20xx年廣西基金從業(yè)資格法律法規(guī)申購和贖回的資金結(jié)算試題-預(yù)覽頁
【正文】 說法正確的有__。A：2397B：2406C：2431D：24391在風(fēng)險控制的組織體系中，參與預(yù)防和控制各類風(fēng)險的組織有__。A．積極型B．保守型C．投機(jī)D．穩(wěn)健型 1下列關(guān)于貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定，正確的有__。A．負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究B．草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則C．全面負(fù)責(zé)對基金管理人、基金托管行及基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管D．對基金行業(yè)高級管理人員的任職資格進(jìn)行審核 2根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A：中國證券監(jiān)督管理委員會B：中國證券業(yè)協(xié)會C：證券交易所D：證券登記結(jié)算公司二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．投資人利益優(yōu)先原則B．全面性原則C．客觀性原則D．及時性原則督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)__獨立董事同意。A．基金評級的方式直觀易懂B．封閉式基金與開放式基金應(yīng)當(dāng)分別評級C．選擇基金時，應(yīng)當(dāng)選擇被專業(yè)機(jī)構(gòu)評為五星級(最高級別)的基金，可以保障未來的投資本金安全D．如果整體市場表現(xiàn)不佳，則評級高的基金也可能發(fā)生虧損 根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．投資管理B．基金估值C．基金營銷D．會計核算 1有價證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的是__。A．基金產(chǎn)品B．價格C．促銷D．市場定位 1中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。A．基金公會B．基金業(yè)委員會C．基金銷售委員會D．基金公司會員部 2____基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，A：成長型基金B(yǎng)：收入型基金C：平衡型基金D：混合型基金 2當(dāng)前我國基金營銷渠道包括__。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見
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