銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引-文庫吧在線文庫
【正文】 內可靈活設計各期票據的利率形式、期限結構等要素。第十三條 中期票據在債權債務登記日次一工作日即可在全國銀行間債券市場機構投資者之間流通轉讓。第六條企業(yè)發(fā)行中期票據應制定發(fā)行計劃,在計劃內可靈活設計各期票據的利率形式、期限結構等要素。第十三條中期票據在債權債務登記日次一工作日即可在全國銀行間債券市場機構投資者之間流通轉讓。第二章 封面、扉頁、目錄、釋義第六條 募集說明書封面應標有“xxx企業(yè)xxx（債務融資工具名稱）募集說明書”字樣，并應載明本期發(fā)行金額、債務融資工具擔保情況、企業(yè)及主承銷商的名稱、信用評級機構名稱及信用評級結果、募集說明書簽署日期。本企業(yè)對相關事項已作詳細說明,請投資者注意閱讀。對這些風險因素能做出定量分析的,應進行定量分析；不能做出定量分析的,應進行客觀的定性描述。（二）企業(yè)的相關風險：財務風險。（三）本債務融資工具所特有的風險：債務融資工具因含特殊條款而存在的潛在風險。第二十條 企業(yè)應承諾在債務融資工具存續(xù)期間變更資金用途前及時披露有關信息。第二十五條 企業(yè)應披露對其他企業(yè)的重要權益投資情況,包括主要子公司、參股公司及其他合營企業(yè)，以及有重要影響的關聯方等。企業(yè)最近三年及一期合并財務報表范圍發(fā)生重大變化的，還應披露合并財務報表范圍的具體變化情況、變化原因及其影響。包括但不限于:（一）信用評級結論及標識所代表的涵義；（二）評級報告揭示的主要風險；（三）跟蹤評級的有關安排；（四）其他重要事項。第十章 稅項第四十四條 企業(yè)應在募集說明書中明確列示投資債務融資工具所應繳納的稅項、征稅依據及繳納方式。第十三章 附 則第五十條 企業(yè)確有合理理由就某些信息提出豁免要求的，可在不影響投資人判斷債務融資工具投資價值的前提下，做出書面說明并經交易商協會確認后予以豁免。第十一章 發(fā)行的有關機構第四十七條 企業(yè)應披露下列機構的名稱、住所、法定代表人、聯系電話、傳真和有關經辦人員的姓名:(一)企業(yè)；(二)主承銷商及其他承銷機構；(三)律師事務所；(四)會計師事務所；(五)信用評級機構；(六)擔保機構(如有)；(七)登記、托管、結算機構；(八)其他與發(fā)行有關的機構。第四十條 提供保證擔保的，企業(yè)應披露債務融資工具擔保協議或擔保函的主要內容,至少包括下列事項:(一)擔保金額；(二)擔保期限；(三)擔保方式；(四)擔保范圍；(五)企業(yè)、擔保人、債務融資工具持有人之間的權利義務關系；(六)各方認為需要約定的其他事項。第三十三條 企業(yè)應對截至募集說明書簽署之日對外擔保和未決訴訟（仲裁）等重大或有事項或承諾事項作詳細披露，并對可能產生的損失作合理估計。第二十九條 企業(yè)應披露所在行業(yè)狀況、行業(yè)地位及面臨的主要競爭狀況。實際控制人應披露到最終的國有控股主體或自然人為止。第十六條 除非已經采取了具體措施,企業(yè)不得對尚未采取的措施進行任何描述。管理風險。流動性風險。第三章 風險提示及說明第十一條 企業(yè)應披露可能直接或間接對其生產經營狀況、財務狀況和債務償付能力產生重大不利影響的所有因素。” “本企業(yè)負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證本募集說明書所述財務信息真實、準確、完整。第三條 本指引的規(guī)定是對募集說明書的最低要求。第十條中期票據投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價,主承銷商可與企業(yè)協商發(fā)行符合特定需求的中期票據。第三條企業(yè)發(fā)行中期票據應依據《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》在交易商協會注冊。第十條 中期票據投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商可與企業(yè)協商發(fā)行符合特定需求的中期票據。第三條 企業(yè)發(fā)行中期票據應依據《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》在交易商協會注冊。第十一條 企業(yè)應在發(fā)行超短期融資券后2個工作日內將發(fā)行情況向交易商協會備案。第四條 企業(yè)發(fā)行超短期融資券所募集的資金應用于符合國家法律法規(guī)及政策要求的流動資金需要，不得用于長期投資。第七條企業(yè)發(fā)行短期融資券應由符合條件的承銷機構承銷。第一篇：銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引第一條為規(guī)范非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行短期融資券的行為，根據中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業(yè)
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