【正文】 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券營業(yè)部建議管理架構圖 總經(jīng)理 樓層客戶服務員 副總經(jīng)理 貴賓客戶主任 …… 客戶經(jīng)理 A 客戶經(jīng)理 N ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 交易管理員 普通客戶部 ?普通客戶 財務部 電腦部 辦公室 資金管理員 貴賓服務區(qū) 信息研發(fā)部 大廳咨詢員 交易大廳服務區(qū) 貴賓客戶部 普通客戶主任 90 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －清算中心 ? 主要職能： 公司法人清算，具體包括： ? 每日與中國證券登記結算中心進行法人清算 ? 監(jiān)測公司及所屬營業(yè)部資金頭寸 ? 復核營業(yè)部日常提款 75 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能及人員組成 －戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 ? 主要職能： 1) 制定與推行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動計劃 2) 接受公司董事會的委托制定年度預算 3) 建議規(guī)劃公司業(yè)務發(fā)展重點和業(yè)務拓展的總體方案 4) 對公司的戰(zhàn)略擴張方案與相應的資本營運計劃提出建議 5) 從公司整體戰(zhàn)略角度提出對部門組織架構的設置和國內(nèi)外機構分布的建議 6) 從公司經(jīng)營戰(zhàn)略出發(fā)，提出對公司信息系統(tǒng)、知識管理系統(tǒng)和經(jīng)驗分享機制建設的整體構想 59 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構過渡方案 董事會 總裁 監(jiān)事會 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 監(jiān)察委員會 薪酬與考核委員會 風險控制委員會 資金營運部 人力資源部 投資銀行總部 稽核監(jiān)察部 財務會計部 經(jīng)紀業(yè)務管理部 副總裁 辦公室 研發(fā)中心 副總裁 證券投資部 副總裁 呼叫中心 投資理財部 營業(yè)部 股東會 法律專員 董事會辦公室 信息技術部 網(wǎng)上交易部 戰(zhàn)略管理小組 清算中心 注：總裁級別管理人員的秘書由辦公室進行日常管理 43 169。 經(jīng)紀業(yè)務管理部統(tǒng)計、分析經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)營數(shù)據(jù)，協(xié)助主管副總裁管理營業(yè)部，同時對營業(yè)部業(yè)務提供支持 各營業(yè)部對主管副總裁負責，同時接受經(jīng)紀業(yè)務管理部的監(jiān)督 27 169。監(jiān)察委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事應占多數(shù)并擔任負責人，監(jiān)察委員會中至少應有一名獨立董事是會計專業(yè)人士 2. 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會的主要職能是： 1) 制定公司長期發(fā)展戰(zhàn)略 2) 監(jiān)督、核實公司重大投資決策 14 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關最佳實踐及啟示－國內(nèi)某大型券商的組織架構 業(yè)務決策委員會 總裁 人力資源開發(fā)委員會 內(nèi)部審核委員會 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 董事長 董事會 監(jiān)事會 監(jiān)事長 副總裁 副總裁 總裁 助理 常務 副總裁 副總裁 發(fā)展研究中心 投資銀行部 投資理財部 國際業(yè)務總部 基 金 部 其他管理部門 機構管理部 投資自營部 副總裁 總 工程師 行 政 部 資產(chǎn)管理部 電 腦 中 心 財務 總監(jiān) 總裁 助理 總裁辦公室 稽 核 部 財務會計部 清 算 中 心 人力資源管理部 培 訓 中 心 法律事務部 資金營運部 風險控制委員會 副總裁 啟示 1 啟示 2 董事會下設立專業(yè)委員會從戰(zhàn)略、人力資源、內(nèi)審等角度協(xié)助決策 總裁下設風險控制委員會監(jiān)控公司經(jīng)營風險，并下設業(yè)務決策委員會進行經(jīng)營決策支持 7 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設置過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 2 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關最佳實踐及啟示－大鵬證券組織架構 地區(qū)總部 服務部門 法律 投資者關系 行政 黨群 資源部門 資金結算 會計財務 人力資源 稽核 決策執(zhí)行委員會 固定收益部 經(jīng)紀業(yè)務部 證券投資部 投資銀行部 信息技術部 銷售與客戶服務部 綜合研究所 資產(chǎn)管理部 啟示 1 啟示 3 啟示 2 通過決策執(zhí)行委員會集體決策 設立銷售與客戶服務部負責市場營銷與客戶服務 將支持部門分為服務部門和資源部門，提高專業(yè)化程度 9 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設置過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 19 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 流程框架 管 理 支 持 流 程 人力資源管理 業(yè) 務 流 程 戰(zhàn)略 管理 市場客戶調(diào)查分析管理 研發(fā) 管理 市場營銷管理 自營等利用自有資金運作的管理 經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)委托等提供服務的業(yè)務管理 交易實現(xiàn)及清算管理 售后客戶服務管理 信息技術管理 財務與成本管理 內(nèi)部控制管理 采購與工程管理 32 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券總部組織架構中期方案說明 架構設置 設置說明 戰(zhàn)略管理部取代原先的戰(zhàn)略管理小組 ? 經(jīng)過一段時間的戰(zhàn)略推進、戰(zhàn)略管理小組逐漸成熟、而且戰(zhàn)略管理的任務較為繁重，有必要成立一個部門協(xié)助公司進行戰(zhàn)略管理 證券投資部、投資理財部歸由一個副總裁領導，研發(fā)中心、投資銀行總部、固定收益部歸由一個副總裁領導 ? 為日后的子公司設立、集團化管理打下基礎 ? 