葉云第一章技術(shù)分析概述-文庫(kù)吧在線文庫(kù)
【正文】 機(jī)構(gòu)，以其合法財(cái)產(chǎn)向公司可上市流通股權(quán)部分投資所形成的股份。它是以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)和買賣，在境內(nèi)（上海、深圳）證券交易所上市交易的。按照 n取值的不同可以產(chǎn)生很多均線，常用的有 5日、 10日、 20日、 60日、 120日， 250日均線是年線，為判斷牛熊市的分界線。 境外機(jī)構(gòu)投資者 商業(yè)注冊(cè)登記證、董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書、代理人身份證（上述文件需所在國(guó)公證，由中國(guó)駐所在國(guó)使領(lǐng)館認(rèn)證） 個(gè)人投資者 身份證、軍官 /士兵證、香港居民身份證、臺(tái)胞證、外國(guó)護(hù)照、中國(guó)護(hù)照（有國(guó)外永久居住權(quán)，視同境外投資者） 投資者身份證明文件 NORTH UNIVERSTRY OF CHINA 證券市場(chǎng)分析 Page 61 61 個(gè)人投資者開(kāi)戶流程 前往營(yíng)業(yè)部 攜帶身份證明、各類證券賬戶卡（如有）、用于簽約存管的銀行卡 領(lǐng)取辦理號(hào) 咨詢大堂經(jīng)理崗后，領(lǐng)取業(yè)務(wù)辦理號(hào) 教育與測(cè)評(píng) 在大堂經(jīng)理崗處接受教育，風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng) 答卷 填寫表單 填寫各類表單、內(nèi)容要完整、真實(shí)、一致 拍像 設(shè)密 到賬戶管理崗處，拍攝頭像、設(shè)置賬戶各類密碼 簽名確認(rèn) 在業(yè)務(wù)單（如證券交易委托代理協(xié)議）上簽名確認(rèn)； 視三方存管合作情況 ,決定是否前往銀行處確認(rèn)開(kāi)通三方存管 2 1 4 3 6 5 第二部分：開(kāi)戶流程 NORTH UNIVERSTRY OF CHINA 證券市場(chǎng)分析 Page 62 62 ＊ 、個(gè)人投資者開(kāi)戶時(shí)提交的資料 出示：身份證明文件、證券賬戶卡（如有）、銀行卡 填寫：風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷，開(kāi)戶申請(qǐng)表 如新開(kāi)證券賬戶的，填寫證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表并交納開(kāi)戶費(fèi)用； 如做開(kāi)放式基金的，還需填寫開(kāi)放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)； 境內(nèi)居民 二代身份證明，如持一代身份證的，則建議攜帶戶口簿或公用事業(yè)的收費(fèi)賬單 NORTH UNIVERSTRY OF CHINA 證券市場(chǎng)分析 Page 63 63 收費(fèi)項(xiàng)目 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 個(gè)人 機(jī)構(gòu) 證券賬戶 深 A 人民幣： 50元 人民幣： 500元 滬 A 人民幣： 40元 人民幣： 400元 基金 人民幣： 5元 深 B 港 幣： 120元 港 幣： 580元 滬 B 美 元： 19元 美 元： 85元 資金賬戶 免費(fèi) 開(kāi)戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) NORTH UNIVERSTRY OF CHINA 證券市場(chǎng)分析 Page 64 64 交易指南 新入市股民 其他券商股民 辦理撤銷 /轉(zhuǎn)托管 深圳席位 按開(kāi)戶流程開(kāi)設(shè)賬戶，并連通三方存管 確認(rèn)轉(zhuǎn)入的證券余額 查 資金：轉(zhuǎn)存與轉(zhuǎn)取 詢 證券：買入、賣出 T日轉(zhuǎn)出資產(chǎn)（含撤銷、轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)出資金）并預(yù)銷三方存管； T+1日銷資金賬戶 如當(dāng)天有賣出的需要在 T+1日轉(zhuǎn)出資產(chǎn)、 T+2日銷戶 轉(zhuǎn)入資金 循環(huán)操作 第三部分：交易指南 NORTH UNIVERSTRY OF CHINA 證券市場(chǎng)分析 Page 65 65 ＊ 個(gè)人證券交易與資金存取操作 撥打委托電話 (95553) 或營(yíng)業(yè)部提供的委托電話 輸入分支號(hào) (協(xié)議書上的客戶號(hào)前三位 ) 輸入賬號(hào)與交易密碼 委托 查詢 銀證轉(zhuǎn)賬 修改密碼 改交易密碼 改資金密碼 銀行轉(zhuǎn)證券 證券轉(zhuǎn)銀行 查成交 查股票 查委托 查資金 查… … 撤銷委托 買入委托 賣出委托 打開(kāi)網(wǎng)上交易軟件 選擇營(yíng)業(yè)部 ,賬戶類型 輸入賬號(hào) , 交易密碼與通訊密碼 NORTH UNIVERSTRY OF CHINA 證券市場(chǎng)分析 Page 66 66 ＊轉(zhuǎn)托管與撤銷辦理流程 個(gè) 人 投 資 者 攜 帶 身 份 證 明 與 證 券 賬 戶 卡 ；機(jī) 構(gòu) 投 資 者 攜 帶 法 人 授 權(quán) 委 托 書 、 法 定 代 表 人 證 明書 、 代 理 人 身 份 證 、 證 券 賬 戶 卡 ；投 資 者 或 代 理 人 填 寫 轉(zhuǎn) 托 管 與 撤 銷 指 定 交 易 申 請(qǐng) 表 ；交 營(yíng) 業(yè) 部 經(jīng) 辦 人 員 （ 以 下 稱 賬 戶 管 理 崗 ）經(jīng) 辦 人 員 查 驗(yàn) 賬 戶 的 詳 細(xì) 情 況 ， 重 點(diǎn) 關(guān) 注 ：1 、 賬 戶 的 狀 態(tài) ；2 、 賬 戶 資 料 與 資 產(chǎn) 權(quán) 屬 ， 開(kāi) 戶 資 料 是 否 已 掃 描 上 傳3 、 賬 戶 是 否 存 有 未 交 收 事 項(xiàng)以 下 情 況 的 ， 不 能 辦 理 轉(zhuǎn) 托 管 或 撤 銷 指 定1 、 T 日 有 交 易 或 委 托 未 撤 銷 的 記 錄2 、 新 股 申 購(gòu) 回 購(gòu) 未 到 期 或 其 他 未 交 收 事 項(xiàng)3 、 司 法 凍 結(jié)4 、 交 易 所 規(guī) 定 的 其 他 不 能 撤 銷 或 轉(zhuǎn) 托 管 事項(xiàng)狀 態(tài) 屬 于 以 下 情 況 的 需 要 規(guī) 范 后 方 可 辦 理 ：1 、 證 券 賬 戶 屬 于 休 眠 賬 戶 的 ， T 日 辦 理 休 眠激 活 申 報(bào) 并 完 成 資 金 賬 戶 的 規(guī) 范 手 續(xù) ， T + 1日 為 客 戶 辦 理 轉(zhuǎn) 托 管 或 撤 銷 ；2 、 證 券 賬 戶 屬 于 不 合 格 賬 戶 的 ， T 日 辦 理 規(guī)范 申 請(qǐng) 手 續(xù) , 公 司 審 批 過(guò) 后 , 報(bào) 登 記 公 司 , 登記 公 司 N 日 解 除 限 制 , N + 1 日 方 可 辦 理資 料 信 息 不 齊 的 ， 需 要補(bǔ) 齊 資 料 信 息 ；資 產(chǎn) 權(quán) 屬 不 清 的 ， 需 要出 具 權(quán) 屬 證 明 文 件審 批 通 過(guò) 或 無(wú) 需 審 批 的 提 交 轉(zhuǎn) 托 管 或 撤 銷 指 定 指 令 ， 完成 客 戶 的 申 請(qǐng)單 賬 戶 轉(zhuǎn) 托 管 或 撤 銷 市 值 累 計(jì) 超 過(guò) 1 0 0 萬(wàn) 的 ， 提 交 總 部審 批 ， 營(yíng) 業(yè) 部 等 待 審 核 結(jié) 果NORTH UNIVERSTRY OF CHINA 證券市場(chǎng)分析 Page 67 67 ＊ 、銷戶流程 個(gè) 人 投 資 者 攜 帶 身 份 證 明 與 證 券 賬 戶 卡 ；機(jī) 構(gòu) 投 資 者 攜 帶 法 人 授 權(quán) 委 托 書 、 法 定 代 表 人 證 明書 、 代 理 人 身 份 證 、 證 券 賬 戶 卡 ；投 資 者 或 代 理 人 填 寫 資 金 賬 戶 銷 戶 申 請(qǐng) 表 ；交 營(yíng) 業(yè) 部 經(jīng) 辦 人 員 （ 以 下 稱 賬 戶 管 理 崗 ）經(jīng) 辦 人 員 查 驗(yàn) 賬 戶 的 詳 細(xì) 情 況 ， 重 點(diǎn) 關(guān) 注 ：1 、 賬 戶 的 狀 態(tài) 是 否 正 常 補(bǔ) 手 續(xù) 變 正 常2 、 資 料 信 息 是 否 齊 補(bǔ) 齊3 、 賬 戶 資 產(chǎn) 是 否 全 部 轉(zhuǎn) 出 完 成 轉(zhuǎn) 出T 日 ：經(jīng) 辦 人 在 柜 臺(tái) 系 統(tǒng) 中 銷 證 券 賬 戶 ；為 客 戶 辦 理 利
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