【正文】 身 上 。 19 世 紀 末 ， 英 國 著 名 經(jīng)濟 學(xué) 家 馬 歇 爾 也 提 出 了 知 識 與 組 織 是 資 本 的 重 要構(gòu) 成 部 分 ， 是 最 有 力 的 生 產(chǎn) 力 ； 資 本 大 部 分 是 由 知識 和 組 織 構(gòu) 成 的 ， 應(yīng) 該 把 知 識 和 組 織 作 為 一 個 獨 立的 生 產(chǎn) 要 素 來 看 待 。 他 指 出 ， 復(fù) 雜 勞 動 “ 是 這樣 一 種 勞 動 力 的 表 現(xiàn) ， 這 種 勞 動 力 比 普 通 勞 動 力 需要 較 高 的 教 育 費 用 ， 它 的 生 產(chǎn) 要 花 費 較 多 的 勞 動 時間，因此具有較高的價值”。 人力資本投資理論的主要觀點如下： 1 、 提 出 了 人 力 資 本 投 資 的 概 念 與 范 圍 。 個 人 進 行 人 力 資 本 投 資 所 遵 循 的 原 則 是 效 用或 收 益 最 大 化 ， 一 般 來 講 ， 個 人 可 以 從 人 力 資 本 投資 中 獲 得 經(jīng) 濟 和 非 經(jīng) 濟 兩 個 方 面 的 收 益 。 在 在 職 培 訓(xùn) 的投 資 上 ， 企 業(yè) 和 個 人 是 合 作 伙 伴 ， 企 業(yè) 也 就 成 為 人力 資 本 生 產(chǎn) 的 場 所 之 一 。 一 般 來 講 ， 在 市場 經(jīng) 濟 體 制 下 ， 政 府 對 人 力 資 本 進 行 投 資 的 動 機 表現(xiàn)在以下幾個方面： （ 1 ）： 滿 足 社 會 的 “ 公 共 需 要 ”， 如 政 府 對 全 社 會政 治 、 文 化 及 道 德 素 質(zhì) 提 高 ， 對 整 體 經(jīng) 濟 持 續(xù) 增 長等 目 標 的 追 求 都 是 其 對 人 力 資 本 投 資 的 主 要 動 機 。 學(xué) 校 教 育 側(cè) 重 于 知 34 識 的 提 高 ， 而 在 職 培 訓(xùn) 則 更 側(cè) 重 于 職 業(yè) 技 能 的 提高 ， 內(nèi) 容 往 往 與 受 教 育 者 所 在 單 位 的 經(jīng) 營 發(fā) 展 有 密切 關(guān) 系 ， 因 此 ， 它 帶 有 極 強 的 專 業(yè) 定 向 性 ， 接 受 培訓(xùn) 的 人 員 都 帶 有 明 確 的 專 業(yè) 目 的 來 學(xué) 習(xí) ， 可 以 取 得立竿見影的效果。 衛(wèi) 生保 健 通 過 對 患 病 者 的 醫(yī) 治 和 健 康 者 的 預(yù) 防 措 施 ， 來減 輕 或 消 除 疾 病 對 人 類 的 侵 襲 ， 維 護 人 的 勞 動 能力 。 當(dāng) 遷 移 人 員 是 經(jīng)過 專 門 訓(xùn) 練 的 高 級 人 力 資 源 時 ， 可 以 省 去 了 移 入 國 36 的 前 期 人 力 資 本 投 資 ， 卻 獲 得 含 量 高 的 可 用 人 力 資本。 2 、 人 力 資 本 承 載 者 的 意 志 與 行 為 對 人 力 資 本 產(chǎn) 權(quán)關(guān)系實現(xiàn)的影響。 （ 2 ） 人 力 資 本 形 成 與 人 力 資 本 存 量 的 增 加 是 一 個不僅連續(xù)，而且前后密切相關(guān) 的過程。 4 、人力資本健康保障方面的投資 指 企 業(yè) 為 保 障 員 工 在 人 力 資 本 使 用 過 程 中 的健 康 狀 況 ， 以 及 暫 時 或 長 期 喪 失 使 用 價 值 時 的 生 存權(quán) 而 必 須 支 付 的 費 用 ， 主 要 包 括 在 職 職 工 的 醫(yī) 療費 、保 健 費 、醫(yī) 療 保 險 以 及 勞 動 保 護 等 方 面 的 投 入 。 