【正文】 4． 6 管理評審 ● ● ○ ○ ○ ●主要職責 ○協(xié)助職責 ? 某公司環(huán)境管理代表的具體職責 —— 組織相關(guān)人員識別和評價企業(yè)內(nèi)的環(huán)境因素； —— 結(jié)合企業(yè)實際情況制定環(huán)境目標和指標； —— 組織有關(guān)部門進行全員性的環(huán)境培訓(xùn)： —— 主要擔負內(nèi)部審核的整個實施過程； —— 協(xié)助最高管理者完成管理評審。 ? 培訓(xùn)內(nèi)容 —— 環(huán)境意識； 此資料來自 企業(yè) () , 大量管理資料下載 16 —— 環(huán)境政策 /方針； —— 法律法規(guī)和標準； —— 環(huán)境因素及識別； —— 環(huán)境工作指引； —— 環(huán)境發(fā)展趨勢； —— 內(nèi)部審核員的訓(xùn)練。 此資料來自 企業(yè) () , 大量管理資料下載 17 (二 )理解要點 ? 環(huán)境管理體系文件是保證環(huán)境管理體系有效運行的基礎(chǔ)。 ? 所有文件都應(yīng)字跡清楚，注明批準頒布日期，文件修改后應(yīng)注明修訂日期，文件的標識應(yīng)明確，易于查找。 ? 程序中要規(guī)定操作的要求，這可以和過程的操作方法結(jié)合起來制定，使運行過程按照要求進行，這有些類似于實施 ISO9000 時有關(guān)“過程控制”的“作業(yè)指導(dǎo)”類文件。其中應(yīng)包括對環(huán)境表現(xiàn)、有關(guān)的運行控制、對組織環(huán)境目標和指標符合情況的跟蹤信息進行記錄。 不符合、糾正與預(yù)防措施 （一） 標 準要求 組織應(yīng)建立并保持一套程序，用來規(guī)定有關(guān)的職責和權(quán)限，對不符合進行處理與調(diào)查，采取措施減少由此產(chǎn)生的影響，采取糾正與預(yù)防措施并予完成。 記錄 （三） 標 準要求 組織應(yīng)建 立并保持一套程序，用來標識、保存與處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄。進行審核的目的是： a） 判定環(huán)境管理體系： 1） 是否符合對環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標準的要求； 2） 是否得到了正確的實施和保持。 ? 某公司內(nèi)部審核的流程，參見圖 31“ 內(nèi) 部審核流程”。 實施持續(xù)改進，應(yīng)貫穿于從建立環(huán)境管理體系開始到體系試運行、直至認證批準后的全過程。 將過程改進導(dǎo)致的對程序的任何變更，應(yīng)形成文件。因而其對環(huán)境管理體系的規(guī)定和表述，更側(cè)重于從審核認證或自我聲明的角度對環(huán)境管理體系的建立和實施提出基本要求。實踐證明，高層管理者的決心與承諾不僅是組織能夠啟動環(huán)境管理體系建設(shè)的內(nèi)部動力，而且也是動員組織不同部門和全體員工積極投入環(huán)境管理體系建設(shè)的重要保證。確定自身的環(huán)境因素，并判定其中具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，以對這些環(huán)境 因素進行控制或施加影響。 環(huán)境管理體系文件應(yīng)具備可操作性和可追溯性，在適用范圍、職責權(quán)限、接口關(guān)系、控制要求、檢查 考核、實施效果（證據(jù)）等方面須作出明確規(guī)定。對于內(nèi)審，一是要具備一支熟悉業(yè)務(wù)、經(jīng)培訓(xùn)、有資格、掌握一定審核技巧的內(nèi)審員隊伍；二是應(yīng)制定周密的審核計劃，配置相關(guān)的資源，準備好所需的工作文件；三是合理安排日程，掌握審核進度， 及時協(xié)調(diào)審核過程中遇到的問題；四是認真、客觀、公正地搞好現(xiàn)場取證，不僅收集現(xiàn)場的證據(jù)符合或不符合），而且要對潛在的環(huán)境因素進行 觀察；五是協(xié)助被審核部門 制定針對性強的糾正和預(yù)防 措施，并指導(dǎo)措施的執(zhí)行；六是跟進整改效果并提出適當?shù)母櫼庖姟８纳坪途S護生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，減少因人類各項活動而產(chǎn)生的生態(tài)破壞和環(huán)境污染，是世界各國政府和人民的共同目標。環(huán)境管理者代表應(yīng)至少被授如下職權(quán)：按標準要求建立、實施和維護環(huán)境管理體系；向最高管理層匯報體系運行情況，以供管理層評審并為體系的改進提供證據(jù)。這方面的投入收益不直接，相對見效慢。這樣一來 ，不僅可以很好地識別出所有環(huán)境因素，而且讓公司的所有員工能真正參與進來，從而擺脫了僅少數(shù)人去做，大多數(shù)人對此一無所知的局面，最后共識別環(huán)境因素 307 人。