20xx年廣西基金從業(yè)資格法律法規(guī)申購和贖回的資金結(jié)算試題-文庫吧在線文庫
【正文】 雙方在申購(認(rèn)購)費、贖回費、銷售服務(wù)費等銷售費用上的分成比例 證券投資基金的嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明的特點表現(xiàn)在__。A．長期性原則B．針對性原則C．強(qiáng)制性原則D．一致性原則 1海外成熟市場上，金融產(chǎn)品銷售過程中最基本的需要遵循的原則是__。A．期權(quán)合約B．股票期權(quán)產(chǎn)品C．期貨合約D．互換交易合約 2普通股股東行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加__行使表決權(quán)。A．對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B．對基金管理人運用基金買賣債券的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅C．%的稅率征收印花稅D．對證券投資基金從證券市場中取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅 目前，我國封閉式基金的托管費率__。A．金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約B．金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨C．金融期權(quán)包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)D．金融互換可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換等 1我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．監(jiān)管談話B．出具警示函C．暫停履行職務(wù)D．認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者 2證券交易所在基金的自律管理中的作用表現(xiàn)在__。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加 1從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司C．證券信用評級機(jī)構(gòu)D．會計師事務(wù)所1下列關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說法，正確的有__。A．目標(biāo)市場可以分為主要市場和次要市場B．任何基金銷售機(jī)構(gòu)都應(yīng)全力進(jìn)入規(guī)模最大的細(xì)分市場C．目標(biāo)市場拓展策略可以分為無差異營銷和差異性營銷D．市場定位的實質(zhì)就是公司在所有市場進(jìn)行全方位的營銷 債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險是____A：利率風(fēng)險B：信用風(fēng)險C：提前贖回風(fēng)險D：通貨膨脹風(fēng)險開放式基金連續(xù)__以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請。A．證券公司B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D．證券交易所
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