但 從 目前 的 實 際 情 況 來 看 ， 現(xiàn) 代 企 業(yè) 的 培 訓(xùn) 活 動 被 視 為 是塑 造 “ 現(xiàn) 代 企 業(yè) 人 ” 的 再 教 育 過 程 ， 將 根 據(jù) 客 觀 環(huán)境 變 化 及 企 業(yè) 發(fā) 展 的 需 要 ， 對 雇 員 要 進 行 不 斷 的 再 43 教 育 。 2 、 人 力 資 本 維 持 使 用 方 面 的 投 資 指 維 持 人 力 資 產(chǎn)正 常 發(fā) 揮 作 用 、 維 持 其 正 常 簡 單 再 生 產(chǎn) 所 需 的 費 用支 出 ， 具 體 包 括 維 持 其 勞 動 力 生 產(chǎn) 和 再 生 產(chǎn) 所 需 的費 用 支 出 ， 對 職 工 超 額 勞 動 所 支 付 的 各 種 獎 勵 支 出及 用 于 職 工 療 養(yǎng) 、 娛 樂 、 文 體 活 動 和 其 他 勞 動 保 護方面的費用支出。 同 物 質(zhì) 資 本 產(chǎn) 權(quán) 一 樣 ， 人 力 資 本 的 產(chǎn) 權(quán) 也 具 有可 分 割 性 ， 即 不 同 的 所 有 者 可 以 共 同 擁 有 同 一 人 力資本。 但 無 論 由 誰 進 行 這 種 37 投 資 ， 都 至 少 需 要 人 力 資 本 承 載 者 本 人 付 出 其 體力 、精 力 和 時 間 ，或 者 放 棄 某 些 收 入 和 機 會 。 勞 動 力 的 國 內(nèi) 流 動 有 利 于 調(diào)劑 余 缺 ， 有 效 地 配 置 人 力 資 源 在 不 同 單 位 間 的 使用。 3 、醫(yī)療保健 醫(yī) 療 保 健 主 要 是 指 國 家 、 部 門 和 企 業(yè) 用 于 提 高人 的 體 質(zhì) 、 保 障 人 的 健 康 所 支 付 的 投 資 。 從 理 論 上 看 ， 在 職 培 訓(xùn) 同 學(xué) 校 教 育一 樣 ， 都 是 為 了 提 高 人 力 資 源 的 知 識 存 量 。 政 府 的 人 力 資 本 投 資 行 為 動 機 與 個 人 32 和 企 業(yè) 追 求 各 自 的 經(jīng) 濟 利 益 的 投 資 行 為 動 機 不 同 ，這 是 由 政 府 的 職 能 所 決 定 的 。 因 此 ， 除 個 人 之 外 ， 企 業(yè) 也 是 人 力資 本 的 重 要 投 資 者 。 一、人力資本投資主體 一 般 來 說 ， 人 力 資 本 投 資 的 主 體 可 以 是 政 府 、 企 業(yè)或 個 人 （ 家 庭 ）， 也 可 以 是 這 三 者 的 結(jié) 合 。 隨著 20 世紀 6070 年 代 人 們 對 人 力 資 本 理 論 研 究的不斷深入與 28 完 善 ， 人 力 資 本 理 論 也 向 更 廣 泛 的 研 究 領(lǐng) 域 擴展 ， 并 且 形 成 多 門 經(jīng) 濟 學(xué) 的 分 支 學(xué) 科 。 實 際 上 ， 馬 克 思 的 觀 點 已 經(jīng) 蘊涵著人力資本的投資及其形成過程。 這 是 因 為勞 動 者 人 數(shù) 的 增 多 和 高 度 密 集 ， 可 以 形 成 一 定 的 新增 生 產(chǎn) 率 ； 而 勞 動 者 所 受 的 基 礎(chǔ) 與 專 業(yè) 教 育 越 多 ，則 可 以 提 高 文 明 程 度 和 專 業(yè) 技 術(shù) 水 平 ， 將 更 有 利 于社 會 財 富 的 創(chuàng) 造 。 