強化業(yè)務部門之間的防火墻管理 成立固定收益部 ? 進行公司固定收益（ fixed ine）項目的承銷與投資 市場與客戶服務部成立，同時轉(zhuǎn)由管理經(jīng)紀業(yè)務的副總裁領導 ? 隨著公司經(jīng)紀業(yè)務及其他業(yè)務的擴大，有必要將市場與客戶服務功能從經(jīng)紀業(yè)務管理部中分離，單獨成立部門進行全面的市場和客戶關系管理 48 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能及人員組成 －薪酬與考核委員會 ? 主要職能： 1) 作為公司人力資源規(guī)劃的最高機構，從專業(yè)角度協(xié)助規(guī)劃公司的未來發(fā)展方向 2) 作為公司人力資源事務的最高仲裁機構，協(xié)調(diào)公司內(nèi)各部門或人員之間的矛盾和沖突 3) 制定公司高級管理人員的薪酬標準（預算），每年根據(jù)公司效益和個人業(yè)績及同行業(yè)水平對高級管理層的薪酬方案進行審核，提交董事會審核 4) 負責審查核定員工薪酬分配 5) 向董事會報告有關薪酬事項，并完成董事會交辦的有關薪酬管理的其他事 6) 研究討論并確定公司績效考核評價體系 7) 負責制定高級管理人員考核的標準，并進行考核 64 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －稽核監(jiān)察部 ? 主要職能： 對公司資產(chǎn)的安全性和收益性、業(yè)務的合規(guī)合法性、內(nèi)部控制制度的完整性和遵循情況、職員的遵紀守法情況進行業(yè)務稽核、紀檢監(jiān)察，具體包括： ? 擬定公司內(nèi)部稽核監(jiān)察基本制度及有關管理辦法和實施細則 ? 組織公司內(nèi)部稽核監(jiān)察體系的建設 ? 檢查國家政策、法律法規(guī)、行業(yè)管理制度執(zhí)行情況 ? 檢查評價公司內(nèi)部控制制度的健全性和有效性 ? 公司業(yè)務稽核、紀檢監(jiān)察，制訂公司稽核監(jiān)察工作計劃并組織實施 ? 對公司所屬分支機構、經(jīng)營部門進行例行審計、效益審計和其他審計，對分支機構或經(jīng)營部門主要負責人進行任期或離任審計 ? 進行公司紀律檢查工作 80 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 組織架構方案設置過程中的可選擇方案 －關于培訓中心 ? 國內(nèi)部分上市公司、證券公司將培訓中心單列，而在民族證券的組織架構方案中則將培訓中心置于人力資源部內(nèi)部，主要考慮點如下： 1) 培訓是人力資源管理中的一項功能塊，與招聘、提升、績效考核等共同組成人力資源管理系統(tǒng)，如果單獨設立培訓中心，不易于增加培訓與其他人力資源管理功能塊的協(xié)同效應 2) 目前公司的培訓工作尚處于起步階段，人員、經(jīng)驗、培訓課程、培訓供應商等軟硬件設施的現(xiàn)狀均不宜以獨立的部門來進行運作 95 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －投資管理部（未來方案） ? 主要職能： 1) 為有關子公司的各項投資決策提供翔實的分析依據(jù)，確保公司投資決策的計劃性和可行性 2) 確保投資規(guī)劃的順利實施，有效防范投資風險 3) 進行子公司設立、合并、注銷等工作，參與合作各方的談判 4) 代表母公司對子公司實施有效管理和控制，定期收集并分析子公司經(jīng)營數(shù)據(jù)及信息 5) 向公司管理層提出委派子公司董事、監(jiān)事和高級經(jīng)營層的建議及分析意見 6) 代表母公司協(xié)助、列席子公司股東會、董事會等會議的召開 86 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －投資理財部 ? 主要職能 ： 管理和運營公司在證券市場上資產(chǎn)委托管理業(yè)務，具體包括： ? 擬定公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務管理辦法，風險監(jiān)督與控制辦法以及其他有關的管理制度 ? 指導、監(jiān)督上海、北京理財部運營客戶委托資產(chǎn)， ? 進行公司資產(chǎn)委托管理客戶資源開發(fā)、培育及維護工作 ? 對理財業(yè)務品種、投資工具與投資領域進行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實施 ? 通過對企業(yè)提供資產(chǎn)委托管理業(yè)務，配合投資銀行部門爭取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購等項目的工作 ? 統(tǒng)計與分析公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務各項數(shù)據(jù) 70 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 部門職能 －股東會 ? 主要職能： 1) 決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 2) 選舉和更換董事，決定有關董事的報酬事項 3) 選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關監(jiān)事的報酬事項 4) 審議批準董事會的報告 5) 審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告 6) 審議批準公司的年度財務預算方案以及財務決算報告 7) 審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案 8) 對公司增加或者減少注冊資本作出決議 9) 對發(fā)行公司債券作出決議 10) 對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議 11) 對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議 12) 修改公司章程 54 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設置過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 38 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 民族證券上海營業(yè)部現(xiàn)有組織架構 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 副總經(jīng)理 業(yè)務發(fā)展部 辦公室 財務部 電腦部 交易二部 注： 為存在問題的部門設置 交易一部 交易三部 25 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 相關法律法規(guī)及啟示 －證券公司管理辦法（征求意見稿） 1. 證券公司董事會應當設立 薪酬委員會、提名委員會和監(jiān)察委員會。 4 169。 4. 在前臺業(yè)務管理方面，美林按照客戶類型進行部門設置