【正文】 力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機構(gòu)。 加強項目和客戶的儲備工作。 投行業(yè)務(wù) 下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計完成營業(yè)收入 2， 460 萬元。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風(fēng)險控制治理架構(gòu)；調(diào)整內(nèi)核委員，加強發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險控制功能；設(shè)立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā)、參與業(yè)務(wù)開發(fā)。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。三銷售活動安排 按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。 發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進(jìn)行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。3）華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作 。 3）在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。雖然來公司時間不長，但在這 3 個月的時間里，我學(xué)會很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下 一、思想品德及自身素質(zhì)方面剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過在公司 3 個多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。 在學(xué)習(xí)前臺具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務(wù)資料。 特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、 創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。 應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能第一時間給出最好的答案。在不斷前進(jìn)的道路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所 公布的 200x年1 至 11 月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為 21 位，比 200x 年提高了 3 位。 展望 200x，證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。 面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。 做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。下面簡要介紹一下，我學(xué)習(xí)到的一些要點。 健談型 —— 不要讓夸夸其談的客戶引入與銷售無關(guān)的話題，要引入正題。 挑剔型 —— 必須強調(diào)產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù)，表明產(chǎn)品值這個價格。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。 沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。多總結(jié)，慢慢的把別人的優(yōu)點融入自己的營銷模式。 隨著公司不斷擴大，規(guī)范，完善，可以預(yù)料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學(xué)習(xí)，提高自身各項素質(zhì)和技能，適應(yīng)公司發(fā)展要求。多引導(dǎo)客戶辦理我們的錦龍產(chǎn)品。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。我認(rèn)為最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差 ?郭凡生認(rèn)為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟學(xué)里，就是 “為誰干”的問題。 多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。為了 xxx 年能夠有目標(biāo) }方案范文 .庫 .整 .理 ^、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下： 一、帶著一顆“愛心”去工作 帶著一顆“愛心”去工作。 懷疑性 —— 不要與客戶爭論，要用邏輯和事實說服客戶。 3，每周每月總結(jié)經(jīng)驗。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步！望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平?？梢灶A(yù)見，新的一年，公司將實施一系列在證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。 過去的一年，證券投行在嚴(yán)峻的證券市場環(huán)境下克 服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對。 （三）積極配合 IT 部門做好系統(tǒng)測試工作。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時，為客戶補辦股東卡。在 新開戶電話回訪中，話務(wù)量累計達(dá)到 1599 個，重要通知類回訪 113 個，定期回訪 758 個。 多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng) 驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。 4）向本公司總部及時、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息 。 二銷售活動安排 獲得證監(jiān)會批 文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。 人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓(xùn)，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動?？蛻舴?wù)組負(fù)責(zé)為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)情況，及時準(zhǔn)確地上報相關(guān)情況。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實研究力量，提升研究水平。 研究業(yè)務(wù) 進(jìn)一步加強公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動業(yè)務(wù)發(fā)展。 加大核心客戶開發(fā)力度，提高項目儲備數(shù)量和質(zhì)量。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài)，加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。 繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務(wù)。 （二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 下半年實現(xiàn)營業(yè)收入 13， 989 萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到 160億元，市場占有率達(dá)到 8‰。 走出去，引進(jìn)來。富蘭克林有句名言：推動你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來推動你。實際辦理業(yè)務(wù)時，在保證遵守我行各項規(guī)章制 度的前提下，靈活掌握營銷方式，為客戶提供一定的方便，靈活、適度地為客戶提供個性化、快捷的服務(wù)。柜臺服務(wù)是展示農(nóng) 行系統(tǒng)良好服務(wù)的文明窗口，所以我每天都以飽滿的熱情，用心服務(wù)，真誠服務(wù)，以自己積極的工作態(tài)度羸得顧客的信任。什么樣的工作計劃是你的領(lǐng)導(dǎo)或者老板所期望看到的呢？以下是幫大家整理的證券公司工作計劃，歡迎大家分享。卓越始于平凡，完美源于認(rèn)真。在這平凡的崗位上，讓我深刻體會到，偉大正寓于平凡之中，平凡的我們一樣能夠奉獻(xiàn)，奉獻(xiàn)我們的熱情，奉獻(xiàn)我們的真誠，奉獻(xiàn)我們的青春