【正文】 本公司（以下簡稱“公司”）20**合規(guī)管理的有效性進(jìn)行了評估。一、合規(guī)管理有效性評估工作的總體情況公司董事會（或監(jiān)事會、或董事會授權(quán)管理層）授權(quán)合規(guī)管理有效性評估小組負(fù)責(zé)具體實施評估工作，[描述本合規(guī)管理有效性評估的組織領(lǐng)導(dǎo)體制，評估工作組的結(jié)構(gòu)圖、主要負(fù)責(zé)人及匯報途徑]。（四）經(jīng)營管理制度與機(jī)制運行狀況。七、評估總結(jié)（不存在重大合規(guī)風(fēng)險的情形）從本次合規(guī)管理有效性評估的總體情況分析，報告期內(nèi)，公司對納入評估范圍的業(yè)務(wù)與事項均已建立了相應(yīng)的管理制度，并得到有效執(zhí)行，達(dá)到了公司合規(guī)管理的目標(biāo)，在所有方面不存在重大合規(guī)風(fēng)險。為指導(dǎo)、規(guī)范證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，協(xié)會合規(guī)專業(yè)委員會（以下稱委員會）起草了《指引》。問：《指引》有哪些特點？答：《指引》的特點主要體現(xiàn)在以下方面：一是將證券公司合規(guī)管理有效性評估定位為證券公司自我約束、自我修復(fù)和自我完善的重要手段，強化公司在評估中的主導(dǎo)地位，在法律、法規(guī)和準(zhǔn)則允許的范圍內(nèi)，采用彈性條款，給證券公司發(fā)展留足空間。合規(guī)管理有效性評估是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，既需要公司開展大量的組織協(xié)調(diào)工作，也需要符合公司內(nèi)部制衡的基本原則。對經(jīng)營管理制度與機(jī)制建設(shè)情況的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注各項經(jīng)營管理制度和操作流程是否健全，是否與外部法律、法規(guī)和準(zhǔn)則相一致，是否能夠根據(jù)外部法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化及時修訂、完善。問：在評估結(jié)果的使用方面，《指引》如何兼顧不同主體的差異化需求？答：為了滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織和證券公司內(nèi)部對評估報告的不同使用需要，《指引》在附件中給出了評估報告基本格式，并將重要業(yè)務(wù)的評估底稿按條線進(jìn)行列示?！吨敢钒l(fā)布后，委員會將配合協(xié)會重點從以下三個方面做好落實工作：一是開展證券公司合規(guī)管理有效性評估培訓(xùn)，加深公司高級管理人員及其他相關(guān)人員對《指引》的理解和把握；二是根據(jù)行業(yè)需要，開展證券公司合規(guī)管理有效性評估經(jīng)驗交流和研討活動； 三是對證券公司落實《指引》的情況進(jìn)行跟蹤、檢查和評估，及時了解證券公司在落實中遇到的問題，適時組織對具有代表性、普遍性問題的研究，推動行業(yè)合規(guī)管理有效性評估工作不斷完善和深入落實。（）1按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對經(jīng)營管理制度與機(jī)制建設(shè)情況的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的內(nèi)容的有（）A、合規(guī)管理制度是否健全B、各項經(jīng)營管理制度和操作流程是否健全 C、是否與外部法律，法規(guī)和準(zhǔn)則相一致 D、公司高層是否重視合規(guī)管理1按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估（）1按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向。問：協(xié)會將如何指導(dǎo)《指引》的落實工作？答：《指引》的制定立足于證券公司的運行實踐，協(xié)會在《指引》的起草過程中，積極聽取行業(yè)和監(jiān)管部門的意見，充分吸收合理建議，保障了《指引》的普適性。為確保評估小組工作的獨立性，《指引》還要求評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核實行回避制度。其中，對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。其實，合規(guī)管理不單是合規(guī)部門或合規(guī)總監(jiān)的責(zé)任，公司各個層面都應(yīng)有合規(guī)意識。第四，《指引》應(yīng)當(dāng)細(xì)化評估程序和評估方法的規(guī)定，并具備較強的可操作性，能夠為證券公司起到指導(dǎo)和規(guī)范作用。合規(guī)管理有效性評估既是證券公司合規(guī)管理制度的重要組成部分，也是促使證券公司切實落實和完善合規(guī)管理制度的重要手段。針對報告期末未完成整改的問題，公司擬進(jìn)一步采取相應(yīng)措施加以整改[描述整改措施的具體內(nèi)容及預(yù)期達(dá)到的效果]。（三）經(jīng)營管理制度與機(jī)制建設(shè)情況。經(jīng)評估，報告期內(nèi)，下述業(yè)務(wù)及事項存在重大合規(guī)風(fēng)險: 合規(guī)管理環(huán)境方面合規(guī)管理職責(zé)履行方面經(jīng)營管理制度與機(jī)制建設(shè)及運行方面除上述業(yè)務(wù)及事項外，其他納入評估范圍的業(yè)務(wù)與事項已建立了相應(yīng)的管理制度和機(jī)制，并得到有效執(zhí)行，達(dá)到了公司合規(guī)管理的目標(biāo)，不存在重大合規(guī)風(fēng)險，但尚存在以下待改進(jìn)的薄弱環(huán)節(jié)： 合規(guī)管理環(huán)境方面合規(guī)管理職責(zé)履行方面經(jīng)營管理制度與機(jī)制建設(shè)及運行方面本次評估具體情況詳見后附合規(guī)管理有效性評估報告說明。第三十三條本指引由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。第二十八條證券公司合規(guī)管理有效性專項評估的程序和方法可以參照本指引相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十四條評估小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)評估實施情況及評估反饋意見撰寫合規(guī)管理有效性評估報告。