某證券公司證券投資總部業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案-文庫吧在線文庫
【正文】 BPR 辦公室的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下進(jìn)行改進(jìn)、優(yōu)化。 重大投資項(xiàng)目是指投資規(guī)模超過組合投資項(xiàng)目范圍的投資項(xiàng)目，但對單只股票的持倉量不得超過該公司總股本的 5％或流通股的 20％。 （ 3） 投資組負(fù)責(zé)人在作出投資決策后應(yīng)向證券投資總部總經(jīng)理報(bào)告?zhèn)浒福瑢τ谕顿Y規(guī)模超過 20xx 萬元的項(xiàng)目需征得證券投資總部總經(jīng)理同意。各投資組執(zhí)行重大投資項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)，凡對單只股票持倉量不到 20xx 萬股、對單只股票或 單只基金使用金額不到 20xx0 萬元時(shí)，可在授權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施操作。 當(dāng)所投資股票或基金達(dá)漲跌幅限制或當(dāng)日波 幅達(dá) 15％，或市場發(fā)生對所投資證券有影響的重要情況時(shí)，投資組應(yīng)及時(shí)向分管副總裁和證券投資總部總經(jīng)理匯報(bào)，商定對策。 （六）總結(jié) 投資組建立每日投資及每個(gè)項(xiàng)目投資的交易檔案。如發(fā)現(xiàn)異常交易、超買行為等異常情況，需及時(shí)向部門總經(jīng)理匯報(bào)。一般投資項(xiàng)目資金使用金額可能超過 5000 萬元的，必須經(jīng)證券投資決策會(huì)議批準(zhǔn)后方可繼續(xù)實(shí)施投資。 （ 1） 各投資組每天對單一個(gè)股建倉量不得超過市值 1000 萬元，如確需突破限額，需事先向總經(jīng)理當(dāng)面或電話請示，經(jīng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)一步實(shí)施。 （ 4） 證券投資總部負(fù)責(zé)擬定重大投資項(xiàng)目的實(shí)施方案與資金使用計(jì)劃，報(bào)分管副總裁、總裁審批后實(shí)施。在充分研究并經(jīng)實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，對于具有很高投資價(jià)值的項(xiàng)目由研究開發(fā)組向部門總經(jīng)理和部門證券投資決策會(huì)議提交重大投資 項(xiàng)目研究分析報(bào)告和項(xiàng)目建議書。 根據(jù)流程設(shè)置重新明確部門崗位職責(zé)。同時(shí)我們將新建管理流程、清算流程等，來支持核心業(yè)務(wù)的發(fā)展。經(jīng)過前一階段對 BPR 的學(xué)習(xí)與研究，同時(shí)根據(jù)
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