【正文】 于廉潔自律問題，要把握好兩條：一要干事，二要干凈，也就是既勤又廉。但越是在這種形勢下，越要保持清醒的頭腦，越要保持艱苦奮斗的作風(fēng)，越要從方方面面嚴(yán)格要求自己。要有求真的精神。我們要繼續(xù)堅(jiān)持“干”字當(dāng)頭、“實(shí)”字為先，遇到困難不縮手，干不成功不罷手，以實(shí)干求實(shí)績，以實(shí)干求發(fā)展。要堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理的方針，加大治本的力度，把廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作寓于改革開放和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的全過程，寓于各項(xiàng)政策措施之中，從源頭上預(yù)防和治理腐敗問題。樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，自覺增強(qiáng)廉政意識，增強(qiáng)紀(jì)律和法制觀念，切實(shí)轉(zhuǎn)變作風(fēng)、務(wù)實(shí)高效、開拓創(chuàng)新的模范，以自己有限的力量配合好廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作！第五篇：風(fēng)險防控管理制度延長油田股份有限公司定邊采油廠風(fēng)險防控管理制度第一章總則第一條為加強(qiáng)延長油田股份有限公司定邊采油廠（以下簡稱“定邊采油廠”或“采油廠”）的風(fēng)險管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險控制體系，提高經(jīng)營管理水平和防范化解重大風(fēng)險能力,確保采油廠生產(chǎn)經(jīng)營平穩(wěn)受控，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《陜西延長石油（集團(tuán)）有限責(zé)任公司風(fēng)險管理辦法（試行）》《延長油田股份有限公司風(fēng)險防控管理制度（試行）》等制度,結(jié)合采油廠實(shí)際，制訂本制度。（二）內(nèi)外兼顧、適時調(diào)整的原則。第二章 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第七條采油廠成立風(fēng)險管理委員會，是采油廠風(fēng)險管理工作的領(lǐng)導(dǎo)及決策機(jī)構(gòu)。第十條采油廠各職能部門是本專業(yè)序列風(fēng)險防控的主責(zé)部門，是采油廠風(fēng)險防控的第一道防線，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)管范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識、評估、防控、監(jiān)督及效果測量等工作。第十五條風(fēng)險評估是指對風(fēng)險的驅(qū)動因素和基本事實(shí)信息進(jìn)行分析，確定風(fēng)險等級、業(yè)務(wù)類型、責(zé)任部門或單位，就如何處理特定風(fēng)險以及如何選擇風(fēng)險應(yīng)對策略進(jìn)行科學(xué)決策。第二十二條采油廠內(nèi)部風(fēng)險識別，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：（一）政治方向、資源管理、項(xiàng)目投資、生產(chǎn)運(yùn)行、企業(yè)管理、信訪維穩(wěn)、改革穩(wěn)定等發(fā)展因素。（二）法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。（三）投資、財務(wù)風(fēng)險方面重點(diǎn)收集采油廠內(nèi)外戰(zhàn)略風(fēng)險失誤導(dǎo)致企業(yè)損失的案例,收集宏觀經(jīng)濟(jì)政策、企業(yè)規(guī)劃、技術(shù)環(huán)境、稅收政策、競爭狀況等方面的重要信息。風(fēng)險評估指標(biāo)體系要求能夠充分和全面地評估采油廠未發(fā)生的潛在風(fēng)險和已經(jīng)發(fā)生的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險。（一）規(guī)避風(fēng)險指采油廠對超出風(fēng)險承受度的風(fēng)險,通過放棄或者停止與該風(fēng)險相關(guān)的業(yè)務(wù)活動以避免和減輕損失的對策。（五）合理分析、準(zhǔn)確掌握決策層、管理層、執(zhí)行層風(fēng)險偏好,采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?避免因個人風(fēng)險偏好給企業(yè)經(jīng)營帶來重大損失。第三十三條采油廠各級風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警及監(jiān)控體系，由各單位、各業(yè)務(wù)部門歸口管理，嚴(yán)格監(jiān)控風(fēng)險的發(fā)生，當(dāng)風(fēng)險值接近預(yù)警指標(biāo)時啟動預(yù)警機(jī)制。