【正文】 最可信賴(lài)及滿(mǎn)意的綜合券商” ?規(guī)范穩(wěn)健 ?團(tuán)結(jié)協(xié)作 專(zhuān)業(yè)化的個(gè)性服務(wù) 規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu) 和風(fēng)險(xiǎn)管理 一支同業(yè)中最好、最 有效率的經(jīng)營(yíng)隊(duì)伍 先進(jìn)的技術(shù) 手段和平臺(tái) 維持和發(fā)展客源、確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長(zhǎng) 開(kāi)發(fā)新金融產(chǎn)品與增值服務(wù)組合 開(kāi)拓新市場(chǎng)與擴(kuò)展市場(chǎng)覆蓋范圍 增強(qiáng)并突出民族品牌形象 加強(qiáng)民族證券的核心能力素質(zhì) 優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務(wù)支持功能和系統(tǒng) 加強(qiáng)內(nèi)部管理、降低操作風(fēng)險(xiǎn)與成本 關(guān)鍵客戶(hù)實(shí)現(xiàn)的收入比例 網(wǎng)上交易量占總交易量的比例 公司總收入增長(zhǎng)率 外部客戶(hù)滿(mǎn)意度 新產(chǎn)品收入占總收入的比例 營(yíng)業(yè)部數(shù)量 股票、基金交易量市場(chǎng)占有率 股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)占有率 合作伙伴服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)占公司服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量比例 品牌認(rèn)知度 經(jīng)紀(jì)人實(shí)現(xiàn)收入比例 自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資回報(bào)率 非傳統(tǒng)業(yè)務(wù)占總收入的比例 員工滿(mǎn)意度 員工流動(dòng)率 外部客戶(hù)對(duì) IT服務(wù)的滿(mǎn)意度 內(nèi)部客戶(hù)對(duì) IT服務(wù)的滿(mǎn)意度 外部法律法規(guī)符合率 內(nèi)部規(guī)章制度符合率 利潤(rùn)收入率 20 169。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部與各營(yíng)業(yè)部的工作和職能定義不甚明確，總部的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部?jī)H僅承擔(dān)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分析和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)年檢等外聯(lián)工作，未能夠全面對(duì)各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)控和管理。 2023 Andersen. All rights reserved. 市場(chǎng)客戶(hù)調(diào)查分析、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、售后客戶(hù)服務(wù)管理流程 市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部 進(jìn)行市場(chǎng)客戶(hù)調(diào)查 撰寫(xiě)市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告供公司總部和營(yíng)業(yè)部參考 制定市場(chǎng)及客戶(hù)服務(wù)規(guī)劃 市場(chǎng)及客戶(hù)服務(wù)規(guī)劃 市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告 指導(dǎo)并監(jiān)督市場(chǎng)及客戶(hù)服務(wù)規(guī)劃的執(zhí)行 設(shè)立市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部承擔(dān)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、品牌建設(shè)以及客戶(hù)服務(wù)規(guī)劃、推廣的工作 33 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)） 4. 業(yè)務(wù)流程方面： ? 設(shè)計(jì)戰(zhàn)略管理流程，明確戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)和戰(zhàn)略管理小組的工作內(nèi)容和程序 ? 設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)與品牌建設(shè)管理流程，明確市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部的工作內(nèi)容 ? 設(shè)計(jì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制流程，明確公司多級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制體系 ? 設(shè)計(jì)統(tǒng)一采購(gòu)流程，確定辦公室與采購(gòu)委員會(huì)的職能 ? 修改原清算管理流程，保證清算與資金運(yùn)營(yíng)的分開(kāi) 5. 國(guó)內(nèi)外行業(yè)最佳實(shí)踐方面： ? 設(shè)立專(zhuān)業(yè)委員會(huì)進(jìn)行決策支持 ? 職能線(xiàn)、業(yè)務(wù)線(xiàn)、地區(qū)線(xiàn)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化分工 41 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說(shuō)明（續(xù)） 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說(shuō)明 呼叫中心轉(zhuǎn)由市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部管理 ? 