04第三章風(fēng)險評估某咨詢單藹然-文庫吧在線文庫
【正文】 可能少于 1次 在之后 5至 10年內(nèi)可能 發(fā)生 1次 在之后 2至 5年內(nèi)可能 發(fā)生 1次 在之后 1年內(nèi) 可能發(fā)生 １次 在之后１年 內(nèi)至少發(fā)生 １次 定量 方法 風(fēng)險評估 16 風(fēng)險清單及風(fēng)險發(fā)生可能性 風(fēng)險評估 序號 風(fēng)險事宜 風(fēng)險類別 風(fēng)險管理者 風(fēng)險成因 原因類別 可能性 影響性 1 對新興市場缺乏認(rèn)識，未能掌握市場變化，喪失該等市場高增長，高利潤的發(fā)展?jié)撃? 戰(zhàn)略 計劃建設(shè)部 缺乏有效的市場發(fā)展策略，資源不能有計劃地被分配 人員，策略，政策，流程和程序 高 2 流動資金風(fēng)險：由于資產(chǎn)的可變現(xiàn)性和融資問題導(dǎo)致企業(yè)無法滿足其現(xiàn)金流量需求的風(fēng)險 財務(wù) 資金部 沒有周詳?shù)默F(xiàn)金流量預(yù)算 流程和程序 中等 3 商品價格風(fēng)險：商品價格變動帶給企業(yè)的不利影響（例如煤、燃料、燃?xì)狻崮艿?) 市場 資金部、 采購部 市場因素 外部事件 極高 17 風(fēng)險清單及風(fēng)險發(fā)生可能性 (續(xù) ) 風(fēng)險評估 序號 風(fēng)險事宜 風(fēng)險類別 風(fēng)險管理者 風(fēng)險成因 原因類別 可能性 影響性 4 員工共同分享用戶登入名稱和密碼 運(yùn)營 信息科技部 員工缺乏信息保安意識及違反工作守則 人員 高 5 因公司進(jìn)入新的市場和推出新產(chǎn)品所帶來的潛在的法律風(fēng)險，包括產(chǎn)品責(zé)任，違反有關(guān)國際貿(mào)易的法例和規(guī)則，違反當(dāng)?shù)貙ν赓Y企業(yè)的法律、指令和社會環(huán)境方面的限制 法律 法律部 貿(mào)易法例的改變；進(jìn)入新的市場；或推出新的產(chǎn)品 戰(zhàn)略及政策 中等 18 目的 工作成果 評估風(fēng)險對企業(yè) 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度 、風(fēng)險的價值等 1) 風(fēng)險發(fā)生后對目標(biāo)影響程度 的定性、定量 評估標(biāo)準(zhǔn) (分為 5個級別 ) 2) 每一個辨識出的風(fēng)險的 影響程度 風(fēng)險 評價 指引第二十條 風(fēng)險評估 19 風(fēng)險影響程度 ─ 評估標(biāo)準(zhǔn) 影響程度 評分 1 2 3 4 5 定量方法 描述 稅前利潤 1% 以下 稅前利潤的15% 稅前利潤的 610% 稅前利潤的 1120% 稅前利潤 20%以上 定性方法 描述 極輕微的 輕微的 中等的 重大的 災(zāi)難性的 極低 低 中等 高 極高 適用于所有行業(yè) 企業(yè)日常 運(yùn)行 不會影響企業(yè)的日常運(yùn)行 對企業(yè)日常運(yùn)營有輕度影響 ， 造成輕微的人身傷害 ， 情況立刻受到控制 對企業(yè)日常運(yùn)營有中度影響， 需要醫(yī)療救援 ， 情況需要外部支持才能得到控制 企業(yè)失去一些業(yè)務(wù)能力 ， 造成嚴(yán)重人身傷害 ， 情況失去控制但無致命影響 重大業(yè)務(wù)失誤及人身傷亡 風(fēng)險管理解決方案 20 風(fēng)險影響程度 ─ 評估標(biāo)準(zhǔn) (續(xù) ) 影響程度 評分 1 2 3 4 5 適用于所有行業(yè) 財務(wù)影響 較低的財務(wù)損失 輕微的財務(wù)損失 中等的財務(wù)損失 重大的財務(wù)損失 極大的財務(wù)損失 聲譽(yù)影響 負(fù)面消息在企業(yè)內(nèi)部流傳 ， 企業(yè)聲譽(yù)未有受損 負(fù)面消息在當(dāng)?shù)鼐? 