方案一般應(yīng)包括風(fēng)險解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對措施以及風(fēng)險管理工具。（四）完善內(nèi)控制度執(zhí)行監(jiān)督檢查機(jī)制。第四十二條采油廠企業(yè)管理科通過以下手段對法律風(fēng)險進(jìn)行事前、事中和事后控制：（一）對采油廠簽定的合同、協(xié)議等法律文書進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險。第四十四條采油廠各有關(guān)部門和各單位應(yīng)當(dāng)定期對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn)，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)。第七章 責(zé)任追究第五十條發(fā)生風(fēng)險防控責(zé)任落實(shí)不到位，對相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)制度規(guī)定視情節(jié)輕重分別給予相應(yīng)的黨紀(jì)、政紀(jì)處分、組織處理，并要求進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償。第四十八條采油廠發(fā)生或潛在重大事項(xiàng)的，各業(yè)務(wù)部門要及時提交臨時性風(fēng)險報告，風(fēng)險防控管理辦公室接到報告后，根據(jù)重大事項(xiàng)報告的相關(guān)規(guī)定向風(fēng)險管理委員會報送臨時性報告。必要時，可申請引入外部中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險。（二）對采油廠單位及個人應(yīng)收往來款項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險評估，應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、應(yīng)付賬款及其他款項(xiàng)帶來的商業(yè)信用風(fēng)險進(jìn)行重點(diǎn)防范，適時進(jìn)行風(fēng)險評估，研究制定風(fēng)險應(yīng)對策略，規(guī)避或降低企業(yè)信用風(fēng)險或危機(jī)。（三）科學(xué)內(nèi)控批準(zhǔn)制度。第三十七條采油廠所屬各單位、各部門在接到風(fēng)險預(yù)警時要及時啟動防范化解風(fēng)險方案，按整改措施、整改路徑、整改方法及時有效進(jìn)行防范、化解和整改，完成后向風(fēng)險防控管理辦公室報送整改完成情況，接受監(jiān)督。第三節(jié) 風(fēng)險預(yù)警第三十二條采油廠及所屬各單位、各部門應(yīng)當(dāng)對本單位、本部門風(fēng)險評估指標(biāo)體系及指標(biāo)進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，就有關(guān)事項(xiàng)形成風(fēng)險評估記錄，跟蹤控制，并及時進(jìn)行修正，有效防范化解風(fēng)險，形成閉環(huán)管理。（三）對方案中可能的機(jī)遇與相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行比較。第二十九條采油廠實(shí)行穩(wěn)健的風(fēng)險管理理念,對高風(fēng)險投資、改革項(xiàng)目采取謹(jǐn)慎介入態(tài)度。第二十七條開展風(fēng)險評估，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確辨識與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險，確定相應(yīng)的風(fēng)險承受度。（一）政治風(fēng)險、信譽(yù)風(fēng)險、信訪風(fēng)險方面收集國家對國有企業(yè)的總體目標(biāo)要求，落實(shí)意識形態(tài)工作責(zé)任制，始終堅(jiān)持正確的政治方向、堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、堅(jiān)持全面從嚴(yán)治黨等政治標(biāo)準(zhǔn)要求，收集采油廠外界信譽(yù)影響、國有企業(yè)社會責(zé)任、信訪事件的關(guān)注點(diǎn)等價值信息。（七）其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險因素。第二十條采油廠審議研究事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合以下程序要求：（一）各業(yè)務(wù)部門在召開專題會之前，審議事項(xiàng)議題中必須要有具體的風(fēng)險應(yīng)對方案，風(fēng)險應(yīng)對方案應(yīng)當(dāng)有風(fēng)險類別及來源、明確的風(fēng)險判定等級、風(fēng)險后果描述、風(fēng)險應(yīng)對策略等規(guī)定事項(xiàng)；（二）各業(yè)務(wù)部門提交采油廠決策機(jī)構(gòu)審議的議題中風(fēng)險應(yīng)對方案要按采油廠風(fēng)險防控管理辦公室要求一并進(jìn)行合法性、合規(guī)性、合紀(jì)性前置審查；（三）合法、合規(guī)、合紀(jì)審查通過后的議題，由各業(yè)務(wù)部門交采油廠辦公室按相關(guān)議事規(guī)則權(quán)限安排會議審議研究；（四）各業(yè)務(wù)部門提交的審議事項(xiàng)議題無風(fēng)險應(yīng)對方案的不得進(jìn)行前置審查，采油廠辦公室不得安排會議審議研究。