(kuò)張期，也就是所謂跑馬圈地的時(shí)期，公司大部分的人力、財(cái)力傾注于跑項(xiàng)目、拿項(xiàng)目上。一是制度規(guī)范化，萬科的內(nèi)部網(wǎng)站上有一個(gè)制度規(guī)范庫，其制度主要是工作指引型的，告訴員工遇到問題如何操作。內(nèi)部審計(jì)人員由于其專業(yè)的局限性，對(duì)公司的重點(diǎn)業(yè)務(wù)并不能全面掌握與了解。在當(dāng)前市場競爭日益激烈的情況下，企業(yè)要想獲得長遠(yuǎn)發(fā)展，必須要不失時(shí)機(jī)地改變傳統(tǒng)的工作方式，由單一的手工模式向現(xiàn)代化、信息化模式轉(zhuǎn)變，內(nèi)控評(píng)價(jià)工作也不例外。企業(yè)可以通過組織培訓(xùn)、專題座談會(huì)等形式，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的宣貫，提高全體員工的認(rèn)知與理解，提升業(yè)務(wù)人員操作能力，有利于內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的全面開展。企業(yè)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的成功與否很大程度上依賴于內(nèi)控體系的建立健全。大多數(shù)國有企業(yè)的信息化平臺(tái)建設(shè)與時(shí)俱進(jìn)，基本能夠滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的需求。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作情況（一）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。明確了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的職責(zé)和權(quán)限，形成了各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，保障了公司經(jīng)營行為的合法合規(guī)、真實(shí)有效，促進(jìn)了公司的生產(chǎn)經(jīng)營和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，維護(hù)了投資者和公司利益。監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見，提議召開臨時(shí)股東大會(huì)并向股東大會(huì)提出提案等職權(quán)。在人才聘用上，做到科學(xué)合理；在人才使用上，做到人盡其才，才盡其用。通過嚴(yán)格的管理制度和治理層、高級(jí)管理人員的身體力行將這些觀念多渠道、多層次、全方位的承繼和發(fā)揚(yáng)。3）對(duì)外投資控制為嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資主體的合法權(quán)益，公司制定了《對(duì)外投資管理規(guī)定》，對(duì)公司對(duì)外投資的原則、形式、投資項(xiàng)目的提出、審批、投資運(yùn)作與管理、投資項(xiàng)目的監(jiān)督等做出了明確的規(guī)定。8）對(duì)控股子公司的管理控制公司制定《子公司管理制度》和《子公司財(cái)務(wù)管理制度》，通過戰(zhàn)略決策、運(yùn)營調(diào)控、人力資源管控、財(cái)務(wù)管控、投資管理、信息管理、審計(jì)監(jiān)督管理、考核獎(jiǎng)懲等明確了公司對(duì)子公司的管理重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)了公司對(duì)各子公司業(yè)務(wù)管理、控制及服務(wù)職能。公司根據(jù)國家有關(guān)審計(jì)的法律法規(guī)、《上市規(guī)則》和《上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》以及《公司章程》的規(guī)定，公司設(shè)置了審計(jì)辦公室，制訂和有效執(zhí)行《內(nèi)部審計(jì)制度》，在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門、公司控股子公司的所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，并出具獨(dú)立的審計(jì)意見，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的缺陷和不足，詳細(xì)分析問題的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整改方式并監(jiān)督落實(shí)，向公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告內(nèi)部審計(jì)工作。內(nèi)部控制缺陷可能導(dǎo)致或?qū)е碌膿p失與利潤表相關(guān)的，以營業(yè)收入指標(biāo)衡量。2）公司確定的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定性標(biāo)準(zhǔn)如下：財(cái)務(wù)報(bào)告重大缺陷的跡象包括：公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的舞弊行為、公司更正已公布的財(cái)務(wù)報(bào)告、注冊(cè)會(huì)計(jì)師發(fā)現(xiàn)的卻未被公司內(nèi)部控制識(shí)別的當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)告中的重大錯(cuò)報(bào)、審計(jì)委員會(huì)和審計(jì)部門對(duì)公司的對(duì)外財(cái)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制監(jiān)督無效。內(nèi)部控制缺陷可能導(dǎo)致或?qū)е碌膿p失與資產(chǎn)管理相關(guān)的，以資產(chǎn)總額指標(biāo)衡量。非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況根據(jù)上述非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷、重要缺陷。20xx年4月份加入業(yè)務(wù)部，在宋經(jīng)理的助下進(jìn)行客戶談判、分析客戶情況、在業(yè)務(wù)中遇到難談下來的客戶業(yè)務(wù)過程中遇到的問題我總想到他，所以本人的。業(yè)績目標(biāo)比20xx年增長30%，努力希望有更高突破，同時(shí)也為自己帶來很好的收入。公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。內(nèi)部控制貫穿決策、監(jiān)督和執(zhí)行全過程，覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。