呼叫中心作為客戶(hù)管理的一個(gè)重要部分由市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部管理 人力資源部下設(shè)培訓(xùn)中心 ? 在公司業(yè)務(wù)迅速發(fā)展的過(guò)程中，加大對(duì)于員工的培訓(xùn)力量，提高員工的核心能力和專(zhuān)業(yè)能力 營(yíng)業(yè)部 ? 中期的前段在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部中設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)助理，協(xié)助進(jìn)行各網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析以及監(jiān)督等工作，同時(shí)對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)提供支持 ? 中期的后段，隨著網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量的增加，在主管副總裁下設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)總監(jiān)，直接管理各區(qū)域網(wǎng)點(diǎn)的日常經(jīng)營(yíng)，同時(shí)，保留經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析等工作 49 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門(mén)職能 －監(jiān)事會(huì) ? 主要職能： 1) 檢查公司財(cái)務(wù) 2) 對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督 3) 當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正 4) 提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì) 5) 公司章程規(guī)定的其他職權(quán) 57 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門(mén)職能及人員組成 －薪酬與考核委員會(huì) ? 人員組成 : 1) 對(duì)于上市公司：獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任 2) 對(duì)于民族證券，我們的建議：應(yīng)由外部董事占多數(shù) 65 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門(mén)職能 －人力資源部 ? 主要職能 ： 為公司提供人力資源保障，負(fù)責(zé)人事勞資、社會(huì)保障、員工培訓(xùn)、機(jī)構(gòu)設(shè)置等管理工作，具體包括 ： ? 公司職員的招聘、調(diào)任 ? 人事檔案的管理 ? 員工薪資、福利管理 ? 績(jī)效評(píng)估 ? 員工培訓(xùn)等 73 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門(mén)職能 －固定收益部（中期方案） ? 主要職能： 1. 企業(yè)債券策劃、承銷(xiāo)和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔(dān)） 2. 可轉(zhuǎn)換債券策劃、承銷(xiāo)和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔(dān)） 3. 固定收益證券新品種的研究和設(shè)計(jì)； 4. 固定收益證券的承銷(xiāo)、兌付； 5. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)國(guó)債承銷(xiāo)（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由資金營(yíng)運(yùn)部承擔(dān)）； 6. 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行金融債券的承銷(xiāo)（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由資金營(yíng)運(yùn)部承擔(dān)）； 7. 固定收益證券承銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和維護(hù)； 8. 國(guó)債現(xiàn)貨及其衍生品種、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券的自營(yíng)業(yè)務(wù)（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由證券投資部承擔(dān)） 81 169。例如：重大人事任免、重大戰(zhàn)略投資等決策 ? 內(nèi)部監(jiān)督：黨組織的主要監(jiān)督方向?yàn)檫`法亂紀(jì)以及內(nèi)部腐敗問(wèn)題，關(guān)注干部對(duì)于紀(jì)律的遵守以及個(gè)人操守問(wèn)題，而內(nèi)審委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)是從對(duì)董事會(huì)和股東會(huì)負(fù)責(zé)的角度對(duì)公司的整體經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督 ? 