【正文】 需要對(duì)方做詳細(xì)的說明的問題。 當(dāng)場(chǎng)可以糾正，沒有必要跟蹤驗(yàn)證的輕微不合格。 建議的糾正措施及計(jì)劃完成日期：1 、 對(duì)已經(jīng)開始投產(chǎn)的 5 套全液壓流量放大轉(zhuǎn)向系統(tǒng)，立即停止生產(chǎn) , 可拆液壓器件拆下經(jīng)驗(yàn)證后送回生產(chǎn)準(zhǔn)備庫。4 、 以對(duì)設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人員進(jìn)行了培訓(xùn)和考核， 3 月 20 已完成。 ? 持續(xù)改進(jìn)的方向和要求 ? 具體而言應(yīng)考慮以下方面： ——評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系有效性時(shí)可以考慮 1）質(zhì)量方針和目標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)情況 2）人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境滿足要求的能力 3）主要和關(guān)鍵活動(dòng)達(dá)到預(yù)期效果的情況 4）產(chǎn)品與顧客、法律法規(guī)和預(yù)期用途要求的符合性和穩(wěn)定性 5）數(shù)據(jù)的收集、分析和利用，持續(xù)改進(jìn)措施的有效性 6）內(nèi)審、管理評(píng)審、糾正和預(yù)防措施等自我完善機(jī)機(jī)制的有效性 —— 在做出審核結(jié)論的時(shí)候要考慮的主要方面 1）全員質(zhì)量意識(shí)和對(duì)滿足顧客與法律法規(guī)要求重要性的認(rèn)識(shí)程度 2）與標(biāo)準(zhǔn)符合性的正面客觀證據(jù)； 3）是否有嚴(yán)重的缺失或系統(tǒng)性問題，質(zhì)量管理體系是否總體有效 4）法律法規(guī)的執(zhí)行情況 5）顧客滿意的信息 6）不合格項(xiàng)對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效性的影響程度 7）國家行業(yè) /地方監(jiān)督抽查結(jié)果。在兩天的整個(gè)審核過程中，公司領(lǐng)導(dǎo)給予了高度重視，總經(jīng)理、管理者代表等領(lǐng)導(dǎo)參加了受次會(huì)議、末次會(huì)議，并對(duì)審核工作給予了充分的支持，在審核過程中審核組得到有關(guān)部門負(fù)責(zé)人和員工的積極配合，使得審核計(jì)劃圓滿完成。針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不合格而言，公司還應(yīng)提高質(zhì)量管理體系文件之間的協(xié)調(diào)性和適宜性，在文件控制、產(chǎn)品要求的評(píng)審和數(shù)據(jù)分析上加強(qiáng)控制，進(jìn)一步提高培訓(xùn)的有效性，使公司的質(zhì)量管理體系水平不斷提高。 跟蹤驗(yàn)證 ? 跟蹤驗(yàn)證是身和的繼續(xù)，由內(nèi)審的責(zé)任部門組織進(jìn)行 ? 跟蹤驗(yàn)證的范圍： —— 跟蹤驗(yàn)證的范圍可以因?yàn)樾枰鴶U(kuò)大 —— 對(duì)有效性的驗(yàn)證也因?yàn)閮?nèi)部管理的需要而更加嚴(yán)格。附件： （ 1 ）內(nèi)審不合格報(bào)告 6 份。 質(zhì)量管理體系綜合評(píng)價(jià)：公司最高管理層以及全體員工具有較強(qiáng)的質(zhì)量意識(shí)，質(zhì)量管理體系的實(shí)施狀況基本符合質(zhì)量管理體標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理體系文件和有關(guān)法律法規(guī)的要求和規(guī)定。 審 核 報(bào) 告 審核報(bào)告編號(hào) : Q 2023 045內(nèi)部審核單位： 北京 XX 制造有限公司審核目的：對(duì)照 G B / T 19 00 1 20 00 《質(zhì)量管理體系 要求》標(biāo)準(zhǔn)，檢查公司質(zhì)量管理體系符合性、充分性 和有效性。 c)、評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)對(duì)每一個(gè)評(píng)價(jià)過程提出四個(gè)基本問題： ?過程是否已經(jīng)被識(shí)別并適當(dāng)?shù)囊?guī)定？即組織質(zhì)量管理體系的過程是 否已確定，并形成符合要求的程序或規(guī)定。 部 門 條 款 總經(jīng)理 營銷副總經(jīng)理 生產(chǎn)副總經(jīng)理 總工程師 管理者代表 銷售部 技術(shù)部 生產(chǎn)部 供應(yīng)部 品質(zhì)部 財(cái)務(wù)部 動(dòng)力部 辦公室 機(jī)加車間 磨床車間 熱處理車間 鑄造車間 鉚焊車間 裝配車間 生產(chǎn)準(zhǔn)備庫 成品庫 總計(jì) 4 .1 總要求 4 、質(zhì)量管理體系 文件要求 管理承諾 ● ● ● ● ● 5 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 質(zhì)量方針 策劃 ● ● ● 3 職責(zé)、權(quán)限和溝通 ● 1 5 管理職責(zé) 管理評(píng)審 ● 1 資源提供 人力資源 ● ● 2 基礎(chǔ)設(shè)施 6 資源管理 工作環(huán)境 ● ● 2 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 與顧客有關(guān)的過程 ● 1 設(shè)計(jì)和開發(fā) ● 1 采購 ● 1 7 . 