銀行認(rèn)真學(xué)習(xí)宣傳銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引情況小結(jié)-文庫吧在線文庫
【正文】 行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(含外資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu))從業(yè)人員和境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)委派到國(境)外分支機(jī)構(gòu)、控股、參股公司的從業(yè)人員。通過活動，使全員風(fēng)險意識顯著增強(qiáng)，道德防線進(jìn)一步鞏固。會議指出，要把本次活動與全省“嚴(yán)格履職、防控案件、打擊違規(guī)操作行為風(fēng)暴”活動、全市“深入開展員工職業(yè)道德自律與合規(guī)行為習(xí)慣養(yǎng)成學(xué)習(xí)教育活動”結(jié)合起來，引深活動內(nèi)容，建立長效機(jī)制，讓廣大員工養(yǎng)成自覺遵章守紀(jì)、按章操作、知情舉報、自覺抵制違法違規(guī)行為的良好習(xí)慣，提升全行內(nèi)控管理水平，從而實現(xiàn)“無重大差錯責(zé)任事故”、“無重大違規(guī)違紀(jì)行為”、“無案件”的“三無”活動目標(biāo)。我行黨委對本次活動給予了高度重視，成立了由黨委書記、行長任組長，紀(jì)檢書記、工會主席任副組長的活動領(lǐng)導(dǎo)小組，并在紀(jì)檢監(jiān)察工作會議上做了專題部署。四是認(rèn)識到位。以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聘用或與勞務(wù)代理機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務(wù)的其他人員。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對客戶如實詳細(xì)提示產(chǎn)品的特點(diǎn)和風(fēng)險，切實保護(hù)客戶權(quán)益。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)有效識別現(xiàn)實或潛在的利益沖突，并及時向有關(guān)部門報告。第十四條 董(理)事會成員、監(jiān)事會成員和高級管理人員除遵守第四條至第十三條所列內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)遵守以下職業(yè)操守。(七)適度參與公共活動，防止違法及不良行為，不得利用職務(wù)上的便利謀取或輸送非法利益。第十九條 銀行業(yè)協(xié)會、信托業(yè)協(xié)會及財務(wù)公司協(xié)會等行業(yè)自律組織，可以依據(jù)本指引對會員單位貫徹落實情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和評估。第五條 從業(yè)人員應(yīng)知法守法，維護(hù)國家利益和金融安全。自覺抵制低價傾銷、貶低同業(yè)、虛假宣傳等不正當(dāng)競爭手段。第十一條 從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制欺詐、非法集資及商業(yè)賄賂，拒絕黃、賭、毒。二、忠實履行受托人責(zé)任和經(jīng)營管理職責(zé)，組織制定科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略，科學(xué)決策，謹(jǐn)慎用權(quán)，防范風(fēng)險，遠(yuǎn)離職務(wù)犯罪。第十六條 本指引自公布之日起生效。履行法律義務(wù)，人力資源管理范圍，定期評價，建立可持續(xù)的評價和監(jiān)督機(jī)制。自覺抵制低價傾第八條 從業(yè)人員應(yīng)做到客戶至上，誠實守信，優(yōu)質(zhì)服務(wù)。第十一條 從業(yè)人員投資股票應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定。善于管理，公道正派，作風(fēng)民主，堅持原則。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織可依照本指引修訂或者制定本機(jī)構(gòu)（行業(yè)）員工相關(guān)規(guī)范。2．不同的職業(yè)其行為規(guī)范各不相同。二、職業(yè)道德規(guī)范是合規(guī)文化的基礎(chǔ)（一）員工是合規(guī)文化的主體。因此，員工職業(yè)道德規(guī)范是構(gòu)建合規(guī)文化的最基礎(chǔ)層面，只有達(dá)到全員遵守職業(yè)道德，合規(guī)操作，才能有效控制合規(guī)風(fēng)險、確保銀行業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營，實現(xiàn)銀行經(jīng)營價值最大化。目前，我行現(xiàn)有制度、規(guī)章、規(guī)定、流程不是沒有，而是得不到貫徹執(zhí)行。中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會于2006年1O月公布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》中將合規(guī)定義為商業(yè)銀行經(jīng)營必須與適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守相一致。保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，是銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)。只有這樣，才能提高整體素質(zhì)和職業(yè)道德水準(zhǔn)，保持員工隊伍的純潔性，形成健康的企業(yè)合規(guī)文化。第五條從業(yè)人員應(yīng)知法守法，維護(hù)國家利益和金融安全。自覺抵制低價傾銷、貶低同業(yè)、虛假宣傳等不正當(dāng)競爭手段。第十一條從業(yè)人員投資股票應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定。善于管理，公道正派，作風(fēng)民主，堅持原則。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織可依照本指引修訂或者制定本機(jī)構(gòu)（行業(yè)）員工相關(guān)規(guī)范。四、知人善任，任人唯賢，關(guān)心員工職業(yè)生涯發(fā)展，培育團(tuán)隊意識。第十三條從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制內(nèi)幕交易，不得利用內(nèi)幕信息牟取個人利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。第九條從業(yè)人員應(yīng)熱心公益，奉獻(xiàn)愛心，公私分明，勤儉節(jié)約。第六條從業(yè)人員應(yīng)規(guī)范操作，認(rèn)真執(zhí)行上級指令。二○○九年二月四日銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引第一條為規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員（以下簡稱從業(yè)人員）職業(yè)操守，提高從業(yè)人員職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)銀行業(yè)信譽(yù)，制定本指引。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，禁止商業(yè)賄賂。這是從業(yè)的基本前提．銀行業(yè)務(wù)隨著社會發(fā)展、市場需求的變化也在不斷發(fā)展變化，從業(yè)人員必須不斷學(xué)習(xí)和提高專業(yè)知識和技能，才能適應(yīng)崗位工作的需要。從業(yè)人員應(yīng)以高標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)道德規(guī)范行事，品行正直，恪守誠實信用。思想是行動的指南，針對當(dāng)前員工以誠信、合規(guī)、盡職為核心的職業(yè)價值理念還沒有樹立起來，職業(yè)操守方面的教育做得不夠，一些員工合規(guī)意識淡薄的狀況，目前必須下大力氣抓好對各級行管理人員和廣大員工的職業(yè)道操守教育，風(fēng)險意識教育，加強(qiáng)對各級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位員工的培訓(xùn)，使全員清楚各自崗位的操作規(guī)范行為，要會背，能懂，牢記于心，嚴(yán)格執(zhí)行。但從業(yè)人員的素質(zhì)，特別是職業(yè)操守已跟不上改革與發(fā)展的步伐，“重業(yè)務(wù)發(fā)展，輕員工管理”的思想還沒有根本轉(zhuǎn)變，其結(jié)果是違規(guī)操作行為時有發(fā)生商業(yè)賄賂行為屢禁不止，大、要案不能遏制。從銀行員工角度來說，合規(guī)同時包括與內(nèi)部規(guī)章制度相一致。一、職業(yè)操守與合規(guī)文化的內(nèi)涵與特點(diǎn)(一)職業(yè)操守的概念、特點(diǎn)1．職業(yè)操守是職業(yè)行為規(guī)范的總稱。四、知人善任，任人唯賢，關(guān)心員工職業(yè)生涯發(fā)展，培育團(tuán)隊意識。第十三條 從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制內(nèi)幕交易，不得利用內(nèi)幕信息牟取個人利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。第九條 從業(yè)人員應(yīng)熱心公益，奉獻(xiàn)愛心，公私分明，勤儉節(jié)約。第六條 從業(yè)人員應(yīng)規(guī)范操作，認(rèn)真執(zhí)行上級指令
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