最早提出人力資本投資思想萌芽的亞當(dāng) 可投資性 只 要 人 具 有 從 事 生 產(chǎn) 、 經(jīng) 營 及 公 益 事 業(yè) 的 本領(lǐng) ， 就 可 以 隨 時 投 入 ， 這 種 人 力 資 本 投 資 與 時 代 進步 有 密 切 相 關(guān) ， 科 學(xué) 技 術(shù) 的 進 步 會 帶 來 人 力 資 本 的投 入 更 為 廣 闊 的 空 間 。 幼 兒時 期 的 人 ， 不 具 有 人 力 資 本 ； 人 老 了 ， 其 “ 資 本 ”便漸漸消亡；人死了，資本便不再存在。 人 力 資 本 學(xué) 說 認 為 資 本 有 兩 種 形 態(tài) ， 一 種是 物 質(zhì) 資 本 ， 一 種 是 人 力 資 本 ， 其 中 人 力 形 態(tài) 的 資本 是 作 為 資 本 和 財 富 轉(zhuǎn) 換 形 態(tài) 的 知 識 和 能 力 的 總和 ， 是 現(xiàn) 代 經(jīng) 濟 發(fā) 展 的 主 要 源 泉 和 決 定 性 因 素 。 3 、 人 力 資 源 的 質(zhì) 量 特 征 強 調(diào) 的 是 它 的 有 用 性 ， 其勞 動 能 力 的 獲 得 可 以 是 先 天 的 ， 也 可 以 是 后 天 習(xí) 得的 ， 只 要 該 能 力 的 應(yīng) 用 能 夠 推 動 整 個 經(jīng) 濟 和 社 會 的發(fā) 展 ， 就 符 合 人 力 資 源 的 質(zhì) 量 要 求 ， 人 力 資 本 的 質(zhì)量 特 征 除 了 有 用 性 之 外 ， 還 更 強 調(diào) 它 的 可 投 資 性 和增 殖 性 ， 即 該 種 能 力 必 須 是 后 天 通 過 人 力 資 本 投 資活 動 才 獲 得 的 ， 而 且 還 能 夠 不 斷 增 值 。 從 二 者 之 間 的 聯(lián) 系 來 看 ， 談 到 人 力 資 本 ， 就 不能 不 提 及 人 力 資 源 。 就 其 實 體 形 態(tài) 來 說 ， 人 力 資本 是 活 的 人 體 所 擁 有 的 體 力 、 健 康 、 經(jīng) 驗 、 知 識 和技 能 及 其 他 精 神 存 量 的 總 稱 ， 它 可 以 在 未 來 特 定 經(jīng)濟 活 動 中 給 有 關(guān) 經(jīng) 濟 行 為 主 體 帶 來 剩 余 價 值 或 利潤 收 益 ； 正 如 馬 克 思 所 認 為 的 ， 活 勞 動 創(chuàng) 造 價 值 是在 與 非 活 勞 動 因 素 的 結(jié) 合 中 實 現(xiàn) 的 ， 從 資 本 形 態(tài) 來看 ， 人 力 資 本 是 指 凝 結(jié) 在 人 體 內(nèi) 能 夠 物 化 于 商 品 或服務(wù)增加其效用，并以此分享收益的價值。 15 人力資本 人 力 資 本 的 思 想 源 遠 流 長 ， 早 在 二 三 百 年 前 ，中 西 方 許 多 學(xué) 者 在 其 著 作 中 就 涉 及 了 有 關(guān) 于 人 力資 本 思 想 的 闡 述 。 人 力 資 源 的 質(zhì) 量 標 準 要 求 它 的 作 用 發(fā) 揮 必 須是 正 向 的 、 積 極 的 ， 即 能 夠 推 動 整 個 經(jīng) 濟 和 社 會 發(fā)展 ， 人 力 資 源 的 數(shù) 量 標 準 意 味 著 這 種 資 源 的 占 有 多寡是可以衡量的。在 傳 統(tǒng) 的 經(jīng) 濟 學(xué) 中 ，普 遍強 調(diào) 的 是 物 力 資 本 的 作 用 ，認 為 機 器 、設(shè) 備 、廠 房 、資 金 等 物 力 資 本 的 存 量 規(guī) 模 ， 是 促 進 或 限 制 經(jīng) 濟 增長 的 主 要 因 素 ， 而 舒 爾 茨 則 把 這 種 認 識 給 顛 倒 過 來了 ， 認 為 人 力 資 本 投 資 是 效 益 最 佳 的 投 資 ， 是 經(jīng) 濟增長的主要源泉。 