債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)-文庫(kù)吧在線文庫(kù)
【正文】 請(qǐng)。 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 在系統(tǒng)初始化時(shí)，公司將到期本金、利息計(jì)到客戶賬戶，該資金當(dāng)日客戶可用于證券交易，當(dāng)日晚上，二級(jí)結(jié)算后可取出； 1天期，第二個(gè)交易日開(kāi)盤(pán)前，公司本金利息計(jì)入客戶賬戶，有到期自動(dòng)續(xù)做的，系統(tǒng)凍結(jié)本金，客戶提交不再續(xù)做后，實(shí)時(shí)解凍； 提前購(gòu)回交易確認(rèn)后，本金、提前購(gòu)回收益實(shí)時(shí)計(jì)入客戶賬戶，晚上二級(jí)結(jié)算后可取。 質(zhì)押券查詢： 客戶可通過(guò)公司交易系統(tǒng)或中國(guó)結(jié)算上海分公司查詢其名下報(bào)價(jià)回購(gòu)對(duì)應(yīng)的質(zhì)押券登記明細(xì)情況，并以中國(guó)結(jié)算上海分公司提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。 國(guó)泰君安證券 違反相關(guān)法律法規(guī)、本細(xì)則及其他交易、登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則； 證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序； 證券公司連續(xù)兩個(gè)交易日無(wú)法完成資金劃付； 因質(zhì)押券折算率調(diào)整、司法凍結(jié)或扣劃等原因?qū)е伦C券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券不足且證券公司未能采取有效措施使其報(bào)價(jià)回購(gòu)可用額度不小于零； 上交所認(rèn)定的其他情形。 客戶可通過(guò)富易端查詢對(duì)應(yīng)的質(zhì)押券明細(xì) 。 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 國(guó)泰君安證券 收益性高 29 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 業(yè)務(wù)資金沉淀規(guī)模擴(kuò)大，可提高公司業(yè)務(wù)運(yùn)作效益，實(shí)現(xiàn)公司（營(yíng)業(yè)部）、客戶的雙贏。 國(guó)泰君安證券 36 擴(kuò)大試點(diǎn)方案 ? 根據(jù)公司向交易所提交的擴(kuò)大試點(diǎn)業(yè)務(wù)方案：試點(diǎn)擴(kuò)大運(yùn)行半年內(nèi)營(yíng)業(yè)部家數(shù)增加至 120家，規(guī)模上限提高至 30億元。 ?客戶要求 ：能結(jié)合營(yíng)業(yè)部自身特點(diǎn)，較合理的定位目標(biāo)客戶；采取有效的營(yíng)銷措施，促進(jìn)業(yè)務(wù)更好的推廣；對(duì)客戶資源儲(chǔ)備充足，上線后，簽約客戶數(shù)、交易量可平穩(wěn)提升(上線 1周、 1個(gè)月內(nèi)簽約數(shù)、日交易量有合理預(yù)估 )。 19:35:5519:35:5519:35Thursday, February 2, 2023 ? 1乍見(jiàn)翻疑夢(mèng)，相悲各問(wèn)年。 19:35:5519:35:5519:352/2/2023 7:35:55 PM ? 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 下午 7時(shí) 35分 55秒 下午 7時(shí) 35分 19:35: ? 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 2023年 2月 下午 7時(shí) 35分 :35February 2, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 19:35:5519:35:5519:35Thursday, February 2, 2023 ? 1知人者智，自知者明。 2023年 2月 2日星期四 下午 7時(shí) 35分 55秒 19:35: ? 1楚塞三湘接，荊門(mén)九派通。 2023年 2月 下午 7時(shí) 35分 :35February 2, 2023 ? 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 國(guó)泰君安證券 40 業(yè)務(wù)聯(lián)系人： 劉家華： 38676197 吳旅忠： 38676014 楊紅鈞： 38676745 “天匯寶”飛信群： 53748354 ? 