5 . 1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 ● ● 2 7 . 5 . 2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) ● ● 2 7 . 5 . 3 標(biāo)識(shí)和可追溯性 ● ● 2 7 . 5 . 4 顧客財(cái)產(chǎn) 7 . 5 . 5 產(chǎn)品防護(hù) ● 1 7 、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 ● ● 2 總則 8 . 2 . 1 顧客滿意 ● ● 2 8 . 2 . 2 內(nèi)部審核 ● 1 8 . 2 . 3 過程的監(jiān)視和測(cè)量 ● 1 8 . 2 . 4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 ● ● 2 不合格品控制 ● 1 數(shù)據(jù)分析 ● ● 2 8 . 5 . 1 持續(xù)改進(jìn) ● 1 8 . 5 . 2 糾正措施 ● ● 2 8 、測(cè)量、分析和改進(jìn) 合計(jì) 8 . 5 . 3 預(yù)防措施 ● 1 合計(jì) 1 1 3 4 2 5 5 2 3 2 1 2 2 1 2 2 1 39 ● 一般不合格 ■嚴(yán)重不合格 編制 編號(hào) 部 門 不合格 條 款總經(jīng)理管理者代表營銷副總經(jīng)理生產(chǎn)副總經(jīng)理總工程師質(zhì)管部技術(shù)部生產(chǎn)部質(zhì)檢部銷售部供應(yīng)部人事部倉庫車間。5 、 以上措施于 10 天內(nèi)完成。但產(chǎn)品開發(fā)室未能執(zhí)行次結(jié)論，就出圖并通知裝載機(jī)分廠按照原樣品圖紙小批投產(chǎn)了 5 套。 ——效果性（有效性）：按照文件實(shí)施，但是沒有達(dá)到相應(yīng)的效果。 如前所講，審核發(fā)現(xiàn)的記錄可以在 “檢查表 ”的記錄欄中記錄，也可以設(shè)計(jì)專 門的記錄文件供審核時(shí)使用。 d)、審核發(fā)現(xiàn) ? 將收集的客觀證據(jù)與審核準(zhǔn)則相比較的結(jié)果。 ? 收集方式 —— 問（面談） —— 聽（傾聽） —— 查（文件、記錄和資料） —— 看（現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施、環(huán)境、標(biāo)識(shí)和人員操作） —— 溯（順實(shí)際活動(dòng)及相關(guān)結(jié)果跟蹤驗(yàn)證找根源 ） b)、現(xiàn)場(chǎng)審核記錄 在提問、查閱、觀察時(shí)，內(nèi)審員應(yīng)在 “檢查表 ”（也可由內(nèi)審員根據(jù)實(shí)際情況制作 “審核 記錄 ”）中做好記錄，記錄審核中聽到、看到的有用的真實(shí)信息， 這些記錄是形成審核發(fā)現(xiàn)的真實(shí)憑據(jù)。 —— 與會(huì)者簽到 。） 1 、 進(jìn)一步問負(fù)責(zé)人對(duì)此要求的理解 2 、 查最新有效合格供方的名錄 3 、 查初選供方的有關(guān)文件、準(zhǔn)則和記錄 4 、 查重新評(píng)價(jià)的有關(guān)文件、準(zhǔn)則和記錄。 應(yīng)是內(nèi)審員 —是正式成員 審核準(zhǔn)備 a) 編制和目的 ? 年度內(nèi)審計(jì)劃 ——由主管職能部門指定的人員編制，管理者代表批準(zhǔn) . ? 目的 ——確保內(nèi)審有計(jì)劃的進(jìn)行 ——便于管理、監(jiān)督和控制內(nèi)審 ? 具體內(nèi)審計(jì)劃 ——由審核組長(zhǎng)編制，管理者代表批準(zhǔn) ? 目的 ——對(duì)外，使受審方作好準(zhǔn)備 ——對(duì)內(nèi)，審核組內(nèi)部分工 ——確保審核有目的、按要求進(jìn)行 ——便于時(shí)間和進(jìn)度的控制 b) 審核計(jì)劃類型 常規(guī) 年計(jì)劃 ? 分散滾動(dòng)式 ——逐月對(duì)一個(gè)或多個(gè)部 門和過程進(jìn)行審核，每年復(fù)蓋所 有部門和過程至少一次 ? 全面集中式 ——每年集中 12次對(duì)所有部門和過程同時(shí)審核 ?按部門 ?按要素 ?混合式 ? 追加審核計(jì)劃 ——特殊情況下經(jīng)批準(zhǔn)對(duì)特定部門 /過程典型質(zhì)量問題進(jìn)行審核 ? ? 具體審核計(jì)劃 ?按分散滾動(dòng)式編 ?按全面集中式編 內(nèi)審計(jì)劃 c) 具體審核計(jì)劃內(nèi)容 —— 目的 —— 范圍 —— 依據(jù) —— 審核組成員 —— 審核時(shí)間 —— 審核安排 —— 編制、批準(zhǔn) 內(nèi)審年度計(jì)劃 編號(hào)： CR — 2 1 023 1 審核目的 評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合性、有效性，在 200 6 年 8 月第三方審核前一個(gè)月糾正不合格 審核范圍 公司叉車產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造、安裝、服務(wù)所涉及的公司各部門、分廠、場(chǎng)所和過程 審核準(zhǔn)則 IS O 900 1 ： 2023 公司質(zhì)量管理體系文件；適用法律、法規(guī)；顧客投訴 審核組 審核組長(zhǎng)： A 組員： B 、 C 、 D 、 E 、 F 、 G 、 H 、 J 實(shí)施項(xiàng)目及要點(diǎn) 時(shí)間 負(fù)責(zé)人 協(xié)助人 1 、編制部門內(nèi)部檢查表 4 月上旬 A 各內(nèi)審員 2 、開展質(zhì)量管理、體系內(nèi)