上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法-文庫吧在線文庫
【正文】 應(yīng)當(dāng)采取有效措施，確保債券投資者符合本所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定。第八條 合格投資者可以認(rèn)購及交易在本所上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的債券、資產(chǎn)支持證券，但非公開發(fā)行的公司債券（含企業(yè)債券）僅限合格投資者中的機構(gòu)投資者認(rèn)購及交易。附件1上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法第一章 總則第一條 為保護(hù)投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與債券市場，促進(jìn)債券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及上海證券交易所（以下簡稱“本所”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。第七條 直接參與本所債券交易的投資者，為本所的合格投資者。法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本所對投資者適當(dāng)性另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第十八條 證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其確認(rèn)或者更新的合格投資者名單，于確認(rèn)或者更新當(dāng)日報本所備案。投資者不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)認(rèn)購和交易債券的履約責(zé)任。五、【流動性風(fēng)險】投資者在短期內(nèi)無法以合理價格買入或賣出債券，從而遭受損失的風(fēng)險。注：除以上列舉的各項風(fēng)險外，證券經(jīng)營機構(gòu)還可以根據(jù)具體情況在本公司制訂的風(fēng)險揭示書中對債券交易存在的風(fēng)險做進(jìn)一步列舉。融資方需要及時補充質(zhì)押券避免標(biāo)準(zhǔn)券不足。二、【投資者適當(dāng)性】投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的財務(wù)狀況、實際需求、風(fēng)險承受能力，以及內(nèi)部制度（若為機構(gòu)），審慎決定參與債券交易。證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合本所的定期檢查，如實提供相關(guān)資料。 第十五條 證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定債券市場投
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