靜夜四無(wú)鄰，荒居舊業(yè)貧。 國(guó)泰君安證券 37 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 主要回購(gòu)品種 1天、 2天、 3天、 4天、 7天 1天、 7天、 14天、 28天、 91天 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 國(guó)泰君安證券 Ⅱ Ⅲ Ⅰ 此類客戶對(duì)現(xiàn)金管理的操作便利性要求較高。 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 ? 門(mén)檻低 最低交易金額 5萬(wàn) ， 超出部分為 1000元整數(shù)倍 。 24 四、業(yè)務(wù)特點(diǎn)及目標(biāo)客戶 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 國(guó)泰君安證券 國(guó)泰君安發(fā)起提前購(gòu)回： 提前購(gòu)回一經(jīng)成交，回購(gòu)本息實(shí)時(shí)到帳，可用于報(bào)價(jià)回購(gòu)交易或其他證券交易， T+1日資金可以轉(zhuǎn)出；其中回購(gòu)利息按照回購(gòu)成交日公布的到期年收益率和該回購(gòu)的約定回購(gòu)天數(shù)計(jì)算， 即客戶獲得利息收入與回購(gòu)到期獲得的利息收入相同， 客戶沒(méi)有損失 。 公司回購(gòu)交易資金可取出時(shí)間點(diǎn)：當(dāng)日 16:00報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)交收之后 ? 每個(gè)交易日日終 ， 回購(gòu)合約對(duì)應(yīng)的質(zhì)押券會(huì) 重新分配 、 發(fā)生變化 。 ? 報(bào)價(jià)回購(gòu)可用資金： 18 A=DBC A：報(bào)價(jià)回購(gòu)可用資金 D：可用資金 B：當(dāng)日賣出證券資金 C：當(dāng)日新質(zhì)押式回購(gòu)到期資金 A=E+A1+A2A3 E： 可取資金 A1：報(bào)價(jià)回購(gòu)到期金額（含自動(dòng)續(xù)做的 1天期到期金額） A2：提前購(gòu)回報(bào)價(jià)回購(gòu)成交金額 A3: 到期自動(dòng)續(xù)做余額 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 單日提前購(gòu)回累計(jì)金額小于 3000萬(wàn)的客戶，為避免提前購(gòu)回超過(guò)限制比例，也可在提前購(gòu)回日前一交易日 15： 00之前，通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行預(yù)約。 100 回購(gòu)金額 實(shí)際回購(gòu)天數(shù) 247。 國(guó)泰君安證券 品種 1天 7天 14天 28天 91天 提前購(gòu)回 報(bào)價(jià) ? 回購(gòu)報(bào)價(jià) : 每日?qǐng)?bào)兩個(gè)價(jià)格 ：百元資金到期年收益； 百元資金提前購(gòu)回年收益 。自動(dòng)續(xù)做到期后，系統(tǒng)將不再為客戶自動(dòng)續(xù)做。 ? 回購(gòu)提前購(gòu)回的 ， 持有期收益按 該筆回購(gòu)成交日 公布的 提前購(gòu)回年收益率進(jìn)行計(jì)算 。 國(guó)泰君安證券 回購(gòu)品種 : 1天期、 7天期、 14天期、 28天期、 91天期 客戶： 融出資金 ，獲得資金收益 國(guó)泰君安： 融入資金 ，支付資金利息 交易代碼 : 20500 20500 20500 2050 205030 7 ? 回購(gòu)到期時(shí)，會(huì)自動(dòng)還本付息，客戶不需提交委托； ? 回購(gòu)委托一經(jīng)成交確認(rèn)，不得撤單 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 國(guó)泰君安證券 一、業(yè)務(wù)定義 二、客戶資質(zhì)管理 三、業(yè)務(wù)交易規(guī)則 四、業(yè)務(wù)特點(diǎn)及目標(biāo)客戶 五、類似產(chǎn)品比較 2 一、業(yè)務(wù)定義 ? 《 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 》 定義為：證券公司提供債券作為質(zhì)物，并以根
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