信息收集應(yīng)充分考慮國內(nèi)、國外，采油廠內(nèi)外，過去、現(xiàn)在，多角度、全方位收集資料，預(yù)測風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果。按采油廠各類議事規(guī)則履行“1＋3”決策會議監(jiān)督及前置審查職責(zé)，企業(yè)管理科負(fù)責(zé)合規(guī)性、合法性審查把關(guān)，紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)合紀(jì)性審查把關(guān)。各項(xiàng)經(jīng)營管理事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和集團(tuán)、油田公司總體部署，符合采油廠風(fēng)險防控管理要求，是所有組織、員工嚴(yán)格遵守的行動指南。第六條采油廠風(fēng)險防控管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）全面控制、網(wǎng)格化管理的原則。嚴(yán)格遵守單位制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，服從領(lǐng)導(dǎo)安排，遵紀(jì)守法，愛崗敬業(yè)，認(rèn)真履職，完成領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作任務(wù)。我們要毫不松懈地抓好廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，以實(shí)際成效取信于民。要有實(shí)干的行動。二、堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)，扎扎實(shí)實(shí)干好工作做好風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)和反腐倡廉工作，就要堅(jiān)決貫徹求真務(wù)實(shí)的要求，推進(jìn)各項(xiàng)改革建設(shè)事業(yè)更快發(fā)展，就要大力弘揚(yáng)求真務(wù)實(shí)的作風(fēng)。從嚴(yán)自律，管住自己。黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體對加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭給予高度關(guān)注和重視，采取了強(qiáng)力措施。圍繞查找確定的各類廉政風(fēng)險，制定和完善了《首問負(fù)責(zé)制》、《服務(wù)承諾制》、《限時辦結(jié)制》等八項(xiàng)行政效能建設(shè)制度和《財務(wù)管理制度》、《公開接待制度》、《車輛管理制度》及各種法律服務(wù)辦案程序規(guī)則等防控風(fēng)險的相關(guān)規(guī)章制度。六是抓好考核環(huán)節(jié)。二是抓好組織協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)。應(yīng)當(dāng)看到，黨員干部特別是各級領(lǐng)導(dǎo)干部大多掌管著一定的權(quán)力和資源，不同程度地面臨著誘惑和考驗(yàn)，而且掌管的權(quán)力越大、資源越多，受腐蝕的風(fēng)險就越大?？偠灾L(fēng)險防控工作時一項(xiàng)系統(tǒng)工程，包括的內(nèi)容很多，還要求我們不斷探索和創(chuàng)新，尤其在改革進(jìn)入攻堅(jiān)階段的今天，以適應(yīng)新時期企業(yè)發(fā)展的要求，只有建立起健全完善的現(xiàn)代企業(yè)制度，才能查錯防弊，規(guī)范經(jīng)營，促進(jìn)國企的發(fā)展，明天才能更輝煌。形成制度完善，程序規(guī)范，考核科學(xué)的廉政風(fēng)險防控體系。就國有企業(yè)而言，廉政風(fēng)險就是企業(yè)人員利用職權(quán)謀取私利給企業(yè)帶來危害或負(fù)面影響的可能性。三是加強(qiáng)宣傳、溝通和協(xié)調(diào)力度。今年，各單位要看到差距，增強(qiáng)緊迫感，練好內(nèi)功，增強(qiáng)滿意率，認(rèn)真查找工作中的薄弱環(huán)節(jié)，分析原因，嚴(yán)格落實(shí)省局和市政府制定的《創(chuàng)業(yè)服務(wù)年活動考核評估方案》，確保創(chuàng)業(yè)服務(wù)年活動取得實(shí)效，使我局“創(chuàng)業(yè)服務(wù)年”活動各項(xiàng)測評指標(biāo)排名要比去年位置前移，趕超地稅。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《廉政準(zhǔn)則》。