編制體系文件是組織實施 ISO 14001 標準并保證其有效運行和持續(xù)適用的重要基礎(chǔ)工作，也是組織達到預(yù)定的環(huán)境目標、評價與改進體系、實施持續(xù)改進和污染預(yù)防必不可少的依據(jù)和見證。 。這樣做的缺點 在于，方案針對性差，各相關(guān)部門被動地開展工作，可能缺少主動性，難以讓部門員工熱心主動參與。 針對公司的實際情況，在初始環(huán)境評審之前，公司對負有一定環(huán)境責任的部分中層干部進行了培訓(xùn)，使其掌握了相當?shù)闹R，然后對照他們在各自工序、負責場所進行環(huán)境因素的識別。對于已能通過 ISO 9000 認證的組織，建議由原有的 ISO 9000 工作班子承擔環(huán)境管理體 系的建立工作，以體現(xiàn)兩個體系內(nèi)在的聯(lián)系； ③工作班子成員應(yīng)具備一定的環(huán)境科學、管理科學和生產(chǎn)技術(shù)知識。 下面是某公司一些成功的做法。例如：定期對環(huán)境管理體系（包括環(huán)境方針、環(huán)境目標等）的調(diào)整和改善，以促進組織環(huán)境表現(xiàn)的不斷改進。 ? 內(nèi)部體 系審核 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核是為了驗證環(huán)境活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計劃的安排，并驗證體系運行的符合性和適用性，內(nèi)審是企業(yè)內(nèi)部自我查找問題或缺陷，然后對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合及時采取糾正措施或預(yù)防措施，以此來促進環(huán)境管理體系的不斷完善。值得注意的是，當組織的生產(chǎn)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生較大變化時，應(yīng)及時對環(huán)境因素重新進行識別和評價，以確定是否有新的重大環(huán)境因素。因為，只有領(lǐng)導(dǎo)層的意識，而無廣大員工的環(huán)境自覺性，要想建立、運行和維持環(huán)境管理體系是不可能的。應(yīng)該注意的是：這些階段的劃分及具體工作的先后順序，有時并沒有明顯的界限，環(huán)境管理體系的設(shè)立是一個不斷發(fā)展和相互作用的過程，體系要素的確定應(yīng)注意其相互關(guān)系、相互作用；各個過程步驟往往反 復(fù)替代、循環(huán)反饋，甚至一個體系要素的確定都可能是一系列復(fù)雜的規(guī)劃活動。建立環(huán)境管理體系，必須以 ISO14001 標準為規(guī)范、 ISO14004 標準為指南，并結(jié)合國家的法律法規(guī)和環(huán)境標準。 針對上述根本原因，制定并實施有關(guān)糾正和預(yù)防措施的計劃。 每一次循環(huán)，應(yīng)當前進一步，使得管理體系不斷完善、環(huán)境質(zhì)量不斷提高。無論屬于哪種情況，他們都應(yīng)具備從事這一工作所必要的能力并做到客觀公正。 當環(huán)境記錄采用電子媒體形式記錄時，要有適當備份和調(diào)閱的權(quán)限規(guī)定，以防損壞和丟失。 ? 糾正與預(yù)防措施應(yīng)與相應(yīng)不符合的嚴重程度及其伴隨的環(huán)境影響的規(guī)模相適應(yīng)。 ? 為了 保證測量的準確性，所有用于監(jiān)測的設(shè)備，都要按照規(guī)定的周期進行校準，并妥善維護。對程序的評審是要看體系的運行能否正確確定潛在事故和制定合適的應(yīng)急計劃，能否對緊急事故作出及時響應(yīng)，以減少可能伴隨的環(huán)境影響，根據(jù)評審的結(jié)果，對程序作出合適的修改。 (二 )理解要點 ? 運行控制是環(huán)境管理實施中的關(guān)鍵活動，針對 運行中有關(guān)環(huán)境因素的活動加以控制、采取措施以減少它們對環(huán)境的不良影響，是實施的重要環(huán)節(jié)。應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修改各種類型文件的程序與職責。應(yīng)遵守法律法規(guī)要求，并滿足外部相關(guān)方了解組織的環(huán)境方針和環(huán)境狀況的需求，并就其所關(guān)注的事宜給以答復(fù)或直接對話，其中可能涉及到分部供應(yīng)商。 從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作的人員應(yīng)具備適當?shù)慕逃⑴嘤?xùn)和（或）工作經(jīng)驗，從而能勝任他所擔負的工作。 （ 二）理解要點： ? 組織的管理者應(yīng)對貫徹組織的環(huán)境管理方法、環(huán)境目標和指標所需的人力、物力、財力資源、專項技能和技術(shù)提供保證；一個各司其職、各負其責的機制健全的組織結(jié)構(gòu)，能保證各種活動按要求進行；部門和人員都承擔與自己崗位有關(guān)的環(huán)境責任；責任制的建立 ，還保證了各種責任、問題的可追溯性。 