【正文】 擇交割月份 C．充分利用基差套利D．選擇流動性較弱的期貨合約1套期保值可以__風險。A．期貨公司應當按照規(guī)定定期報送報告、月度報告等有關(guān)資料B．期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對報告簽署確認意見 C．按照規(guī)定應當在期貨公司報告、月度報告上簽字的人員，對報告內(nèi)容有異議的，應當拒絕簽字D．期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)B．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)C．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)D．當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)分立的說法，不正確的是（）。A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施 B．有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度 C．公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資1期貨交易和交割的時間順序是__。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司 欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．4 B．8 C．10 D．202期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務范圍C．參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) D．控股股東發(fā)生變化期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應當回避。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定商品投資基金的類型有__。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易2在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生當看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權(quán)為__。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務壟斷D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為1下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。每題的備選項中，有多個符合題意）商品投資基金的類型有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機下列關(guān)于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構(gòu) D．事業(yè)單位1期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表2下列關(guān)于商品供給的說法，正確的是__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度D．當日無負債結(jié)算制度2期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B．要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監(jiān)會報告1根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年B．乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格1下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是__。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行風險管理的基本流程包括__。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．中國證監(jiān)會 B．財政部C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu) D．期貨投資者1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員1某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。每題的備選項中，只有一個最符合題意）管理和使用的具體辦法由（）制定。A．性質(zhì) B．涉及金額C．可能發(fā)生的損失D．預計損失的會計處理情況1金融期貨的特點包括__。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易D．操縱期貨交易價格期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。每題的備選項中，有多個符合題意）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．不承擔責任B．承擔次要賠償責任C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任 14月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會D．風險管理部門下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．886 B．854 C．838 D．824第四篇：山西省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題山西省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．執(zhí)行價格 B．權(quán)利金 C．到期時間 D．期權(quán)的價格1在買入套期保值中，可采取方式。A．期權(quán)費 B．無窮大 C．零D．標的資產(chǎn)的市場價格下列與保護投資者權(quán)益有關(guān)的制度中，表述正確的是__。若后來價格上漲到了2545元/噸，該投機者將頭寸全部平倉，則該筆投資的盈虧狀況為__。A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時進行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴格意義的套利交易C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價差2商品期貨合約名稱中一般注明__。A．1000；1 B．1000；2 C．3000；3 D．3000；21在國際期貨市場上，套利交易的傭金一般。A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應付多變的市場環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點的交易方法下面對期貨基金的參與者描述正確的有__。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序2下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是__。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女商品投資基金的類型有__。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會二、多項選擇題（共25題，每題2分。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C．期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會2期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用1期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制C．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額1在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形保證金可以以（）方式支付。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)二、多項選擇題（共25題，每題2分。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調(diào)取證據(jù) D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷1林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。A．203 B．193 C．197 D．196某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A．200 B．50 C．160 D．240《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權(quán)1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其 進行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關(guān)部門負責人員 26月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權(quán)益 C．維護市場的穩(wěn)定 D．控制政治風險期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所期貨合約的價格形成方式有__。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．生產(chǎn)商B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構(gòu) 交易所對會員結(jié)算完