部流傳 ， 對企業(yè)聲 譽(yù)造成輕微損害 負(fù)面消息在某區(qū)域上 流傳 ， 對企業(yè)聲譽(yù)造成中等損害 負(fù)面消息在全國各地流傳 ，對企業(yè)聲譽(yù)造成重大損害 負(fù)面消息流傳至世界各地 ， 政府或監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查 ， 引起公眾關(guān)注， 對企業(yè)聲譽(yù)造成無法彌補(bǔ)的損害 風(fēng)險管理解決方案 21 風(fēng)險管理解決方案 風(fēng)險影響程度 ─ 評估標(biāo)準(zhǔn) (續(xù) ) 影響程度 評分 1 2 3 4 5 適用于開采業(yè)和制造業(yè)的其它定性及定量結(jié)合標(biāo)準(zhǔn) 安全 短暫影響職工或公民的健康 嚴(yán)重影響一位職工或公民健康 嚴(yán)重影響多位職工或公民健康 引致一位職工或公民死亡 引致多位職工或公民死亡 營運(yùn) 對營運(yùn)影響微弱 在時間、人力或成本方面不超出預(yù)算 1% 對營運(yùn)影響輕微 受到監(jiān)管者責(zé)難 在時間 、 人力或成本方面超出預(yù)算 15% 減慢營業(yè)運(yùn)作 受到法規(guī)懲罰或被罰款等 在時間 、 人力或成本方面超出預(yù)算 610% 無法達(dá)到部分營運(yùn)目標(biāo) /關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo) 受到監(jiān)管者的限制 在時間、人力及成本方面超出預(yù)算 1120% 無法達(dá)到所有的營運(yùn)目標(biāo) /關(guān)鍵業(yè)績 指標(biāo) 違規(guī)操作使業(yè)務(wù)受到中止 時間、人力或成本方面超出預(yù)算20% 環(huán)境 對環(huán)境或社會造成短暫的影響 可不采取行動 對環(huán)境或社會造成一定的影響 應(yīng)通知環(huán)境保護(hù)局 例如噪音、污染 對環(huán)境造成中等影響 需一定時間才能恢復(fù) 出現(xiàn)個別投訴事件 應(yīng)執(zhí)行一定程度的補(bǔ)救措施 造成主要環(huán)境損害 需要相當(dāng)長的時間來恢復(fù) 大規(guī)模的公眾投訴 應(yīng)執(zhí)行重大的補(bǔ)救措施 無法彌補(bǔ)的災(zāi)難性環(huán)境損害 激起公眾的憤怒 潛在的大規(guī)模公眾法律投訴 22 風(fēng)險清單及風(fēng)險的影響程度 風(fēng)險評估 序號 風(fēng)險事宜 風(fēng)險類別 風(fēng)險管理者 風(fēng)險成因 原因類別 可能性 影響性 1 對新興市場缺乏認(rèn)識，未能掌握市場變化，喪失該等市場高增長，高利潤的發(fā)展?jié)撃? 戰(zhàn)略 計劃建設(shè)部 缺乏有效的市場發(fā)展策略，資源不能有計劃地被分配 人員，策略，政策，流程和程序 高 高 2 流動資金風(fēng)險：由于資產(chǎn)的可變現(xiàn)性和融資問題導(dǎo)致企業(yè)無法滿足其現(xiàn)金流量需求的風(fēng)險 財務(wù) 資金部 沒有周詳?shù)默F(xiàn)金流量預(yù)算 流程和程序 中等 高 3 商品價格風(fēng)險：商品價格變動帶給企業(yè)的不利影響（例如煤、燃料、燃?xì)?、熱能?) 市場 資金部、 采購部 市場因素 外部事件 極高 高 23 風(fēng)險清單及風(fēng)險的影響程度 (續(xù) ) 風(fēng)險評估 序號 風(fēng)險事宜 風(fēng)險類別 風(fēng)險管理者 風(fēng)險成因 原因類別 可能性 影響性 4 員工共同分享用戶登入名稱和密碼 運(yùn)營 信息科技部 員工缺乏信息保安意識及違反工作守則 人員 高 中等 5 因公司進(jìn)入新的市場和推出新產(chǎn)品所帶來的潛在的法律風(fēng)險，包括產(chǎn)品責(zé)任，違反有關(guān)國際貿(mào)易的法例和規(guī)則，違反當(dāng)?shù)貙ν赓Y企業(yè)的法律、指令和社會環(huán)境方面的限制 法律 法律部 貿(mào)易法例的改
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