此資料來自 企業(yè) () , 大量管理資料下載 13 制定環(huán)境管理方案時，考慮問題的角度將隨不同操作對象的性質(zhì)而定。 （ 6) 代表性：參數(shù)傳遞的信息應(yīng)能反映組織的環(huán)境表現(xiàn)； （ 7) 敏感性：在合理的時段內(nèi)應(yīng)能有效地反映組織環(huán)境表現(xiàn)的變化； （ 8) 預(yù)測性：有助于提供組織未來環(huán)境表現(xiàn)趨勢的信息； 環(huán) 境管理方案； (一 ) 標 準要求 組織應(yīng)制定并保持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的環(huán)境管理方案，其中應(yīng)包括： a) 規(guī)定組織的每一有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的職責； b) 實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。對環(huán)境影響的高、中、低。 目標和指標符合環(huán)境方針，并包括對污染預(yù)防的承諾。 此資料來自 企業(yè) () , 大量管理資料下載 9 組織在確定并了解適 用于本組織的法律法規(guī)時，應(yīng)考慮： （ 1) 組織如何獲取和確定相關(guān)的法律和其他要求方面的信息； （ 2) 組織如何掌握法律和其他要求； （ 3) 組織是否建立和保持了適用于本組織的法律、法規(guī)和其他要求的程序； （ 4) 組織采取何種方法定期跟蹤法律和其他方面的變化； （ 5) 組織如何向員工傳達有關(guān)法律法規(guī)和其他要求方面的信息； （ 6) 組織是否建立了適合本組織特點的法律、法規(guī)和其他要求的清單。 潛在的環(huán)境因素的識別。 ? 環(huán)境因素的內(nèi)容 在原材料的選用甄別上，要考慮的環(huán)境因素有： （ 1) 是否有法律法規(guī)明文禁止 以及有違生態(tài)保護的材料； （ 2) 有毒有害的材料； （ 3) 易燃易爆的材料； （ 4) 易腐蝕、易變質(zhì)的材料； （ 5) 有異味或加工過程中易產(chǎn)生異味的材料； （ 6) 在使用和加工過程中可能產(chǎn)生有毒有害物質(zhì)或中間體的材料； （ 7) 其他有害材料（如放射性材料）等； （ 8) 采用環(huán)保材料替代的可能性。組織應(yīng)確保 在建立環(huán)境目標時，對與這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮，組織應(yīng)及時更新這方面的信息。 環(huán)境方針應(yīng)具有公開性，使相關(guān)方需要時易于獲取，制定時也要考慮相關(guān)方的要求。在污染預(yù)防思想的指導(dǎo)下，各種對策行動、措施方法、手段工具紛紛推出，如清潔生產(chǎn)、使廢物最小化、生態(tài)工業(yè)、生命周期評價管理、產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計等。因此，通過環(huán)境管理體系的改進，促進組織環(huán)境表現(xiàn)的改進才是組織建立、實施環(huán)境管理體系、加強環(huán)境管理的基本目的。 為了方便讀者閱讀，特將標準條款的要求排在前面。 在 ISO 14001 的“引言”中指出，其中規(guī)定的環(huán)境管理體系“擬適用于任何類型與規(guī)模的組織，并適用于各種地理、文化和社會條件”；同時標準對“組織”的定義，賦予了非常廣闊的外延，它不僅將通常意義下這一概念所能適用的所有社會實體盡數(shù)覆蓋，同時還擴展到它們的結(jié)合體和其中的一部分。 組織可根據(jù)自身情況 ，考慮在整個組織中或僅在其中某些部門采用該標準。 此資料來自 企業(yè) () , 大量管理資料下載 2 表 31 環(huán)境管理體系要素 項目 一級要素 二級要素 要素名稱 （一）環(huán)境方針 1. 環(huán)境方針 （二）規(guī)劃（策利） 2. 環(huán)境因素 3. 法律與其他要求 4. 目標和指標 5. 環(huán)境管理方案 （三）實施和運行 6. 組織結(jié)構(gòu)和職責 7. 培訓(xùn)、意識和能力 8. 信息交流 9. 環(huán)境管理體系文件 （四）檢查和糾正措施 防措施 （五）管理評審 下面將重點講述 ISO 14001 標準要求及理解要點。只有環(huán)境表現(xiàn)的改進才是衡量組織實施環(huán)境 管理有效性的最終尺度。為了有效地減少對人類和環(huán)境的風險，需要我們將側(cè)重于污染末端治理的污染防治重心向生產(chǎn)過程的“上游”轉(zhuǎn)移，從污染的產(chǎn)生源頭去預(yù)防污染。方針應(yīng)由最高管理者批準，并傳達到全體員工。 二 ．規(guī)劃 標準條款： 規(guī)劃 (策劃 ) 環(huán)境因素 (一 )標準要求 組織應(yīng)建立并保持一個或多個程序，用來確定其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中客觀存在能夠控制，或可望對其施加影響的