廣東保監(jiān)局保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)審核工作流程-文庫(kù)吧在線文庫(kù)
【正文】 突；是否具有全體股東的簽名或蓋章。廣東保監(jiān)局自受理設(shè)立保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)之日起20日內(nèi)審查完畢并向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送初審意見和全部申請(qǐng)材料。具體工作流程如下：（一） 受理廣東保監(jiān)局收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)于5個(gè)工作日之內(nèi)審核材料是否齊全并符合要求，并決定是否受理。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向廣東保監(jiān)局提交所需材料一式兩份；申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向廣東保監(jiān)局提交所需材料一式三份。審核材料內(nèi)容及方式主要包括：全體股東、全體發(fā)起人或者全體合伙人簽署的《保險(xiǎn)XX機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表》。審核方式：（1）當(dāng)面談話、回答問(wèn)卷我局收到申請(qǐng)材料后，可以召集投資人進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)提示，就申請(qǐng)?jiān)O(shè)立事宜進(jìn)行談話，詢問(wèn)、了解設(shè)立機(jī)構(gòu)的初衷，對(duì)申報(bào)事宜的熟知程度，擬設(shè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、內(nèi)控制度建設(shè)，對(duì)相關(guān)保險(xiǎn)法律法規(guī)的掌握等有關(guān)事項(xiàng)?？尚行詧?bào)告，包括市場(chǎng)情況分析、近3年的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃等。審核要點(diǎn)：是否符合《反洗錢法》相關(guān)規(guī)定。（3）要求提供相關(guān)證明材料擬任高級(jí)管理人員須出具刑事記錄證明書，申請(qǐng)人可以向公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)出具該證明。1保險(xiǎn)公司出具的委托代理意向書（僅適用于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)）。審核方式：提供現(xiàn)場(chǎng)照片、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收（與營(yíng)業(yè)場(chǎng)所同時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收）。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向廣東保監(jiān)局提交所需材料一式兩份。審核要點(diǎn)：是否具有全體股東的簽名或蓋章。審核要點(diǎn)： （1） 申請(qǐng)前1年是否存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為；例如，法人機(jī)構(gòu)、高級(jí)管理人員及員工有無(wú)接受過(guò)監(jiān)管部門的檢查，有無(wú)嚴(yán)重違法違規(guī)行為，有無(wú)正在處理當(dāng)中的投訴，有無(wú)數(shù)額較大的到期未清償?shù)膫鶆?wù)等。擬任主要負(fù)責(zé)人的任職資格申請(qǐng)材料。1其他材料是否齊全并符合要求。（三）變更高級(jí)管理人員的情況下，廣東保監(jiān)局在與擬任高級(jí)管理人員談話時(shí)，將增加提示任職高級(jí)管理人員對(duì)該公司或分支機(jī)構(gòu)之前存在的債權(quán)債務(wù)關(guān)系負(fù)有責(zé)任的內(nèi)容。（4）具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。審核要點(diǎn)：所填內(nèi)容是否準(zhǔn)確完整，是否具有機(jī)構(gòu)蓋章。審核要點(diǎn)：有關(guān)內(nèi)容是否進(jìn)行了相應(yīng)的修改；修改后的內(nèi)容是否符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求；是否具有全體股東的簽名或蓋章。（4）實(shí)施方案。保險(xiǎn)XX機(jī)構(gòu)解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)，申請(qǐng)動(dòng)用保證金的，應(yīng)審核的材料（申請(qǐng)人應(yīng)提交材料一式兩份）及審核要點(diǎn)：（按照《廣東保監(jiān)局保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)退出市場(chǎng)內(nèi)部工作流程》）（1）申請(qǐng)書。保險(xiǎn)XX機(jī)構(gòu)將繳存營(yíng)業(yè)保證金改為投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的，應(yīng)審核的材料（申請(qǐng)人應(yīng)提交材料一式兩份）及審核要點(diǎn)：審核要點(diǎn)：對(duì)照保監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定（如保監(jiān)會(huì)[2005]27號(hào)“關(guān)于保險(xiǎn)代理（經(jīng)紀(jì)）機(jī)構(gòu)投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)有關(guān)事宜的通知”）,向相關(guān)保險(xiǎn)公司核實(shí)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)保單情況等。審核要點(diǎn)：許可證正、副本原件。（二）保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)動(dòng)用營(yíng)業(yè)保證金保險(xiǎn)XX機(jī)構(gòu)因減少注冊(cè)資本或者出資申請(qǐng)動(dòng)用保證金的，應(yīng)審核的材料（申請(qǐng)人應(yīng)提交材料一式兩份）及審核要點(diǎn)：（1）申請(qǐng)書。（2）股東大會(huì)、股東會(huì)或者全體合伙人協(xié)議。審核要點(diǎn)：是否具有新舊股東的簽名或蓋章。（6）減少注冊(cè)資本或者出資的，應(yīng)當(dāng)提交已經(jīng)在報(bào)紙上至少公告3次的證明。（2）股東大會(huì)、股東會(huì)或者全體合伙人決議。保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員任職資格由保監(jiān)局受理并核準(zhǔn)；保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員任職資格由保監(jiān)局受理并初審，將初審意見報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)，其分支機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員任職資格由保監(jiān)局受理并核準(zhǔn)。計(jì)算機(jī)軟硬件配備情況說(shuō)明。（6） 設(shè)立分支機(jī)構(gòu)是否合理，是否存在可疑情況。審核要點(diǎn)：是否符合《反洗錢法》相關(guān)規(guī)定。（其中保險(xiǎn)中介監(jiān)管處審核時(shí)間為13個(gè)工作日）。二、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核廣東保監(jiān)局受理并審批關(guān)于保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)
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