轉(zhuǎn)變促成：黨組織應(yīng)該作為企業(yè)的轉(zhuǎn)變促成基地，與員工充分溝通，為員工提供充分的培訓(xùn)，提高公司整體的團(tuán)隊(duì)合作度 88 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 組織架構(gòu)方案設(shè)置過(guò)程中的可選擇方案 －關(guān)于稽核監(jiān)察部 國(guó)內(nèi)證券公司關(guān)于稽核監(jiān)察部（或內(nèi)審部）的設(shè)置有兩種做法：一種是歸于監(jiān)事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，另一種是歸于董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，在民族證券的組織架構(gòu)設(shè)置方案中采取了后者，原因如下： 1) 民族證券的內(nèi)控體系采取了多級(jí)、立體的結(jié)構(gòu)： ? 股東會(huì)層設(shè)置監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層監(jiān)控 ? 董事會(huì)層設(shè)置監(jiān)察委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)察部對(duì)經(jīng)營(yíng)層監(jiān)控 ? 經(jīng)營(yíng)層內(nèi)部設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)決策小組進(jìn)行自身風(fēng)險(xiǎn)防范 2) 稽核監(jiān)察部的職能是監(jiān)控經(jīng)營(yíng)層的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，此職能要求其向董事會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，如果將稽核監(jiān)察部設(shè)置于監(jiān)事會(huì)，則對(duì)于經(jīng)營(yíng)層的監(jiān)控會(huì)直接上報(bào)到監(jiān)事會(huì)，跳過(guò)了董事會(huì)對(duì)于經(jīng)營(yíng)層的監(jiān)控，削弱了董事會(huì)監(jiān)察委員會(huì)的功能 96 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)置過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 目錄 92 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門(mén)職能 －法律事務(wù)部（未來(lái)方案） ? 主要職能： 為公司業(yè)務(wù)開(kāi)展提供全面的法律服務(wù)，具體包括： ? 對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合同簽訂提供法律建議 ? 對(duì)外聯(lián)系律師事務(wù)所，聘請(qǐng)公司法律顧問(wèn)，為公司重大項(xiàng)目提供法律服務(wù) ? 參與公司對(duì)外訴訟活動(dòng) ? 在稽核監(jiān)察部的配合下對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整體監(jiān)控 85 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門(mén)職能 －財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 ? 主要職能： 公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，實(shí)行會(huì)計(jì)監(jiān)督，具體包括： ? 公司財(cái)會(huì)管理制度的制訂和落實(shí) ? 編制公司財(cái)務(wù)收支計(jì)劃 ? 機(jī)型公司財(cái)務(wù)分析，參與公司經(jīng)營(yíng)決策，為公司經(jīng)營(yíng)管理提供財(cái)務(wù)信息和建議 ? 公司會(huì)計(jì)核算及會(huì)計(jì)出納 ? 指導(dǎo)、監(jiān)督各分支機(jī)構(gòu)的財(cái)會(huì)工作并會(huì)同人力資源部對(duì)財(cái)會(huì)人員進(jìn)行考核、輪換和培訓(xùn) ? 公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 ? 職工住房公積金的管理 77 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門(mén)職能 －證券投資部 ? 主要職能： 管理和運(yùn)營(yíng)公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，具體包括： ? 擬定公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度 ? 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新研究，開(kāi)發(fā)與組織實(shí)施（中期以后，固定收益證券的自營(yíng)轉(zhuǎn)至固定收益部） ? 配合其他業(yè)務(wù)部門(mén)爭(zhēng)取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購(gòu)等項(xiàng)目的工作 ? 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)各項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析 69 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) －戰(zhàn)略管理小組（中期以后設(shè)為戰(zhàn)略管理部） ? 