內(nèi)部控制的建設(shè)與執(zhí)行過程中，應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針及投資計(jì)劃，從整體上對(duì)公司內(nèi)部控制實(shí)施決策，通過議事規(guī)則確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利。同時(shí)，切實(shí)做到與公司的控股股東“五獨(dú)立”。通過內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立客觀的監(jiān)督和評(píng)價(jià)活動(dòng)，對(duì)公司內(nèi)部控制制度的健全性、有效性進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)，有效降低內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)提高管理效能及營運(yùn)效率，為防范資產(chǎn)流失、資源浪費(fèi)和優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)流程提供有力的保障。利用網(wǎng)絡(luò)通訊等現(xiàn)代化信息平臺(tái)，使得管理層、各部門、各業(yè)務(wù)單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。公司制定了《總經(jīng)理工作細(xì)則》，規(guī)定了總經(jīng)理辦公會(huì)制度，定期討論公司各業(yè)務(wù)部門的工作情況、公司預(yù)算的執(zhí)行情況及公司日常經(jīng)營管理中的其他重要事項(xiàng)，公司還定期和不定期的召開產(chǎn)銷協(xié)調(diào)、生產(chǎn)物流、研發(fā)項(xiàng)目和、季度專題會(huì)議，及時(shí)解決運(yùn)營過程中存在的問題。合理設(shè)置分工，科學(xué)劃分職責(zé)權(quán)限，貫徹不相容職務(wù)相分離及每一個(gè)人工作能檢查另一個(gè)人或更多人工作的原則，形成相互制衡機(jī)制。銷售管理公司制定了切實(shí)可行的銷售與收款控制制度，對(duì)銷售與收款過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)制定了一系列控制措施，包括銷售合同簽訂、結(jié)算對(duì)賬、發(fā)票開具、款項(xiàng)回收等各環(huán)節(jié)流程進(jìn)行了規(guī)范。在產(chǎn)品質(zhì)量管理控制方面，公司依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定了完整的管理體系文件，建立了優(yōu)良的質(zhì)量保證體系。證券部是公司信息披露事務(wù)的日常工作部門，統(tǒng)一負(fù)責(zé)公司的信息披露事務(wù)。子公司嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，其重大事項(xiàng)須按照相關(guān)規(guī)定上報(bào)公司審核后方可執(zhí)行，確保了公司對(duì)各子公司的有效控制和管理。公司已制定《對(duì)外投資管理制度》，明確規(guī)定了重大投資的類型和權(quán)限、決策程序、實(shí)施與管理等。公司制定了完善的存貨管理制度，對(duì)存貨的驗(yàn)收、入庫、出庫、保管進(jìn)行明確的規(guī)范，做到不相容崗位職責(zé)分離，定期組織人員進(jìn)行存貨的盤點(diǎn)，保證賬賬、賬實(shí)、賬表相符。公司定期或不定期對(duì)貨幣資金進(jìn)行盤點(diǎn)和銀行對(duì)賬，確?，F(xiàn)金賬面余額與實(shí)際情況相符。管理層對(duì)預(yù)算、利潤、其他財(cái)務(wù)和經(jīng)營業(yè)績都有清晰的目標(biāo)，公司內(nèi)部對(duì)這些目標(biāo)都有清晰的記錄和溝通，并且積極地對(duì)其加以監(jiān)控。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程公司制定了長遠(yuǎn)整體目標(biāo)，并輔以具體策略和業(yè)務(wù)流程層面的計(jì)劃，將企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)明確地傳達(dá)到每一位員工。公司秉承“安全第一，專業(yè)服務(wù)”的經(jīng)營理論，建立并不斷完善技術(shù)服務(wù)體系，為用戶提供全面、領(lǐng)先的產(chǎn)品，為客戶提供專業(yè)、及時(shí)的服務(wù)，形成誠實(shí)守信、合法經(jīng)營的經(jīng)營風(fēng)格。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的內(nèi)部控制實(shí)施監(jiān)督，對(duì)董事會(huì)、管理層的工作和公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)和完善建議，促進(jìn)公司內(nèi)部控制的進(jìn)一步完善。上述納入評(píng)價(jià)范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。內(nèi)部控制在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營效率。根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。一、重要聲明按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制，評(píng)價(jià)其有效性，并如實(shí)披露內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告是公司董事會(huì)的責(zé)任。你近期（20xx）的工作目標(biāo)和計(jì)劃：1。姓名：JabenZ部門：業(yè)務(wù)部職位：業(yè)務(wù)員自我評(píng)價(jià)你承擔(dān)的工作的難易程度：□容易□較易一般□較難□很難你認(rèn)為你的工作效率：□慢□較慢一般□較快□很快你認(rèn)為你的工作質(zhì)量：□差□較差一般□較好□很好你適應(yīng)現(xiàn)在工作的程度：□不能適應(yīng)□勉強(qiáng)一般□可以勝任□完全勝任你認(rèn)為你的能力：□沒有充分挖掘□挖掘少量一般□基本發(fā)揮□充分發(fā)揮你的團(tuán)隊(duì)意識(shí)如何：□差□較差一般□較好□很好你對(duì)現(xiàn)在的工作是否滿意/適應(yīng)：□不滿意/不適應(yīng)□基本滿意/基本適應(yīng)一般□較滿意/較適應(yīng)□很滿意/很適應(yīng)你對(duì)培訓(xùn)、學(xué)習(xí)是否有濃厚的興趣？□是，非常有興趣還好，適當(dāng)參與學(xué)習(xí)□沒多興趣□沒興趣，提到學(xué)習(xí)就頭痛你對(duì)上司交辦的工作任務(wù)是否按時(shí)按質(zhì)按量完成□是，從不打折扣，100%執(zhí)行還好，會(huì)講條件□馬馬虎虎執(zhí)行□經(jīng)常性不執(zhí)行你對(duì)工作是否預(yù)先計(jì)劃好，然后按計(jì)劃實(shí)施？