關(guān) 鍵 字 人 力 資 本 : 人 力 資 本 投 資 。 第 三 部 分 ： 我 國 國 有 企 業(yè) 人 力 資 本 投 資 的 實 證 分析 。 為 此 ， 筆 者 在 文 中 就 人 力 資 本 投 資理 論 的 萌 芽 與 正 式 形 成 ， 以 及 人 力 資 本 投 資 主 體 、投資內(nèi)容及其產(chǎn)權(quán)關(guān)系的特殊性作了逐一闡述。 造 成 國 有 企 業(yè) 困 難的 原 因 究 竟 何 在 ？ 除 去 眾 多 專 家 學(xué) 者 早 已 搭 成 的共 識 ： 由 于 體 制 方 面 的 因 素 影 響 之 外 ， 越 來 越 多 的學(xué) 者 意 識 到 ， 國 有 企 業(yè) 人 力 資 本 投 資 的 不 足 也 是 導(dǎo)致 其 長 期 大 面 積 虧 損 、 并 無 力 脫 困 的 深 層 因 素 之一 。 改 革 開 放 以 來 ， 國 有 經(jīng) 濟 的 整 體 實力 雖 不 斷 增 強 ， 但 國 有 經(jīng) 濟 的 滑 坡 及 國 有 企 業(yè) 長 期大 面 積 虧 損 已 成 為 不 爭 的 事 實 。 由 于 目 前 有 關(guān) 人 力 資 本 投 資 的 定 義 較 多 ， 筆 者在 文 中 所 引 用 的 定 義 ， 是 貝 克 爾 在 其 著 作 《 人 力 資本》中所提出的，“用于增加人的資源以影響未來貨幣收入和消費的投資”，即用于增加人的知識存量 、 提 高 人 的 技 能 水 平 以 及 維 持 并 改 善 人 的 健 康 狀況 的 各 種 投 入 。 在 本 章 的 最 后 部分 ， 筆 者 還 列 舉 了 許 多 發(fā) 達 國 家 企 業(yè) 人 力 資 本 投 資實 例 ， 由 此 證 實 了 企 業(yè) 通 過 對 于 員 工 教 育 培 訓(xùn) 等 方面的人力資本投資所產(chǎn)生的投資效應(yīng)。 縱觀全文，本論文有以下特點： 1 、 本 文 在 分 析 國 有 企 業(yè) 人 力 資 本 投 資 方 面 所 存 在問 題 的 原 因 時 ， 不 僅 從 國 有 企 業(yè) 自 身 所 處 的 主 、 客觀環(huán)境進行分析，而且還就人力資 7 本 投 資 自 身 所 具 備 的 特 性 進 行 原 因 分 析 ， 力 求 以 全局性的眼光來看待問題； 2 、 本 文 在 對 國 有 企 業(yè) 人 力 資 本 投 資 方 面 存 在 的 問題 進 行 對 策 研 究 時 ， 引 入 了 一 些 目 前 較 為 先 進 的 管理理念，如創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織，競業(yè)避止等； 3 、 本 文 結(jié) 合 了 國 內(nèi) 外 企 業(yè) 經(jīng) 過 實 踐 證 實 收 到 較 好成 效 的 方 法 ， 如 采 取 競 業(yè) 避 止 等 手 段 保 護 企 業(yè) 的 合法 權(quán) 益 ， 從 而 使 本 文 提 出 的 對 策 措 施 具 有 較 強 的 可操作性。 到 1960 年 ， 被 譽 為“ 人 力 資 本 之 父 ” 的 美 國 著 名 經(jīng) 濟 學(xué) 家 舒 爾 茨 在 該年 的 美 國 經(jīng) 濟 學(xué) 年 會 上 發(fā) 表 了 題 為 “ 論 人 力 資 本 投資 ” 的 演 說 ， 系 統(tǒng) 、 深 刻 地 論 述 了 人 力 資 本 理 論 ，開 創(chuàng) 了 人 力 資 本 研 究 的 新 領(lǐng) 域 ， 并 由 此 而 榮 獲 了1979 年 諾 貝 爾 經(jīng) 濟 學(xué) 獎 。 它 是 指 能 夠推 動 整 個 經(jīng) 濟 和 社