7央行內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告5則范文-文庫(kù)吧在線文庫(kù)
【正文】 員管理，對(duì)員工的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行組織、制約、考核和調(diào)節(jié)起到重要作用。 在指導(dǎo)方案的確實(shí)實(shí)行下，中支每半年組織一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制自我評(píng)估，并形成報(bào)告上報(bào)總行。通過(guò)召開(kāi)會(huì)議、調(diào)查問(wèn)卷、檢查考核等內(nèi)部控制方式，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部信息的溝通與交流，保證了信息交流渠道的暢通；另外，中支在內(nèi)部局域網(wǎng)還建立了 “ 大監(jiān)督 ” 專欄平臺(tái)，全面反映中支開(kāi)展“ 大監(jiān)督 ” 的情況，解決信息互動(dòng)和信息資源、監(jiān)督成果共享的問(wèn)題；建立 “ 大監(jiān)督 ” 聯(lián)席會(huì)議制度，通過(guò)定期召開(kāi)內(nèi)審、紀(jì)檢、 第 5 頁(yè) 共 8 頁(yè) 事后監(jiān) 督、人事、辦公室等有關(guān)部門(mén)聯(lián)席會(huì)議，及時(shí)交流中支內(nèi)控管理工作情況，分析存在問(wèn)題原因，通報(bào)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和整改落實(shí)情況。內(nèi)部控制制度的不斷完善，促進(jìn)了中支培育高素質(zhì)、善管理的現(xiàn)代商業(yè)銀行人才隊(duì)伍。 三、總結(jié) 內(nèi)部控制自我評(píng)估體系的意義重大，中支充分利用現(xiàn)代化的信息處理和通訊技術(shù)，建立靈敏的信息收集、加工、反饋信息， 第 7 頁(yè) 共 8 頁(yè) 建立完整的信息交流渠道，使各項(xiàng)決策和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)建立在充分的信息支持的基礎(chǔ)上，利用各種信息及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)方針和發(fā)展策略，使內(nèi)部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)出現(xiàn)的問(wèn)題得到及時(shí)協(xié)調(diào)解決，有效防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。積極探索建立內(nèi)部控制監(jiān)督評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，量化內(nèi)部控制制度評(píng)價(jià)標(biāo) 第 8 頁(yè) 共 8 頁(yè) 準(zhǔn)，明確內(nèi)部控制監(jiān)督評(píng)價(jià)的目的、組織、程序和方法，科學(xué)分析測(cè)試基層央行決策管理及各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制制度建設(shè)的合理性、運(yùn)行的有效性。建立健全內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，實(shí)行嚴(yán)格的崗位分工，制定明確的工作職責(zé)，使各部門(mén)、各崗位既有相對(duì)的獨(dú)立性，又能相互配合。另外，部門(mén)崗位職責(zé)恰當(dāng)分離，這是內(nèi)部控制獨(dú)立性的具體體現(xiàn)。 （六）人力資源方面 在管理的諸要素中，人是最具有決定性的因 素。內(nèi)部控制制度讓員工在工作過(guò)程中相互制約、相互監(jiān)督、協(xié)調(diào)運(yùn)作，加強(qiáng)了工作效率，也促進(jìn)了中支的發(fā)展進(jìn)程穩(wěn)步前進(jìn)。
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