債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)-文庫吧在線文庫
【正文】 請。 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 在系統(tǒng)初始化時，公司將到期本金、利息計到客戶賬戶，該資金當(dāng)日客戶可用于證券交易，當(dāng)日晚上，二級結(jié)算后可取出； 1天期，第二個交易日開盤前，公司本金利息計入客戶賬戶，有到期自動續(xù)做的，系統(tǒng)凍結(jié)本金，客戶提交不再續(xù)做后，實時解凍； 提前購回交易確認(rèn)后，本金、提前購回收益實時計入客戶賬戶，晚上二級結(jié)算后可取。 質(zhì)押券查詢： 客戶可通過公司交易系統(tǒng)或中國結(jié)算上海分公司查詢其名下報價回購對應(yīng)的質(zhì)押券登記明細(xì)情況，并以中國結(jié)算上海分公司提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。 國泰君安證券 違反相關(guān)法律法規(guī)、本細(xì)則及其他交易、登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則； 證券公司進(jìn)入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序； 證券公司連續(xù)兩個交易日無法完成資金劃付； 因質(zhì)押券折算率調(diào)整、司法凍結(jié)或扣劃等原因?qū)е伦C券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券不足且證券公司未能采取有效措施使其報價回購可用額度不小于零； 上交所認(rèn)定的其他情形。 客戶可通過富易端查詢對應(yīng)的質(zhì)押券明細(xì) 。 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 國泰君安證券 收益性高 29 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 業(yè)務(wù)資金沉淀規(guī)模擴(kuò)大，可提高公司業(yè)務(wù)運作效益，實現(xiàn)公司（營業(yè)部）、客戶的雙贏。 國泰君安證券 36 擴(kuò)大試點方案 ? 根據(jù)公司向交易所提交的擴(kuò)大試點業(yè)務(wù)方案：試點擴(kuò)大運行半年內(nèi)營業(yè)部家數(shù)增加至 120家，規(guī)模上限提高至 30億元。 ?客戶要求 ：能結(jié)合營業(yè)部自身特點，較合理的定位目標(biāo)客戶；采取有效的營銷措施，促進(jìn)業(yè)務(wù)更好的推廣；對客戶資源儲備充足，上線后，簽約客戶數(shù)、交易量可平穩(wěn)提升(上線 1周、 1個月內(nèi)簽約數(shù)、日交易量有合理預(yù)估 )。 19:35:5519:35:5519:35Thursday, February 2, 2023 ? 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 19:35:5519:35:5519:352/2/2023 7:35:55 PM ? 1成功就是日復(fù)一日那一點點小小努力的積累。 下午 7時 35分 55秒 下午 7時 35分 19:35: ? 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 2023年 2月 下午 7時 35分 :35February 2, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 19:35:5519:35:5519:35Thursday, February 2, 2023 ? 1知人者智，自知者明。 2023年 2月 2日星期四 下午 7時 35分 55秒 19:35: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 2023年 2月 下午 7時 35分 :35February 2, 2023 ? 1行動出成果，工作出財富。 國泰君安證券 40 業(yè)務(wù)聯(lián)系人： 劉家華： 38676197 吳旅忠： 38676014 楊紅鈞： 38676745 “天匯寶”飛信群： 53748354 ? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 國泰君安證券 37 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 主要回購品種 1天、 2天、 3天、 4天、 7天 1天、 7天、 14天、 28天、 91天 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 國泰君安證券 Ⅱ Ⅲ Ⅰ 此類客戶對現(xiàn)金管理的操作便利性要求較高。 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 ? 門檻低 最低交易金額 5萬 ， 超出部分為 1000元整數(shù)倍 。 24 四、業(yè)務(wù)特點及目標(biāo)客戶 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 國泰君安證券 國泰君安發(fā)起提前購回： 提前購回一經(jīng)成交，回購本息實時到帳，可用于報價回購交易或其他證券交易， T+1日資金可以轉(zhuǎn)出；其中回購利息按照回購成交日公布的到期年收益率和該回購的約定回購天數(shù)計算， 即客戶獲得利息收入與回購到期獲得的利息收入相同， 客戶沒有損失 。 公司回購交易資金可取出時間點：當(dāng)日 16:00報價回購業(yè)務(wù)交收之后 ? 每個交易日日終 ， 回購合約對應(yīng)的質(zhì)押券會 重新分配 、 發(fā)生變化 。 ? 報價回購可用資金： 18 A=DBC A：報價回購可用資金 D：可用資金 B：當(dāng)日賣出證券資金 C：當(dāng)日新質(zhì)押式回購到期資金 A=E+A1+A2A3 E： 可取資金 A1：報價回購到期金額（含自動續(xù)做的 1天期到期金額） A2：提前購回報價回購成交金額 A3: 到期自動續(xù)做余額 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 單日提前購回累計金額小于 3000萬的客戶，為避免提前購回超過限制比例，也可在提前購回日前一交易日 15： 00之前，通過交易系統(tǒng)進(jìn)行預(yù)約。 100 回購金額 實際回購天數(shù) 247。 國泰君安證券 品種 1天 7天 14天 28天 91天 提前購回 報價 ? 回購報價 : 每日報兩個價格 ：百元資金到期年收益； 百元資金提前購回年收益 。自動續(xù)做到期后，系統(tǒng)將不再為客戶自動續(xù)做。 ? 回購提前購回的 ， 持有期收益按 該筆回購成交日 公布的 提前購回年收益率進(jìn)行計算 。 國泰君安證券 回購品種 : 1天期、 7天期、 14天期、 28天期、 91天期 客戶： 融出資金 ，獲得資金收益 國泰君安： 融入資金 ，支付資金利息 交易代碼 : 20500 20500 20500 2050 205030 7 ? 回購到期時，會自動還本付息，客戶不需提交委托； ? 回購委托一經(jīng)成交確認(rèn)，不得撤單 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 國泰君安證券 一、業(yè)務(wù)定義 二、客戶資質(zhì)管理 三、業(yè)務(wù)交易規(guī)則 四、業(yè)務(wù)特點及目標(biāo)客戶 五、類似產(chǎn)品比較 2 一、業(yè)務(wù)定義 ? 《 債券質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則 》 定義為：證券公司提供債券作為質(zhì)物，并以根
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