□是，先計(jì)劃，后實(shí)施基本上是安計(jì)劃落實(shí)行動(dòng)□從來不計(jì)劃，沒這個(gè)習(xí)慣工作計(jì)劃和總結(jié)工作總結(jié)（包括主要工作內(nèi)容、進(jìn)展程度或完成情況等）：時(shí)間過的真的很快，轉(zhuǎn)眼之間，20xx年已過，迎接而來的是20xx（馬年），作為商洲的一名業(yè)務(wù)人員，我感到商洲之發(fā)展的熱氣，商洲不斷進(jìn)取的精神，同時(shí)也深切體會(huì)到安防行業(yè)日益增長的激烈競爭。2）公司確定的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定性標(biāo)準(zhǔn)如下：非財(cái)務(wù)報(bào)告重大缺陷的跡象包括：違反國家法律、法規(guī)或規(guī)范性文件、決策程序不科學(xué)導(dǎo)致重大決策失誤、重要業(yè)務(wù)制度性缺失或系統(tǒng)性失效、重大或重要缺陷不能得到有效整改、安全、環(huán)保事故對(duì)公司造成重大負(fù)面影響的情形。內(nèi)部控制缺陷可能導(dǎo)致或?qū)е碌膿p失與利潤報(bào)表相關(guān)的，以營業(yè)收入指標(biāo)衡量。內(nèi)部控制缺陷可能導(dǎo)致或?qū)е碌膿p失與資產(chǎn)管理相關(guān)的，以資產(chǎn)總額指標(biāo)衡量。同時(shí)，公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事履行對(duì)公司管理層的監(jiān)督職責(zé)，對(duì)公司的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)意見。10）信息披露控制公司嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)和公司要求，制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》、《內(nèi)幕信息及知情人登記管理制度》，將公司信息真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地在指定的報(bào)紙和網(wǎng)站上進(jìn)行披露，確保公司信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整；做好信息披露機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的39。本公司在對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)方面繼續(xù)嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》規(guī)定。公司財(cái)務(wù)管理制度涵蓋：貨幣資金及應(yīng)收賬款的管理、存貨管理、固定資產(chǎn)管理、成本控制與費(fèi)用管理、投資及產(chǎn)權(quán)管理、預(yù)算管理、票據(jù)管理、公司會(huì)計(jì)檔案管理規(guī)定等。按照績效考核管理辦法，做好關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員的績效考核工作，確保績效目標(biāo)與績效結(jié)果相一致。高級(jí)管理人員遵守法律、法規(guī)和本公司章程的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益，當(dāng)其自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)，能夠以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則。董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，召集股東大會(huì)并向股東大會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東大會(huì)的決議；制定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；制定公司的財(cái)務(wù)預(yù)決算方案；制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制定公司增加或減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券上市方案；擬定公司重大收購、回購本公司股票方案；在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)決定公司對(duì)外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)；制定公司的基本管理制度等。00%。二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)論根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)3全體股東：（以下簡稱“雙塔食品”、“本公司”或“公司”）為了適應(yīng)公司發(fā)展需要，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范公司內(nèi)部控制，提高公司管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)公司規(guī)范化運(yùn)作和健康可持續(xù)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》其配套指引的相關(guān)規(guī)定以及《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、深圳證券交易所《中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和規(guī)章制度的要求，我們對(duì)公司20xx年xx月xx日（內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日）的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。，對(duì)內(nèi)控工作做出更全面的評(píng)價(jià)不同的企業(yè)在實(shí)施內(nèi)控自評(píng)的過程中，有共性的東西，同時(shí)必然存在個(gè)性化差異的地方。企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身現(xiàn)狀，根據(jù)成本效益原則，制定相應(yīng)的內(nèi)控目標(biāo)。內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)作為一種管理工具，在實(shí)踐中將不斷得到改善和持續(xù)改進(jìn)。集團(tuán)公司在開展內(nèi)控評(píng)價(jià)過程中，制定了統(tǒng)一的表格模版，例如內(nèi)控評(píng)價(jià)工作底稿、內(nèi)控缺陷認(rèn)定表、內(nèi)控缺陷匯總表等。目前大多數(shù)企業(yè)內(nèi)控自評(píng)工作由內(nèi)審部門牽頭組織實(shí)施，未設(shè)立專職內(nèi)控評(píng)價(jià)崗位，