銀行認(rèn)真學(xué)習(xí)宣傳銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引情況小結(jié)(存儲(chǔ)版)
【正文】 主測(cè)評(píng)，并對(duì)部分員工進(jìn)行書面測(cè)試。實(shí)事求是，客觀、真實(shí)反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)活動(dòng)信息，拒絕作假。尊重隱私，不因客戶性別、膚色、民族、身份等差異而優(yōu)待或歧視。在社會(huì)交往和商業(yè)活動(dòng)中，廉潔從業(yè)，不得接受或給予客戶任何形式的非法利益。三、以身作則，自覺遵守本指引并承擔(dān)組織本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員遵守本指引的責(zé)任?！躲y行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》明確，違反銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守的行為視為違規(guī)行為，此項(xiàng)舉措為遵守銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守確立了保障，對(duì)我國(guó)銀行業(yè)方興未艾的合規(guī)文化建設(shè)將起到積極的推動(dòng)作用。(二)合規(guī)文化的內(nèi)涵、特點(diǎn)1．合規(guī)是銀行內(nèi)部一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，指使銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)要與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。在國(guó)內(nèi)，近年來銀行業(yè)也從案件頻發(fā)中，逐步認(rèn)識(shí)到規(guī)范員工職業(yè)操守的重要性。那么要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，防控案件，從根本上解決人員不盡職、不履責(zé)的問題，必須從合規(guī)文化的基礎(chǔ)抓起，從職業(yè)操守抓起，首先要解決思想意識(shí)問題。三、銀行從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備的基本素質(zhì)《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》明確規(guī)定銀行業(yè)從業(yè)六條基本準(zhǔn)則：一是誠(chéng)實(shí)信用。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備崗位所需的專業(yè)知識(shí)、資格與能力。公平競(jìng)爭(zhēng)是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員以金融服務(wù)的種類、質(zhì)量和效率等手段，而不是靠低銷售、貶低對(duì)手、虛假宣傳等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式。請(qǐng)各銀監(jiān)局將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。實(shí)事求是，客觀、真實(shí)反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)活動(dòng)信息，拒絕作假。尊重隱私，不因客戶性別、膚色、民族、身份等差異而優(yōu)待或歧視。在社會(huì)交往和商業(yè)活動(dòng)中，廉潔從業(yè)，不得接受或給予客戶任何形式的非法利益。三、以身作則，自覺遵守本指引并承擔(dān)組織本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員遵守本指引的責(zé)任。第十六條本指引自公布之日起生效。履行社會(huì)責(zé)任。從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息買賣有相關(guān)關(guān)系的上市公司股票；不得挪用公款和客戶資金買賣股票；不得用個(gè)人消費(fèi)貸款（如住房、汽車貸款）買賣股票。第八條從業(yè)人員應(yīng)做到客戶至上，誠(chéng)實(shí)守信，優(yōu)質(zhì)服務(wù)。履行法律義務(wù)，保守國(guó)家機(jī)密和商業(yè)秘密。第五篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引發(fā)布日期：20100224銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》的通知銀監(jiān)發(fā)〔2009〕12號(hào)各銀監(jiān)局，各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行，銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司，中央結(jié)算公司、建銀投資公司：現(xiàn)將《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施?？蛻羯虡I(yè)秘密、信息、和隱私的妥善和嚴(yán)格保護(hù)既是法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，也是避免客戶損失、維護(hù)銀行聲譽(yù)的必然要求。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。職業(yè)操守是從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守的職業(yè)行為，反映員工最基本的職業(yè)素質(zhì)，每個(gè)銀行員工務(wù)必認(rèn)真學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行。(二)提高全員職業(yè)操守執(zhí)行是強(qiáng)化合規(guī)管理的前提。人是社會(huì)各種實(shí)踐的主體，合規(guī)文化建設(shè)必須以人為本，合規(guī)文化的形成與員工的文化層次、職業(yè)道德修養(yǎng)、品行、盡職程度有著直接的關(guān)系。中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)于2002年6月25日制定了《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德規(guī)范指導(dǎo)意見》；中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)于2002年2月26日修訂了《律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范》，并于2004年3月2O日通過了《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范(試行)》；在金融行業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)分別制定了從業(yè)人員行為準(zhǔn)則和從業(yè)人員道德指引。第十六條 本指引自公布之日起生效。履行社會(huì)責(zé)任。從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息買賣有相關(guān)關(guān)系的上市公司股票；不得挪用公款和客戶資金買賣股票；不得用個(gè)人消費(fèi)貸款（如住房、汽車貸款）買賣股票。執(zhí)行首問負(fù)責(zé)制，銷、貶低同業(yè)、虛假宣傳等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段。保守國(guó)家機(jī)密和商業(yè)秘密。發(fā)布部門：中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布日期：2010 年 08 月 實(shí)施日期：2010 年 08 月(中央法規(guī))第四篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引關(guān)于開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守自查的通知各信用（分）社、各部室：為了解掌握銀行業(yè)從業(yè)人員遵守行為準(zhǔn)則的基本情況，督促?gòu)臉I(yè)人員全面掌握行為準(zhǔn)則內(nèi)容、基本準(zhǔn)則和禁止規(guī)定，形成良好的行為規(guī)范并接受社會(huì)公眾監(jiān)督，打造良好的行業(yè)廉政文化，提升有效經(jīng)營(yíng)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)銀行業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和健康發(fā)展，中國(guó)銀行會(huì)下發(fā)了《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳對(duì)銀行業(yè)從業(yè)人員和監(jiān)管人員行為準(zhǔn)則貫徹落實(shí)情況開展檢查的通知》，通知要求各金融機(jī)構(gòu)要對(duì)照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》開展好自查、抽查和總結(jié)。三、以身作則，自覺遵行本指引并承擔(dān)組織從業(yè)人員遵行本指引的義務(wù)。在社會(huì)交往 和商業(yè)活動(dòng)中，廉潔從業(yè)，不得接受或給予客戶任何形式的非法利益。第八條 從業(yè)人員應(yīng)做到客戶至上，誠(chéng)實(shí)守信，優(yōu)質(zhì)服務(wù)。履行法律義務(wù)，保守國(guó)家機(jī)密和 商業(yè)秘密。第二十條 本指引由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。(八)優(yōu)化流程，精細(xì)管理、重點(diǎn)監(jiān)控，明確本單位關(guān)鍵崗位特殊職業(yè)操守并組織關(guān)鍵崗位從業(yè)人員學(xué)習(xí)、遵守。(一)認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家方針政策，恪守職業(yè)道德，服從國(guó)家宏觀調(diào)控，維護(hù)大局。第十條從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本單位有關(guān)進(jìn)行證券投資和其他投資的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息買賣資本市場(chǎng)產(chǎn)品。不得采取隱瞞或誤導(dǎo)等不正當(dāng)手段，損害客戶權(quán)益。第三條本指引適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)的銀
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