對收集到的內(nèi)外部風(fēng)險信息，要及時進(jìn)行整合、梳理、評估和分析，視風(fēng)險大小、影響程度、輕重緩急，及時實(shí)施風(fēng)險預(yù)警，做到早提醒早預(yù)防；要建立科學(xué)的廉政評估指標(biāo)，完善廉政信息反饋機(jī)制，加強(qiáng)對重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位的廉政風(fēng)險評估和防范；要針對問題易發(fā)、多發(fā)等薄弱環(huán)節(jié)，及時提出加強(qiáng)管理、完善相關(guān)制度規(guī)定的建議。各單位要成立領(lǐng)導(dǎo)小組和實(shí)施機(jī)構(gòu)，明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、部門責(zé)任和崗位責(zé)任以及各項(xiàng)工作的牽頭和配合部門，努力形成“一把手”負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)“一崗兩責(zé)”，各科室積極參與，全員共同抓好防控的工作格局；要健全人力、財力保障機(jī)制，保證內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)所需人員和經(jīng)費(fèi)及時到位。在全面排查的基礎(chǔ)上，要積極針對排查評估的風(fēng)險點(diǎn)以及近年來系統(tǒng)內(nèi)違法違紀(jì) 案件暴露出的薄弱環(huán)節(jié)，劃分風(fēng)險等級，實(shí)施分級監(jiān)控管理，對基層一線稅收執(zhí)法權(quán)和機(jī)關(guān)行政管理權(quán)等高危風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)防范和控制。制定并試行廉政文化建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，廣泛開展廉政文化進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)基層、進(jìn)家庭活動。二是扎實(shí)有效地開展廉政教育。面對反腐倡廉工作的新形勢、新任務(wù)，結(jié)合上級的工作部署，2010年，全市國稅系統(tǒng)反腐倡廉工作的主要任務(wù)是：以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，深入學(xué)習(xí)貫徹十七屆中紀(jì)委五次全會、十二屆省紀(jì)委七次全會和市紀(jì)委二屆七次會議精神，按照全省國稅系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會議的部署，以建立和完善懲治和預(yù)防腐敗體系為主線，以加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和制約為重點(diǎn)，突出反腐倡廉制度創(chuàng)新和內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)，扎實(shí)開展“創(chuàng)業(yè)服務(wù)年”活動，深入推進(jìn)政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)，為實(shí)現(xiàn)上饒國稅事業(yè)發(fā)展新跨越提供堅(jiān)強(qiáng)保證。一是增強(qiáng)了紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍力量。7月31日、10月23日，夏局長帶領(lǐng)市局相關(guān)科室兩度走進(jìn)“政風(fēng)行風(fēng)熱線”，與納稅人進(jìn)行了實(shí)時交流，同時采取發(fā)函、座談、個別交流等形式廣泛征求機(jī)關(guān)各支部、基層國稅機(jī)關(guān)和黨員干部對市局領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員的意見和建議，共收集意見和建議138條，梳理歸納出7大類49條。三是落實(shí)廉政責(zé)任保證金制度。三是做好信訪初核與案件查辦工作。弋陽縣局分別被上饒市紀(jì)委和江西省紀(jì)委命名為廉政文化進(jìn)機(jī)關(guān)示范點(diǎn)。市局稽查局發(fā)放“稅務(wù)稽查（評估）廉政監(jiān)督卡”和“納稅人權(quán)利義務(wù)告知書”115份，收回115份，納稅人對稽查、評估工作滿意度均為100%。一、2009年工作回顧2009年，在省局黨組紀(jì)檢組和市局黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全市國稅系統(tǒng)以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，圍繞服務(wù)科學(xué)發(fā)展、構(gòu)建和諧國稅的主題，加大“兩權(quán)”監(jiān)督力度，嚴(yán)格落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，扎實(shí)開展機(jī)關(guān)效