第十八條評估小組應(yīng)當(dāng)對自評底稿進(jìn)行復(fù)核，并針對評估期內(nèi)發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險事項開展重點評估，查找合規(guī)管理缺陷，分析問題產(chǎn)生原因，提出整改建議。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織另有要求的，從其要求。證券公司可以自主決定開展合規(guī)管理有效性專項評估；但在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織提出要求，或公司內(nèi)部發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險事件時，應(yīng)當(dāng)開展合規(guī)管理有效性專項評估。第二條證券公司應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求，對合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決合規(guī)管理中存在的問題。關(guān)于發(fā)布《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的通知20120215 09:20 【文章正文】關(guān)于發(fā)布《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的通知中證協(xié)發(fā)[2012]027號各證券公司會員：為落實《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第七條證券公司應(yīng)當(dāng)對合規(guī)管理有效性進(jìn)行評估的規(guī)定，指導(dǎo)證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，有效防范和控制合規(guī)風(fēng)險，我會合規(guī)專業(yè)委員會經(jīng)反復(fù)研究，起草了《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》(以下簡稱《指引》)，經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。如未在規(guī)定學(xué)習(xí)期限內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)，或未在規(guī)定次數(shù)內(nèi)通過課后測驗，則不能獲得培訓(xùn)學(xué)時。第三十二條證券公司在收集合規(guī)風(fēng)險事項、評估合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責(zé)履行情況、重要業(yè)務(wù)的制度與機(jī)制的建設(shè)及運行狀況時，可以參考附件所列合規(guī)管理有效性評估參考 表編制工作底稿。整改責(zé)任部門應(yīng)當(dāng)及時向公司管理層報告整改進(jìn)展情況。第二十三條評估小組應(yīng)當(dāng)在評估工作結(jié)束前，與被評估部門就合規(guī)管理有效性評估的結(jié)果進(jìn)行必要溝通，就評估發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行核實。合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)，合規(guī)管理職責(zé)履行情況評估底稿、經(jīng)營管理制度與機(jī)制的建設(shè)及運行狀況評估底稿應(yīng)當(dāng)由自評部門負(fù)責(zé)人和分管自評部門的高級管理人員簽署確認(rèn)。第十二條證券公司對經(jīng)營管理制度與機(jī)制運行狀況的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注是否能夠嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)營管理制度和操作流程，是否能夠及時發(fā)現(xiàn)并糾正有章不循、違規(guī)操作等問題。證券公司委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開展合規(guī)管理有效性評估的，參照本指引的規(guī)定進(jìn)行。第三十四條本指引自發(fā)布之日起施行。第四章 評估問責(zé)第二十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。合規(guī)管理有效性評估報告至少應(yīng)包括：評估依據(jù)、評估范圍和對象、評估程序和方法、評估內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及改進(jìn)建議、前次評估中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況等。評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實行回避制度。第三章評估程序和方法第十四條 證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準(zhǔn)備、評估實施、評估報告和后續(xù)整改四個階段。第七條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求，結(jié)合自身實際情況，制定本公司合規(guī)管理有效性評估工作的實施辦法，對評估組織形式、評估范圍、評估內(nèi)容、評估程序和方法、評估報告、評估問責(zé)等作出明確規(guī)定。證券公司將合規(guī)管理有效性評估納入內(nèi)部控制評價的，其合規(guī)管理有效性評估工作應(yīng)當(dāng)符合本指引的要求，并單獨出具合規(guī)管理有效性評估報告。除特別指明外，本指引所稱合規(guī)管理有效性評估均指全面評估。第十條 證券公司對合規(guī)管理職責(zé)履行情況的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)報告、監(jiān)管溝通與配合、信息隔離墻管理、反洗錢等合規(guī)管理職能是否有效履行。評估小組應(yīng)當(dāng)制定評估實施方案，明確評估目的、范圍、內(nèi)容、分工、進(jìn)程和要求，制作評估底稿等評估工作文件。第二十一條評估人員可以對具體業(yè)務(wù)處理流程開展穿行測試，檢查與其相關(guān)的原始文件，并根據(jù)文件上的業(yè)務(wù)處理蹤跡，追蹤流程，對相關(guān)管理制度與操作流程的實際運行情況進(jìn)行驗證。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律