【正文】 法定代表人（簽章） 收購(gòu)人（如為自然人）姓名： 簽字： 日期： 。備查文件上網(wǎng)的，應(yīng)披露網(wǎng)址。 第十二節(jié) 其他重大事項(xiàng) 第四十條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明其實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方是否已經(jīng)采取或者擬采取對(duì)本次要約存在重大影響的行動(dòng)，或者存在對(duì)本次 要約產(chǎn)生重大影響的事實(shí)。 第三十七條 收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問就本次要約收購(gòu)是否合法合規(guī)、收購(gòu)人是否具備實(shí)際履行收購(gòu)要約的能力所發(fā)表的結(jié)論性意見。 前款所述關(guān)聯(lián)方未參與要約收購(gòu)決定、且未知悉有關(guān)要約收購(gòu)信息的，收購(gòu)人及關(guān)聯(lián)方可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于披露相關(guān)持股情況的申請(qǐng)。要約收購(gòu)期限屆滿，收購(gòu)人將按照 XX 證券公司根據(jù) XX 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管的預(yù)受要約的股份數(shù)量確認(rèn)收購(gòu)結(jié)果，并按照要約條件履行收購(gòu)要約”； （四）采用證券支付方式的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng) 比照《 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 11 號(hào) — 上市公司公開發(fā)行證券 募集說明書》 第二節(jié)至第八節(jié)的要求披露證券發(fā)行人及本次證券發(fā)行的有關(guān)信息，提供相關(guān)證券的估值分析，并做出如下聲明： “收購(gòu)人已將履行本次要約所需的證券（名稱及數(shù)量）委托 XX 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保存。 第二十一條 收購(gòu)人是自然人的，應(yīng)當(dāng)披露如下基本情況： 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 17 號(hào) —— 要約收購(gòu)報(bào)告書 7 （一）姓名（包括曾用名）、國(guó)籍、身份證件號(hào)碼、住所、通訊地址、通訊方式、是否取得其他國(guó)家或者地區(qū)的居 留權(quán)，其中，身份證件號(hào)碼、住所、通訊方式可以不在媒體上公告； （二）最近 5 年內(nèi)的職業(yè)、職務(wù)，應(yīng)當(dāng)注明每份職業(yè)的起止日期以及所任職的單位名稱、主營(yíng)業(yè)務(wù)及注冊(cè)地 以及是否與所任職單位存在產(chǎn)權(quán)關(guān)系； （三）最近 5 年內(nèi)受過行政處罰（與證券市場(chǎng)明顯無(wú)關(guān)的除外）、刑事處罰或者涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁的，應(yīng)當(dāng)披露處罰機(jī)關(guān)或者受理機(jī)構(gòu)的名稱，所受處罰的種類，訴訟或者仲裁的結(jié)果，以及日期、原因和執(zhí)行情況； （四）收購(gòu)人所控制的核心企業(yè)和核心業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)企業(yè)及主營(yíng)業(yè)務(wù)的情況說明； （五） 收購(gòu)人 在境內(nèi)、境外其他 上市公 司 擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已 發(fā)行股份 5%的 簡(jiǎn)要情況 ；收購(gòu)人為兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的，還應(yīng)當(dāng)披露持股 5%以上的銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的簡(jiǎn)要情況 。 第十五條 要約收購(gòu)報(bào)告書全文文本書脊應(yīng)標(biāo)明“ XX 公司要約收購(gòu)報(bào)告書”字樣。 第十條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照《收購(gòu)辦法》的規(guī)定將要約收購(gòu)報(bào)告書摘要、要約收購(gòu)報(bào)告書及附表刊登于至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，并根據(jù)證券交易所的要求刊登于指定網(wǎng)站，或者提示刊登該要約收購(gòu)報(bào)告書的收購(gòu)人或者上市公司的網(wǎng)址。 第四條 本準(zhǔn)則的規(guī)定是對(duì)要約收購(gòu)報(bào)告書有關(guān)信息披露的最低要求。 第三條 收購(gòu)人為多人或者通過成為上市公司實(shí)際控制人方式取得公司控制權(quán)的，各成員可以書面約定推選其中一 人作為指定代表以共同名義統(tǒng)一編制并提交要約收購(gòu)報(bào)告書， 并同意授權(quán)指定代表在要約收購(gòu)報(bào)告書上簽字蓋章。 