主要職能： 1) 在戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)的指導(dǎo)下，對(duì)公司關(guān)系重大的深層次和全局性問(wèn)題進(jìn)行超前研究，承辦重大研究課題和其他相關(guān)事項(xiàng) 2) 配合戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)進(jìn)行公司中長(zhǎng)期規(guī)劃和行動(dòng)計(jì)劃的制定 3) 平衡公司長(zhǎng)、短期發(fā)展目標(biāo)，制定和平衡公司各重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)劃，并指導(dǎo)相關(guān)單位實(shí)施 4) 參與公司年度運(yùn)作計(jì)劃以及預(yù)算的編制、調(diào)整和執(zhí)行情況的匯總分析 5) 提出戰(zhàn)略修正意見(jiàn)，報(bào)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)審批 6) 根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃提出調(diào)整業(yè)務(wù)流程的草案 61 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)未來(lái)方案說(shuō)明 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說(shuō)明 各業(yè)務(wù)單元分立為子公司 ? 民族證券形成集團(tuán)化的架構(gòu)，投資銀行類(lèi)、投資理財(cái)類(lèi)、研發(fā)類(lèi)、經(jīng)紀(jì)類(lèi)、網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)類(lèi)業(yè)務(wù)分立為子公司，而固定收益類(lèi)、證券投資類(lèi)業(yè)務(wù)保留在母公司 公司總部成立投資管理部負(fù)責(zé)對(duì)子公司的日常管理 ? 由原先對(duì)于部門(mén)的業(yè)務(wù)管理轉(zhuǎn)為股權(quán)上的投資管理，符合金融控股集團(tuán)的要求 ? 不隨意干涉各子公司的經(jīng)營(yíng)自主權(quán) 53 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構(gòu)過(guò)渡方案說(shuō)明（續(xù)） 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說(shuō)明 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略管理小組 ? 目前是戰(zhàn)略的初推行階段，考慮以工作小組的形式協(xié)助公司決策層制定公司戰(zhàn)略并監(jiān)督執(zhí)行，日后將發(fā)展成為戰(zhàn)略管理部 人力資源部直接向總裁匯報(bào) ? 與 “建立一套科學(xué)有效的人力資源體系來(lái)吸引、挽留和發(fā)展人才 ”的戰(zhàn)略目標(biāo)一致，加強(qiáng)了公司的人力資源管理 辦公室增設(shè)市場(chǎng)與公關(guān)功能 ? 公司面臨改制，需要加強(qiáng)市場(chǎng)品牌宣傳和公共關(guān)系建設(shè) 辦公室下增設(shè)法律專(zhuān)員 ? 為公司各級(jí)經(jīng)營(yíng)層提供法律意見(jiàn)和法律服務(wù)，控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 45 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 交易實(shí)現(xiàn)及清算管理流程 進(jìn)行 A股、 B股法人以及交易清算 清算中心 清算中心獨(dú)立于資金營(yíng)運(yùn)部進(jìn)行資金清算工作，減少以至于從根本上杜絕挪用客戶(hù)保證金的可能 37 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向（續(xù)） 涉及部門(mén)及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題 解決方向 網(wǎng)上交易部、呼叫中心 網(wǎng)上交易部和呼叫中心目前的架構(gòu)設(shè)置不利于公司大面積拓展網(wǎng)上交易和進(jìn)行客戶(hù)關(guān)系管理 ?網(wǎng)上交易部 進(jìn)行公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)劃、網(wǎng)站內(nèi)容維護(hù)和技術(shù)支持等工作，各 營(yíng)業(yè)部 進(jìn)行網(wǎng)上交易推廣 ?呼叫中心 逐漸過(guò)渡為由 市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部管理，對(duì)公司客戶(hù)實(shí)行全面客戶(hù)關(guān)系管理 網(wǎng)上交易部、營(yíng)業(yè)部 目前存在著網(wǎng)上交易部與傳統(tǒng)營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)重疊問(wèn)題，一般采取協(xié)商方式解決，公司并未制定統(tǒng)一的管理措施 ? 明確總部對(duì)于 網(wǎng)上交易 應(yīng)該定位于制度制定、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)控以及業(yè)務(wù)支持等功能 ? 各 營(yíng)業(yè)部 進(jìn)行網(wǎng)上交易推廣 29 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部現(xiàn)有組織架構(gòu) 董事會(huì) 監(jiān)事會(huì) 總裁 咨詢(xún)委員會(huì) 辦 公 室 人力資源部 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 資金營(yíng)運(yùn)部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 研究發(fā)展中心 稽核監(jiān)察部 投資理財(cái)部 北京、上海 資產(chǎn)管理部 大連證券營(yíng)業(yè)部 北京和平里證券營(yíng)業(yè)部 上海證券營(yíng)業(yè)部 天津證券營(yíng)業(yè)部 深圳證券營(yíng)業(yè)部 北京證券營(yíng)業(yè)部 沈陽(yáng)證券營(yíng)業(yè)部 長(zhǎng)春證券營(yíng)業(yè)部 通化證券營(yíng)業(yè)部 哈爾濱證券營(yíng)業(yè)部 吉首證券營(yíng)業(yè)部 南京證券營(yíng)業(yè)部 電腦管理部 投資銀行三部 投資銀行一部 投資銀行二部 注： 為存在問(wèn)題的部門(mén)設(shè)置 網(wǎng)上交易部 呼叫中心 24 169。 2023