第九條 收購(gòu)人在要約收購(gòu)報(bào)告書中援引律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)顧問及其他相關(guān)的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報(bào)告或意見的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)說明相 關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)已書面同意上述援引。 第二章 要約收購(gòu)報(bào)告書 第一節(jié) 封面、書脊、扉頁(yè)、目錄、釋義 第十四條 要約收購(gòu)報(bào)告書全文文 本封面至少應(yīng)標(biāo)有“ XX 公司（上市公司名稱）要約收購(gòu)報(bào)告書”字樣，并應(yīng)載明收購(gòu)人的名稱和住所及簽署要約收購(gòu)報(bào)告書的日期。 第二節(jié) 收購(gòu)人的基本情況 第二十條 收購(gòu)人為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)披露如下基本情況： （一）收購(gòu)人名稱、注冊(cè)地、法定代表人、主要辦公地點(diǎn)、注冊(cè)資本、工商行政管理部門或者其他機(jī)構(gòu)核發(fā)的注冊(cè)號(hào)碼及代碼、企業(yè)類型及經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、稅務(wù)登記證號(hào)碼、股東或者發(fā)起人的姓名或者名稱（如為有限責(zé)任公司或者股份有限公 司）、公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 17 號(hào) —— 要約收購(gòu)報(bào)告書 6 通訊方式； （二）收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)披露其控股股東、實(shí)際控制人的有關(guān)情況，并以方框圖或者其他有效形式，全面披露其與其控股股東、實(shí)際控制人之間的股權(quán)及控制關(guān)系，包括自然人、國(guó)有資產(chǎn)管理部門或者股東之間達(dá)成某種協(xié)議或安排的其他機(jī)構(gòu)； 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)說明其控股股東、實(shí)際控制人所控制的核心企業(yè)和核心業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)企業(yè)及主營(yíng)業(yè)務(wù)的情況； （三）收購(gòu)人從事的主要業(yè)務(wù)及最近 3 年財(cái)務(wù)狀況的簡(jiǎn)要說明，包括總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、收入及主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)收益率、資產(chǎn)負(fù)債率等；如收購(gòu)人設(shè)立不滿 3 年或?qū)楸敬问召?gòu)而設(shè)立的公司，應(yīng)當(dāng)介紹其控 股股東或?qū)嶋H控制人所從事的業(yè)務(wù)及最近 3 年的財(cái)務(wù)狀況； （四）收購(gòu)人最近 5 年內(nèi)受過行政處罰（與證券市場(chǎng)明顯無(wú)關(guān)的除外）、刑事處罰或者涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁的，應(yīng)當(dāng)披露處罰機(jī)關(guān)或者受理機(jī)構(gòu)的名稱，所受處罰的種類，訴訟或者仲裁的結(jié)果，以及日期、原因和執(zhí)行情況； （五）收購(gòu)人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（或者主要負(fù)責(zé)人）的姓名（包括曾用名）、身份證件號(hào)碼（可以不在媒體公告）、國(guó)籍，長(zhǎng)期居住地，是否取得其他國(guó)家或者地區(qū)的居留權(quán)； 前述人員在最近 5 年之內(nèi)受過行政處罰（與證券市場(chǎng)明顯無(wú)關(guān)的除外）、刑事處罰或者涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁的，應(yīng)當(dāng)按照本條第（三）項(xiàng)的要求披露處罰的具體情況； （六） 收購(gòu)人 及其控股股東、實(shí)際控制人在境內(nèi)、境外其他 上市公司 擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已 發(fā)行股份 5%的 簡(jiǎn)要情況 ；收購(gòu)人或其實(shí)際控制人為兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司的控股股東或?qū)嶋H控制人的，還應(yīng)當(dāng)披露持股 5%以上的銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的簡(jiǎn)要情況 。收購(gòu)人承諾具備履約能力。 第三十一條 收購(gòu)人及其各自董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（或者